WESTERN SECURITIES CO.,LTD — AGM Information 2016

Oct 23, 2016

股票简称:西部证券 股票代码:002673 编号:2016-083

西部证券股份有限公司

关于召开2016年第四次临时股东大会的通知

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整, 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《深 圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易 所股票上市规则》等相关法律法规、规范性文件及本公司《公司章程》、 《股东大会议事规则》的规定,经西部证券股份有限公司(以下简称

"公司")第四届董事会第十八次会议审议通过,决定召开公司2016 年第四次临时股东大会,现将本次会议的相关事项通知如下:

一、召开会议的基本情况

1、股东大会届次:西部证券股份有限公司2016年第四次临时股 东大会。

2、召集人:公司董事会。

3、会议召开的日期、时间

(1)现场会议召开时间:2016年11月9日14:30

(2)网络投票时间:2016年11月8日-2016年11月9日 其中,通过深圳证券交易所交易系统进行投票的具体时间为:2016 年11月9日9:30-11:30,13:00-15:00;通过深圳证券交易所互联网投 票系统进行投票的具体时间为2016年11月8日15:00至2016年11月9日 15:00期间的任意时间。

4、会议召开方式:现场投票与网络投票相结合的方式。

公司将同时通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统

(http://wltp.cninfo.com.cn)向公司股东提供网络形式的投票平 台,股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

5、投票规则:公司股东只能选择现场投票和网络投票方式中的 一种。采用网络投票方式的股东,同一表决权通过深圳证券交易所交 易系统和深圳证券交易所互联网投票系统重复投票的,以第一次有效 投票结果为准。

6、股权登记日:2016年11月4日

7、现场会议召开地点:西安市东新街319号陕西人民大厦会展中 心二楼

二、会议审议事项

1、关于提请审议公司新增预计2016年度日常关联交易的提案(相 关关联方股东回避表决)。

本议案经公司第四届董事会第十八次会议审议通过,内容详见与 本公告同日刊登于《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网

(http://www.cninfo.com.cn)的《西部证券股份有限公司新增预计 2016年度日常关联交易的公告》。

上述议题属于公司股东大会职权范围,不违反相关法律、法规和 《公司章程》的规定,审议事项合法、完备。

三、会议出席对象

1、公司股东,即截至2016年11月4日15:00在中国证券登记结算 有限责任公司深圳分公司登记在册持有公司股票的全体股东,股东可 以书面委托代理人出席会议和参加表决,该股东代理人不必是公司的股东;

2、公司董事、监事和高级管理人员;

3、公司聘请的律师及邀请的其他人员等。

四、现场会议登记方法

1、登记方式:现场登记、通过信函或传真方式登记,公司不接 受电话方式登记,采用信函或传真方式登记的,登记时间以收到传真 或信函时间为准。

2、登记时间:2016年11月8日(星期二)9:00至17:00。

3、登记地点:西安市东新街232号信托大厦17楼西部证券证券事 务部

邮政编码:710004

传真:029-87406259

4、登记手续

自然人股东应出示本人身份证、持股凭证和证券账户卡;自然人 股东委托他人出席会议的,受托人应出示本人身份证、委托人身份证 复印件、授权委托书、持股凭证和证券账户卡。

法人股东出席会议的,应出示法定代表人身份证、法人股东单位 的营业执照复印件(加盖公章)和持股凭证;法人股东委托代理人出 席会议的,代理人应出示本人身份证、法人股东单位的营业执照复印 件(加盖公章)、法人股东单位的法定代表人依法出具的授权委托书 和持股凭证。

五、参与网络投票的股东身份认证与投票程序

本次股东大会向股东提供网络投票平台,股东可以通过深圳 证券交易所交易系统或(http://wltp.cninfo.com.cn)互联网投票 系统参加网络投票。网络投票程序如下:

(一)采用深圳证券交易所交易系统投票的程序

1、投票时间:2016年11月9日9:30-11:30,13:00-15:00。

2、投票代码:362673;投票简称:西证投票。

3、具体投票程序

(1)进行投票时买卖方向应选择"买入";

(2)输入投票代码362673;

(3)在"委托价格"项下填报股东大会议案序号, 1.00元代表 议案1。每一议案应当以相应的价格分别申报。

对于逐项表决的议案,如议案1中有多个需表决的子议案,1.00 元代表对议案1下全部子议案进行表决,1.01元代表议案1中子议案 (1),1.02元代表议案1中子议案(2),依此类推。

议案	议案名称	对应申报价格(单位:元)
议案1	关于提请审议公司新增预计2016年度日常关联交易的提案(相关关联方股东回避表决)	1.00
(1)	预计与陕西省投资集团(有限)公司发生的日常关联交易提案(相关关联方股东回避表决)	1.01
(2)	预计与长安银行股份有限公司发生的日常关联交易提案(相关关联方股东回避表决)	1.02

(4)在"委托数量"项下填报表决意见,对应的申报股数如下:

