WESTERN SECURITIES CO.,LTD — AGM Information 2017

May 12, 2017

证券代码：002673 证券简称：西部证券 公告编号：2017-035

西部证券股份有限公司

关于召开2016年度股东大会的提示性公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《深 圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易 所股票上市规则》等相关法律法规、规范性文件及本公司《公司章程》、 《股东大会议事规则》的规定，经西部证券股份有限公司（以下简称 “公司”）第四届董事会第二十三次会议审议通过，决定召开公司2016 年度股东大会，现将本次会议的相关事项通知如下：

• 一、召开会议的基本情况

• 1、股东大会届次：西部证券股份有限公司2016年度股东大会。 2、召集人：公司董事会。

• 2017年4月25日，公司第四届董事会第二十三次会议审议通过了

• 《关于提请审议召开西部证券股份有限公司2016年度股东大会的提 案》。

• 3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议的召开符合《公

• 司法》和《公司章程》的有关规定。

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• 4、会议召开的日期、时间

• （1）现场会议召开时间：2017年5月17日14:00

• （2）网络投票时间：2017年5月16日-2017年5月17日

其中，通过深圳证券交易所交易系统进行投票的具体时间为：

2017年5月17日9:30-11:30，13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联 网投票系统进行投票的具体时间为2017年5月16日15:00至2017年5月 17日15:00期间的任意时间。

• 5、会议召开方式：现场投票与网络投票相结合的方式。

• 公司将同时通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统

• （http://wltp.cninfo.com.cn）向公司股东提供网络形式的投票平 台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

• 6、投票规则：公司股东只能选择现场投票和网络投票方式中的

• 一种。采用网络投票方式的股东，同一表决权通过深圳证券交易所交 易系统和深圳证券交易所互联网投票系统重复投票的，以第一次有效 投票结果为准。

• 7、融资融券、转融通、约定购回业务账户的投票程序

涉及融资融券、转融通、约定购回业务相关账户和深股通投资者 的投票，应按照《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细 则（2016年9月修订）》等有关规定执行。

• 8、深股通投资者的投票程序

由于公司股票是深股通股票，通过依法交易深股通股票成为公司 股东的境外投资者对本次股东大会议案进行网络投票的，由香港中央

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结算有限公司作为股票名义持有人参与股东大会网络投票。相关人员 应按照深圳证券交易所《香港中央结算有限公司参与深股通上市公司 网络投票实施指引》的规定执行。

• 9、股权登记日：2017年5月12日

• 10、会议出席对象：

• （1）截至2017年5月12日下午收市时在中国证券登记结算有限责

• 任公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东。上述股东均有权以本 通知公布的方式出席本次会议和参加表决。不能亲自出席现场会议的 股东可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人 不必是本公司股东。

• （2）本公司董事、监事和高级管理人员。

• （3）本公司聘请的律师。

• 11、现场会议召开地点：西安市东新街319号陕西人民大厦会展

中心二楼

二、会议审议事项

• （一）表决事项

• 1、关于提请审议公司《2016年度董事会工作报告》的提案。 本议案经公司第四届董事会第二十三次会议审议通过，详见与本

• 公告同日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《2016 年度董事会工作报告》。

• 2、关于提请审议公司《2016年度监事会工作报告》的提案。 本议案经公司第四届监事会第十一次会议审议通过，详见与本公

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告同日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《2016 年度监事会工作报告》。

3、关于提请审议公司《2016年年度报告及其摘要》的提案。 本议案经公司第四届董事会第二十三次会议审议通过，内容详见 与本公告同日刊登于《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》 及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的公司《2016年年度报 告及其摘要》。

4、关于提请审议公司2016年度利润分配预案的提案。

本议案经公司第四届董事会第二十三次会议审议通过，内容详见 与本公告同日刊登于《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》 及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的公司《第四届董事会 第二十三次会议决议公告》。

5、关于提请审议公司预计2017年度日常关联交易的提案。

本议案经公司第四届董事会第二十三次会议审议通过，内容详见 与本公告同日刊登于《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》 及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《西部证券股份有限 公司预计2017年度日常关联交易的公告》。

本议案需逐项表决，需经出席会议股东所持表决权的三分之二以 上通过。

6、关于提请审议公司2017年度自营业务规模及最大亏损限额控 制指标的提案。

本议案经公司第四届董事会第二十一次会议审议通过，内容详见 与本公告同日刊登于《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）的公司《第四届董事会第二十一次会 议决议公告》。

7、关于提请审议聘请2017年度审计机构的提案。

本议案经公司第四届董事会第二十三次会议审议通过，内容详见

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与本公告同日刊登于《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》 及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的公司《第四届董事会 第二十三次会议决议公告》。

