股票简称:西部证券股票代码:002673 编号:2013-037

西部证券股份有限公司

关于召开2012年度股东大会的通知

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整, 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等相关法律法规、规范性文件及《西部证券股份有限公司章程》的规定,经西部证券股份有限公司(以下简称"公司")第三届董事会第十八次会议审议通过, 决定召开2012年度股东大会,现将本次会议的相关事项通知如下:

一、召开会议的基本情况

1、股东大会届次:2012年度股东大会。

2、召集人:公司董事会。

3、会议召开的日期、时间:2013年5月15日上午9:00。

4、会议的召开方式:现场表决方式。

5、股权登记日:2013年5月10日。

6、出席对象:

(1)截至2013年5月10日下午15:00交易结束后在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册持有公司股票的全体股东,股东

可以书面委托代理人出席会议和参加表决,该股东代理人不必是公司的股东;

(2)公司董事、监事和高级管理人员;

(3)公司聘请的见证律师及邀请的其他人员。

7、会议地点:西安市东新街319号西安人民大厦会展中心二楼。

二、会议审议事项

本次会议审议事项属于公司股东大会职权范围,不违反相关法律、法规和《公司章程》的规定,已经公司第三届董事会第十八次会议及公司第三届监事会第十四次会议审议通过,审议事项合法、完备。本次会议审议事项为:

1、《公司2012年度董事会工作报告》;

2、《公司2012年度监事会工作报告》;

3、《公司2012年年度报告及其摘要》;

4、公司2012年度利润分配预案的提案;

5、公司2013年度预计日常关联交易的提案(须逐项表决,相关关联方股东回避表决),分别为:

(1)预计与西部信托有限公司发生的日常关联交易提案;

(2)预计与纽银梅隆西部基金管理有限公司发生的日常关联交易提案。

6、关于修订《西部证券股份有限公司募集资金管理办法》的提案;

7、关于修订《西部证券股份有限公司对外捐赠管理办法》的提案;

8、关于修订《公司章程》的提案;

9、关于修改《西部证券股份有限公司股东大会议事规则》的提案。公司独立董事将在本次年度股东大会上进行述职。

本次会议审议的有关事项已刊登于《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn/)。

三、会议登记方法

1、登记方式:现场登记、通过信函或传真方式登记,采用信函或传真方式登记的,登记时间以收到信函或传真时间为准。

2、登记时间:2013年5月14日上午9:00至下午17:00。

3、登记地点:西安市东新街232号陕西信托大厦17层西部证券董事会办公室(邮编:710004)。

4、登记手续

自然人股东应出示本人身份证、持股凭证和证券账户卡;自然人股东委托他人出席会议的,受托人应出示本人身份证、委托人身份证复印件、授权委托书、持股凭证和证券账户卡。

法人股东出席会议的,应出示法定代表人身份证、法人股东单位的营业执照复印件和持股凭证;法人股东委托代理人出席会议的,代理人应出示本人身份证、法人股东单位的营业执照复印件(加盖公章)、法人股东单位的法定代表人依法出具的授权委托书和持股凭证。

四、其他事项

1、会期预计半天,费用自理。

2、联系人:韩丹、李逸潇。

电话:029-87406381、029-87406409。

传真:029-87406409。

3、发传真进行登记的股东,请在传真上注明联系电话,并在参会时携带授权委托书等原件,转交会务人员。

五、备查文件

1、公司第三届董事会第十八次会议决议;

2、公司第三届监事会第十四次会议决议。

特此公告。

附:《西部证券股份有限公司2012年度股东大会授权委托书》

西部证券股份有限公司董事会

二〇一三年四月十九日

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