表决意见种类	对应的申报股数
同意	1股
反对	2股
弃权	3股

(5)确认投票委托完成。

4、投票规则

(1)对同一议案的投票只能申报一次,不能撤单;多次申报的 以第一次申报为准。

(2)在股东对同一议案出现总议案与分议案重复投票时,以第 一次有效投票为准。如股东先对分议案投票表决,再对总议案投票表 决,则以已投票表决的分议案的表决意见为准,其它未表决的议案以 总议案的表决意见为准;如果先对总议案投票表决,再对分议案投票 表决,则以总议案的表决意见为准。

(3)股东通过网络投票系统重复投票的,以第一次有效投票结 果为准。

(4) 股东大会有多项议案,某一股东仅对其中一项或者几项议

案进行投票的,在计票时,视为该股东出席股东大会,纳入出席股东 大会股东总数的计算;对于该股东未发表意见的其他议案,视为弃权。

5、不符合上述规定的表决申报无效,深圳证券交易所系统作自 动撤单处理,视为未参与投票。

(二)采用互联网投票的程序

1、投票时间:2016年11月8日15:00至2016年11月9日15:00期间 的任意时间。

2、股东获取身份认证的流程

按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务实施细则》 的规定,股东可以采用服务密码或数字证书的方式进行身份认证。

(1)通过"服务密码"进行身份认证

①登陆网址:http://wltp.cninfo.com.cn的密码服务专区注册, 填写"姓名"、"证券账户号"等相关信息并设置服务密码,如申请 成功,系统会返回一个4位数字的激活校验码。

②激活服务密码:通过深圳证券交易所交易系统,比照买入股票 的方式,凭借"激活校验码"激活服务密码。

买入证券	买入价格	买入股数
369999	1.00元	4位数字的"激活效验码"

备注:如服务密码激活指令上午11:30前发出的,当日下午13:00即可使用;如服 务密码激活指令上午11:30后发出的,次日方可使用。如忘记服务密码或怀疑被 盗,可通过交易系统挂失后重新申请。

(2)通过"数字证书"进行身份认证

可参见深圳证券交易所互联网投票系统"证书服务"栏目。

3、股东根据获取的服务密码或数字证书可登录互联网投票系统 (http://wltp.cninfo.com.cn)进行投票。具体流程如下:

(1)选择"西部证券2016年第四次临时股东大会投票";

(2)点击"投票登录",选择"用户密码登录"或CA证书登录;

(3)点击"投票表决",对相应议案进行表决,完成后点击"发 送投票结果"。

(三)查询投票结果

通过深圳证券交易所交易系统投票的,投资者可以通过证券营业 部查询个人投票结果,投资者也可于投票当日下午18:00之后登录深 圳证券交易所互联网投票系统(http://wltp.cninfo.com.cn),点 击"投票查询"功能,查看个人投票结果。

通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的,投资者可于股东大 会网络投票结束当日下午18:00之后登录深圳证券交易所互联网投票 系统(http://wltp.cninfo.com.cn)点击"投票查询"功能,查看个 人投票结果。

(四)网络投票系统异常情况的处理方式

网络投票期间,如网络投票系统遇突发重大事件的影响,则本次 股东大会的进程按当日通知进行。

六、其他

1、会期预计半天、费用自理。

• 2、联系人:韩丹 贾咏斐
  • 电 话:029-87406171

传 真:029-87406259

3、发传真进行登记的股东,请在传真上注明联系电话,并在参 会时携带授权书等原件,转交会务人员。

七、备查文件

公司第四届董事会第十八次会议决议。

附:西部证券股份有限公司2016年第四次临时股东大会授权委托书

西部证券股份有限公司董事会

2016年10月

附件:

西部证券股份有限公司2016年第四次临时股东大会

授权委托书

委托人/股东单位:

委托人身份证号/股东单位营业执照号:

委托人股东账号:

委托人持股数:

代理人姓名:

代理人身份证号:

兹委托上述代理人代为出席于2016年11月9日召开的西部证券股 份有限公司2016年第四次临时股东大会现场会议。委托权限为:出席 西部证券股份有限公司2016年第四次临时股东大会,依照下列指示对 大会审议议案行使表决权,并签署会议记录等与西部证券股份有限公 司2016年第四次临时股东大会有关的所有法律文件。此授权委托书的 有效期限:自签发之日起至西部证券股份有限公司2016年第四次临时 股东大会结束之日止。

议案	议案名称	同意	弃权	反对
议案1	关于提请审议公司新增预计2016年度日常关联交易的提案
(1)	预计与陕西省投资集团(有限)公司发生的日常关联交易提案(相关关联方股东回避表决)
(2)	预计与长安银行股份有限公司发生的日常关联交易提案(相关关联方股东回避表决)

附注:1、委托人对代理人行使表决权的指示,请在上列表格中"同意"、"反 对"、"弃权"所对应的空格内选择一项打"√",只能选择一项,多选无效。 2、若委托人未作具体指示或作出的指示无效的,视为全权委托,代理人可酌情 行使表决权。

3、委托人为法人单位股东的,应加盖法人单位印章。

委托人签名/委托单位盖章:

委托单位法定代表人(签名或盖章):

年 月 日