WESTERN SECURITIES CO.,LTD — AGM Information 2017

Apr 25, 2017

证券代码:002673 证券简称:西部证券 公告编号:2017-031

西部证券股份有限公司

关于召开2016年度股东大会的通知

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整, 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《深 圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易 所股票上市规则》等相关法律法规、规范性文件及本公司《公司章程》、 《股东大会议事规则》的规定,经西部证券股份有限公司(以下简称 "公司")第四届董事会第二十三次会议审议通过,决定召开公司2016 年度股东大会,现将本次会议的相关事项通知如下:

一、召开会议的基本情况

1、股东大会届次:西部证券股份有限公司2016年度股东大会。

2、召集人:公司董事会。

2017年4月25日,公司第四届董事会第二十三次会议审议通过了 《关于提请审议召开西部证券股份有限公司2016年度股东大会的提 案》。

3、会议召开的合法、合规性:本次股东大会会议的召开符合《公 司法》和《公司章程》的有关规定。

4、会议召开的日期、时间

(1)现场会议召开时间:2017年5月17日14:00

(2)网络投票时间:2017年5月16日-2017年5月17日

其中,通过深圳证券交易所交易系统进行投票的具体时间为:2017 年5月17日9:30-11:30,13:00-15:00;通过深圳证券交易所互联网投 票系统进行投票的具体时间为2017年5月16日15:00至2017年5月17日 15:00期间的任意时间。

5、会议召开方式:现场投票与网络投票相结合的方式。

公司将同时通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统 (http://wltp.cninfo.com.cn)向公司股东提供网络形式的投票平 台,股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

6、投票规则:公司股东只能选择现场投票和网络投票方式中的 一种。采用网络投票方式的股东,同一表决权通过深圳证券交易所交 易系统和深圳证券交易所互联网投票系统重复投票的,以第一次有效 投票结果为准。

7、融资融券、转融通、约定购回业务账户和深股通投资者的投 票程序

涉及融资融券、转融通、约定购回业务相关账户和深股通投资者 的投票,应按照《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细 则(2016年9月修订)》等有关规定执行。

8、公司股票是深股通股票

由于公司股票是深股通股票,通过依法交易深股通股票成为公司 股东的境外投资者对本次股东大会议案进行网络投票的,由香港中央 结算有限公司作为股票名义持有人参与股东大会网络投票。相关人员 应按照深圳证券交易所《香港中央结算有限公司参与深股通上市公司 网络投票实施指引》的规定执行。

9、股权登记日:2017年5月12日

10、会议出席对象:

(1)截至2017年5月12日下午收市时在中国证券登记结算有限责 任公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东。上述股东均有权以本 通知公布的方式出席本次会议和参加表决。不能亲自出席现场会议的 股东可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决,该股东代理人 不必是本公司股东。

(2)本公司董事、监事和高级管理人员。

(3)本公司聘请的律师。

11、现场会议召开地点:西安市东新街319号陕西人民大厦会展 中心二楼

二、会议审议事项

1、关于提请审议公司《2016年度董事会工作报告》的提案;

本议案经公司第四届董事会第二十三次会议审议通过,详见与本 公告同日刊登于巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)的《2016 年度董事会工作报告》。

2、关于提请审议公司《2016年度监事会工作报告》的提案;

本议案经公司第四届监事会第十一次会议审议通过,详见与本公 告同日刊登于巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)的《2016 年度监事会工作报告》。

3、关于提请审议公司《2016年年度报告及其摘要》的提案;

本议案经公司第四届董事会第二十三次会议审议通过,内容详见 与本公告同日刊登于《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》 及巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)的公司《2016年年度报 告及其摘要》。

4、关于提请审议公司2016年度利润分配预案的提案;

本议案经公司第四届董事会第二十三次会议审议通过,内容详见 与本公告同日刊登于《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》 及巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)的公司《第四届董事会 第二十三次会议决议公告》。

5、关于提请审议公司预计2017年度日常关联交易的提案(相关 关联方股东回避表决);

本议案经公司第四届董事会第二十三次会议审议通过,内容详见 与本公告同日刊登于《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》 及巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)的《西部证券股份有限 公司预计2017年度日常关联交易的公告》。