其中：

1、上述第5项提案(议案编码为5.00)为逐项表决事项，且涉及关 联交易，股东大会进行逐项投票表决时，相关关联股东回避表决，也 不可以接受其他股东的委托进行投票。

2、本次股东大会所提议案均对中小投资者的表决单独计票。中 小投资者是指除上市公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合 并持有上市公司5%以上股份的股东以外的其他股东。

（二）非表决事项

• 1、听取公司2016年度董事绩效考核和薪酬情况的专项说明。

本议案经公司第四届董事会第二十三次会议审议通过，内容详见 与本公告同日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《西 部证券股份有限公司2016年度董事绩效考核和薪酬情况的专项说明》。 2、听取公司2016年度监事绩效考核和薪酬情况的专项说明。

本议案经公司第四届监事会第十一次会议审议通过，内容详见与 本公告同日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《西 部证券股份有限公司2016年度监事绩效考核和薪酬情况的专项说明》。 3、听取公司2016年度高管人员绩效考核和薪酬情况的专项说明。

本议案经公司第四届董事会第二十三次会议审议通过，内容详见 与本公告同日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《西

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部证券股份有限公司2016年度高管人员绩效考核和薪酬情况的专项 说明》。

• 4、听取公司2016年度独立董事述职报告的提案。

详见与本公告同日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）

的《西部证券股份有限公司2016年度独立董事述职报告》。

• 上述议题属于公司股东大会职权范围，不违反相关法律、法规和

• 《公司章程》的规定，审议事项合法、完备。

三、本次会议议案编码

议案编码	议案名称	备注
		该列打勾的栏目 可以投票
100	总议案：所有议案	√
1.00	关于提请审议公司《2016年度董事会工作报告》的 提案	√
2.00	关于提请审议公司《2016年度监事会工作报告》的 提案	√
3.00	关于提请审议公司《2016年年度报告及其摘要》的 提案	√
4.00	关于提请审议公司2016年度利润分配预案的提案	√
5.00	关于提请审议公司预计2017年度日常关联交易的提 案	√ 作为投票对象 的子议案数13
5.01	公司与陕西能源集团有限公司发生的关联交易	√
5.02	公司与陕西省投资集团(有限)公司发生的关联交易	√
5.03	公司与西部信托有限公司发生的关联交易	√
5.04	公司与陕西人民大厦有限公司发生的关联交易	√

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5.05	公司与陕西清水川能源股份有限公司发生的关联交 易	√
5.06	公司与陕西金泰恒业房地产有限公司发生的关联交 易	√
5.07	公司与陕西金信实业发展有限公司发生的关联交易	√
5.08	公司与陕西秦龙电力股份有限公司发生的关联交易	√
5.09	公司与陕西华山创业科技开发有限责任公司发生的 关联交易	√
5.10	公司与澳门华山创业国际经济技术合作与贸易有限 公司发生的关联交易	√
5.11	公司与陕西陕能投资管理有限公司发生的关联交易	√
5.12	子公司西部利得基金管理有限公司与西部证券实际 控制人陕西能源集团有限公司发生的关联交易	√
5.13	公司与长安银行股份有限公司发生的关联交易	√
6.00	关于提请审议公司2017年度自营业务规模及最大亏 损限额控制指标的提案	√
7.00	关于提请审议聘请2017年度审计机构的提案	√

备注：议案5.00中含13个子议案，对5.00进行投票视为对议案5全部子议案进行相同

意见的表决。股东对“总议案”进行投票，则视为对所有议案表达相同意见。

四、现场会议登记方法

1、登记方式：现场登记、通过信函或传真方式登记，公司不接 受电话方式登记，采用信函或传真方式登记的，登记时间以收到传真 或信函时间为准。

• 2、登记时间：2017年5月16日（星期二）9:00至17：00。

• 3、登记地点：西安市东新街232号信托大厦17楼西部证券证券事

务部

邮政编码：710004

传真：029-87406259

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4、登记手续

自然人股东应出示本人身份证、持股凭证和证券账户卡；自然人 股东委托他人出席会议的，受托人应出示本人身份证、委托人身份证 复印件、授权委托书、持股凭证和证券账户卡。

法人股东出席会议的，应出示法定代表人身份证、法人股东单位 的营业执照复印件（加盖公章）和持股凭证；法人股东委托代理人出 席会议的，代理人应出示本人身份证、法人股东单位的营业执照复印 件（加盖公章）、法人股东单位的法定代表人依法出具的授权委托书 和持股凭证。