本议案需逐项表决,需经出席会议股东所持表决权的三分之二以 上通过。

6、关于提请审议公司2017年度自营证券投资规模及最大亏损限 额控制指标的提案;

本议案经公司第四届董事会第二十一次会议审议通过,内容详见 与本公告同日刊登于《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网 (http://www.cninfo.com.cn)的公司《第四届董事会第二十一次会 议决议公告》。

7、关于提请审议聘请2017年度审计机构的提案;

本议案经公司第四届董事会第二十三次会议审议通过,内容详见 与本公告同日刊登于《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》 及巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)的公司《第四届董事会 第二十三次会议决议公告》。

8、听取公司2016年度董事绩效考核和薪酬情况的专项说明(非表 决事项);

本议案经公司第四届董事会第二十三次会议审议通过,内容详见 与本公告同日刊登于巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)的《西 部证券股份有限公司2016年度董事绩效考核和薪酬情况的专项说明》。

9、听取公司2016年度监事绩效考核和薪酬情况的专项说明(非表 决事项);

本议案经公司第四届监事会第十一次会议审议通过,内容详见与

本公告同日刊登于巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)的《西 部证券股份有限公司2016年度监事绩效考核和薪酬情况的专项说明》。

10、听取公司2016年度高管人员绩效考核和薪酬情况的专项说明 (非表决事项);

本议案经公司第四届董事会第二十三次会议审议通过,内容详见 与本公告同日刊登于巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)的《西 部证券股份有限公司2016年度高管人员绩效考核和薪酬情况的专项 说明》。

11、听取公司2016年度独立董事述职报告的提案(非表决事项); 详见与本公告同日刊登于巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn) 的《西部证券股份有限公司2016年度独立董事述职报告》。

上述议题属于公司股东大会职权范围,不违反相关法律、法规和 《公司章程》的规定,审议事项合法、完备。

三、现场会议登记方法

1、登记方式:现场登记、通过信函或传真方式登记,公司不接 受电话方式登记,采用信函或传真方式登记的,登记时间以收到传真 或信函时间为准。

2、登记时间:2017年5月16日(星期二)9:00至17:00。

3、登记地点:西安市东新街232号信托大厦17楼西部证券证券事 务部

邮政编码:710004

传真:029-87406259

4、登记手续

自然人股东应出示本人身份证、持股凭证和证券账户卡;自然人 股东委托他人出席会议的,受托人应出示本人身份证、委托人身份证 复印件、授权委托书、持股凭证和证券账户卡。

法人股东出席会议的,应出示法定代表人身份证、法人股东单位

的营业执照复印件(加盖公章)和持股凭证;法人股东委托代理人出 席会议的,代理人应出示本人身份证、法人股东单位的营业执照复印 件(加盖公章)、法人股东单位的法定代表人依法出具的授权委托书 和持股凭证。

四、参与网络投票的股东身份认证与投票程序

本次股东大会向股东提供网络投票平台,股东可以通过深圳 证券交易所交易系统或(http://wltp.cninfo.com.cn)互联网投票 系统参加网络投票。网络投票程序如下:

(一)采用深圳证券交易所交易系统投票的程序

1、投票时间:2017年5月17日9:30-11:30,13:00-15:00。

2、投票代码:362673;投票简称:西证投票。

3、具体投票程序

(1)进行投票时买卖方向应选择"买入";

(2)输入投票代码362673;

(3)在"委托价格"项下填报股东大会议案序号,100.00元代 表总议案,1.00元代表议案1,2.00元代表议案2,依此类推。每一议 案应当以相应的价格分别申报。股东对"总议案"进行投票,视为对 除累积投票议案外的所有议案表达相同意见。

对于逐项表决的议案,如议案5中有多个需表决的子议案,5.00 元代表对议案5下全部子议案进行表决,5.01元代表议案5中子议案

议案	议案名称	对应申报价格(单位:元)
总议案	以下七项议案	100.00
议案1	关于提请审议公司《2016年度董事会工作报告》的提案	1.00
议案2	关于提请审议公司《2016年度监事会工作报告》的提案	2.00

(1),5.02元代表议案5中子议案(2),依此类推。

议案3	关于提请审议公司《2016年年度报告及其摘要》的提案	3.00
议案4	关于提请审议公司2016年度利润分配预案的提案	4.00
议案5	关于提请审议公司预计2017年度日常关联交易的提案	5.00
(1)	公司与陕西能源集团有限公司发生的关联交易	5.01
(2)	公司与陕西省投资集团(有限)公司发生的关联交易	5.02
(3)	公司与西部信托有限公司发生的关联交易	5.03
(4)	公司与陕西人民大厦有限公司发生的关联交易	5.04
(5)	公司与陕西清水川能源股份有限公司发生的关联交易	5.05
(6)	公司与陕西金泰恒业房地产有限公司发生的关联交易	5.06
(7)	公司与陕西金信实业发展有限公司发生的关联交易	5.07
(8)	公司与陕西秦龙电力股份有限公司发生的关联交易	5.08
(9)	公司与陕西华山创业科技开发有限责任公司发生的关联交易	5.09
(10)	公司与澳门华山创业国际经济技术合作与贸易有限公司发生的关联交易	5.10
(11)	公司与陕西陕能投资管理有限公司发生的关联交易	5.11
(12)	子公司西部利得基金管理有限公司与西部证券实际控制人陕西能源集团有限公司发生的关联交易	5.12
(13)	公司与长安银行股份有限公司发生的关联交易	5.13
议案6	关于提请审议公司2017年度自营证券投资规模及最大亏损限额控制指标的提案	6.00
议案7	关于提请审议聘请2017年度审计机构的提案	7.00

表决意见种类	对应的申报股数
同意	1股
反对	2股
弃权	3股

(4)在"委托数量"项下填报表决意见,对应的申报股数如下:

(5)确认投票委托完成。

4、投票规则

(1)对同一议案的投票只能申报一次,不能撤单;多次申报的 以第一次申报为准。

(2)在股东对同一议案出现总议案与分议案重复投票时,以第 一次有效投票为准。如股东先对分议案投票表决,再对总议案投票表 决,则以已投票表决的分议案的表决意见为准,其它未表决的议案以 总议案的表决意见为准;如果先对总议案投票表决,再对分议案投票 表决,则以总议案的表决意见为准。

(3)股东通过网络投票系统重复投票的,以第一次有效投票结 果为准。

(4) 股东大会有多项议案,某一股东仅对其中一项或者几项议 案进行投票的,在计票时,视为该股东出席股东大会,纳入出席股东 大会股东总数的计算;对于该股东未发表意见的其他议案,视为弃权。

5、不符合上述规定的表决申报无效,深圳证券交易所系统作自 动撤单处理,视为未参与投票。

(二)采用互联网投票的程序

1、投票时间:2017年5月16日15:00至2017年5月17日15:00期间 的任意时间。

2、股东获取身份认证的流程

按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务实施细则》 的规定,股东可以采用服务密码或数字证书的方式进行身份认证。

(1)通过"服务密码"进行身份认证

①登陆网址:http://wltp.cninfo.com.cn的密码服务专区注册, 填写"姓名"、"证券账户号"等相关信息并设置服务密码,如申请 成功,系统会返回一个4位数字的激活校验码。

②激活服务密码:通过深圳证券交易所交易系统,比照买入股票 的方式,凭借"激活校验码"激活服务密码。

买入证券	买入价格	买入股数
369999	1.00元	4位数字的"激活效验码"

备注:如服务密码激活指令上午11:30前发出的,当日下午13:00即可使用;如服 务密码激活指令上午11:30后发出的,次日方可使用。如忘记服务密码或怀疑被 盗,可通过交易系统挂失后重新申请。

(2)通过"数字证书"进行身份认证

可参见深圳证券交易所互联网投票系统"证书服务"栏目。

3、股东根据获取的服务密码或数字证书可登录互联网投票系统 (http://wltp.cninfo.com.cn)进行投票。具体流程如下:

(1)选择"西部证券2016年度股东大会投票";