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7、发传真进行登记的股东，请在传真上注明联系电话，并在参会 时携带授权书等原件，转交会务人员。

五、参加网络投票的具体操作流程

在本次会议上，股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网 投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票。网络投票的具 体操作流程详见附件1。

六、备查文件

公司第四届董事会第二十一次会议决议；第四届董事会第二十三 次会议决议；第四届监事会第十一次会议决议。

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• 附：1、参加网络投票的具体操作流程

• 2、西部证券股份有限公司2016年度股东大会授权委托书

西部证券股份有限公司董事会

2017年5月12日

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附件1：

参加网络投票的具体操作流程

一、网络投票的程序

• 1、投票代码：362673。

• 2、投票简称：“西证投票”。

• 3、填报表决意见：同意、反对、弃权。

• 4、股东对总议案进行投票，视为对所有议案表达相同意见。

股东对总议案与具体议案重复投票时，以第一次有效投票为准。 如股东先对具体议案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表 决的具体议案的表决意见为准，其他未表决的议案以总议案的表决意 见为准；如先对总议案投票表决，再对具体议案投票表决，则以总议 案的表决意见为准。

二、通过深圳证券交易所交易系统投票的程序

1、投票时间：2017年5月17日的交易时间，即9:30-11:30和 13:00-15:00。

• 2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。 三、通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的程序

1、互联网投票系统开始投票的时间为2017年5月16日（现场股东 大会召开前一日）下午3:00，结束时间为2017年5月17日（现场股东 大会结束当日）下午3:00。

• 2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券

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交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办 理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。 具体的身份认证流程可登录互联网投票系统

http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

• 3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录

http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系 统进行投票。

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附件2：

西部证券股份有限公司2016年度股东大会

授权委托书

委托人/股东单位： 委托人持股数：

委托人身份证号/股东单位营业执照号：

委托人股东账号：

受托人姓名：

受托人身份证号：

兹委托上述受托人代为出席于2017年5月17日召开的西部证券股 份有限公司2016年度股东大会现场会议。委托权限为：出席西部证券 股份有限公司2016年度股东大会，依照下列指示对大会审议议案行使 表决权，并签署会议记录等与西部证券股份有限公司2016年度股东大 会有关的所有法律文件。此授权委托书的有效期限：自签发之日起至 西部证券股份有限公司2016年度股东大会结束之日止。

		备注
议案 编码		该列打勾 的栏目可 以投票
	议案名称		同意	反对	弃权
100	总议案：所有议案	√
1.00	关于提请审议公司《2016年度董事会工作报告》 的提案	√
2.00	关于提请审议公司《2016年度监事会工作报告》 的提案	√

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3.00	关于提请审议公司《2016年年度报告及其摘要》 的提案	√
4.00	关于提请审议公司2016年度利润分配预案的提 案	√
5.00	关于提请审议公司预计2017年度日常关联交易 的提案	√ 作为投票对象的子议案数：13
5.01	公司与陕西能源集团有限公司发生的关联交易	√
5.02	公司与陕西省投资集团(有限)公司发生的关联 交易	√
5.03	公司与西部信托有限公司发生的关联交易	√
5.04	公司与陕西人民大厦有限公司发生的关联交易	√
5.05	公司与陕西清水川能源股份有限公司发生的关 联交易	√
5.06	公司与陕西金泰恒业房地产有限公司发生的关 联交易	√
5.07	公司与陕西金信实业发展有限公司发生的关联 交易	√
5.08	公司与陕西秦龙电力股份有限公司发生的关联 交易	√
5.09	公司与陕西华山创业科技开发有限责任公司发 生的关联交易	√
5.10	公司与澳门华山创业国际经济技术合作与贸易 有限公司发生的关联交易	√
5.11	公司与陕西陕能投资管理有限公司发生的关联 交易	√
5.12	子公司西部利得基金管理有限公司与西部证券 实际控制人陕西能源集团有限公司发生的关联 交易	√
5.13	公司与长安银行股份有限公司发生的关联交易	√
6.00	关于提请审议公司2017年度自营业务规模及最 大亏损限额控制指标的提案	√

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7.00 关于提请审议聘请2017年度审计机构的提案 √

附注：1、委托人对受托人行使表决权的指示，请在上列表格中“同意”、“反 对”、“弃权”所对应的空格内选择一项打“√”，只能选择一项，多选无效。 2、若委托人未作具体指示或作出的指示无效的，视为全权委托，受托人可酌情 行使表决权。

• 3、委托人为法人单位股东的，应加盖法人单位印章。

委托人签名/委托单位盖章：

委托单位法定代表人（签名或盖章）：

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