(2)点击"投票登录",选择"用户密码登录"或CA证书登录;

(3)点击"投票表决",对相应议案进行表决,完成后点击"发 送投票结果"。

(三)查询投票结果

通过深圳证券交易所交易系统投票的,投资者可以通过证券营业 部查询个人投票结果,投资者也可于投票当日下午18:00之后登录深 圳证券交易所互联网投票系统(http://wltp.cninfo.com.cn),点 击"投票查询"功能,查看个人投票结果。

通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的,投资者可于股东大 会网络投票结束当日下午18:00之后登录深圳证券交易所互联网投票

系统(http://wltp.cninfo.com.cn)点击"投票查询"功能,查看个 人投票结果。

(四)网络投票系统异常情况的处理方式

网络投票期间,如网络投票系统遇突发重大事件的影响,则本次 股东大会的进程按当日通知进行。

五、其他

1、会期预计半天、费用自理。

2、联系人:韩丹 贾咏斐

电 话:029-87406171

传 真:029-87406259

3、发传真进行登记的股东,请在传真上注明联系电话,并在参 会时携带授权书等原件,转交会务人员。

六、备查文件

公司第四届董事会第二十一次会议决议;第四届董事会第二十三 次会议决议;第四届监事会第十一次会议决议。

附:西部证券股份有限公司2016年度股东大会授权委托书

西部证券股份有限公司董事会

2017年4月25日

附件:

西部证券股份有限公司2016年度股东大会

授权委托书

委托人/股东单位:

委托人身份证号/股东单位营业执照号:

委托人股东账号:

委托人持股数:

代理人姓名:

代理人身份证号:

兹委托上述代理人代为出席于2017年5月17日召开的西部证券股 份有限公司2016年度股东大会现场会议。委托权限为:出席西部证券 股份有限公司2016年度股东大会,依照下列指示对大会审议议案行使 表决权,并签署会议记录等与西部证券股份有限公司2016年度股东大 会有关的所有法律文件。此授权委托书的有效期限:自签发之日起至 西部证券股份有限公司2016年度股东大会结束之日止。

议案	议案名称	同意	弃权	反对
总议案	以下七项议案
议案1	关于提请审议公司《2016年度董事会工作报告》的提案
议案2	关于提请审议公司《2016年度监事会工作报告》的提案
议案3	关于提请审议公司《2016年年度报告及其摘要》的提案
议案4	关于提请审议公司2016年度利润分配预案的提案

议案5	关于提请审议公司预计2017年度日常关联交易的提案
(1)	公司与陕西能源集团有限公司发生的关联交易
(2)	公司与陕西省投资集团(有限)公司发生的关联交易
(3)	公司与西部信托有限公司发生的关联交易
(4)	公司与陕西人民大厦有限公司发生的关联交易
(5)	公司与陕西清水川能源股份有限公司发生的关联交易
(6)	公司与陕西金泰恒业房地产有限公司发生的关联交易
(7)	公司与陕西金信实业发展有限公司发生的关联交易
(8)	公司与陕西秦龙电力股份有限公司发生的关联交易
(9)	公司与陕西华山创业科技开发有限责任公司发生的关联交易
(10)	公司与澳门华山创业国际经济技术合作与贸易有限公司发生的关联交易
(11)	公司与陕西陕能投资管理有限公司发生的关联交易
(12)	子公司西部利得基金管理有限公司与西部证券实际控制人陕西能源集团有限公司发生的关联交易
(13)	公司与长安银行股份有限公司发生的关联交易
议案6	关于提请审议公司2017年度自营证券投资规模及最大亏损限额控制指标的提案
议案7	关于提请审议聘请2017年度审计机构的提案

附注:1、委托人对代理人行使表决权的指示,请在上列表格中"同意"、"反 对"、"弃权"所对应的空格内选择一项打"√",只能选择一项,多选无效。 2、若委托人未作具体指示或作出的指示无效的,视为全权委托,代理人可酌情 行使表决权。

3、委托人为法人单位股东的,应加盖法人单位印章。

委托人签名/委托单位盖章:

委托单位法定代表人(签名或盖章):

年 月 日