WELLE Environmental Group Co.,Ltd — Board/Management Information 2021

Apr 9, 2021

独立董事 2020 年度述职报告

作为维尔利环保科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会 的独立董事，报告期内，本人严格按照《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交 易所股票上市规则》、《维尔利环保科技集团股份有限公司章程》、《维尔利环保科 技集团股份有限公司独立董事工作细则》等相关规定的要求，勤勉、尽责地履行 职责，积极出席公司相关会议，认真审议董事会各项议案，对相关事项发表独立 意见，及时了解公司的经营情况，关注公司的发展，维护公司及全体股东的合法 权益。现就报告期内的职责履行情况，做如下汇报：

一、出席会议情况

2020 年，本人积极参加公司召开的董事会和股东大会，与公司经营管理层 保持了充分沟通，严格审议并表决董事会提交的各项议案，并监督指导公司董事 会会议的召开及议案的表决。报告期内，公司共召开股东大会 1 次、董事会9 次，本人应出席董事会 9 次，实际出席 9 次，不存在连续两次未亲自出席会议的 情况。

2020 年，经过本人的认真审议，本人对于董事会提出的各项议案及相关事 项没有提出异议，对董事会审议的各项议案均予以赞成。本人认为报告期内，公 司董事会、股东大会的召集召开符合法定程序。

二、独立意见发表情况

报告期内，本人对公司下列事项发表了独立意见：

1、2020 年 3 月 23 日，公司召开第四届董事会第六次会议，本人就《关于 为公司全资子公司西安维尔利环保科技有限公司提供担保的议案》、《关于为公司 全资子公司苏州汉风科技发展有限公司提供担保的议案》事项发表了相关独立意 见。

2、2020 年 4 月 26 日，公司召开第四届董事会第八次会议，本人对公司 2019 年度控股股东及其他关联方占用公司资金情况、2019 年度对外担保的情况、2019 年度关联交易情况、2019 年度内部控制自我评价报告、2019 年度利润分配情况、 募集资金 2019 年度存放与使用情况、聘任公司 2020 年度审计机构事项进行了 回顾与检查并发表了相关独立意见，并对《关于苏州汉风科技发展有限公司 2019 年度业绩承诺实现情况及业绩补偿方案暨对应补偿措施的议案》、《关于使用闲置

1

募集资金购买保本理财产品的议案》、《关于为公司全资子公司杭州能源环境工程 有限公司提供担保的议案》、《关于会计政策变更的议案》事项发表了相关独立意 见，同时对公司续聘审计机构、苏州汉风科技发展有限公司 2019 年度业绩承诺 实现情况及业绩补偿方案暨对应补偿措施事项发表了事前认可意见。

3、2020 年 5 月 15 日，公司召开第四届董事会第九次会议，本人就《关于 公司使用募集资金置换先期投入自筹资金的议案》、《关于使用闲置募集资金购买 保本理财产品的议案》、《关于使用闲置自有资金购买保本型理财产品的议案》事 项发表了相关独立意见。

4、2020 年 8 月 24 日，公司召开第四届董事会第十一次会议，本人对公司 2020 年上半年度关于控股股东及其他关联方占用公司资金情况、公司对外担保 情况、2020 年上半年度关联交易事项、募集资金 2020 年半年度存放与使用情况 的专项报告进行了回顾检查并发表了相关独立意见，并对《关于为公司全资子公 司苏州汉风科技发展有限公司提供担保的议案》、《关于为公司全资子公司南京都 乐制冷设备有限公司提供担保的议案》事项发表了相关独立意见。

5、2020 年 11 月 30 日，公司召开第四届董事会第十三次会议，本人就《关 于为公司全资子公司苏州汉风科技发展有限公司提供担保的议案》、《关于为公司 全资子公司常州金源机械设备有限公司提供担保的议案》事项发表了相关独立意 见。

6、2020 年 12 月 23 日，公司召开第四届董事会第十四次会议，本人就《关 于为公司参股子公司中广核突泉生物能源有限公司提供担保的议案》事项发表了 相关独立意见。

三、董事会专门委员会工作情况

公司董事会下设审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会及战略委员会。 2020 年度，各专门委员会就公司相关事项开展会议，本人积极参加会议，履行 相关职责：

本人作为审计委员会主任委员及薪酬与考核委员会委员，严格按照公司各项 制度和议事规则的要求，对公司定期报告、内部审计、内部控制、募集资金使用 等事项进行了审阅，认真听取管理层对公司全年生产经营情况和重大事项进展情 况的汇报，切实履行独立董事的责任和义务，并对公司的内部审计部门及其工作

2

进行监督、加强外部审计与内部审计的沟通，同时按照绩效评价标准对董事、高 级管理人员的工作情况进行评估、审核，提出合理化建议，积极履行审计委员会、 薪酬与考核委员会委员的职责。

四、对公司的现场检查

2020 年，本人积极利用参加公司各项会议的机会，与公司其他董事、监事、 高级管理人员积极保持密切联系，及时了解管理层对公司日常经营管理、企业未 来发展、内部控制制度的建立及执行情况、董事会及股东大会决议的执行情况， 及时获悉公司各重大事项的进展情况。此外，本人还积极与公司管理层进行交流， 时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，积极对公司经营管理提出建议，对 公司的规范运行进行督促，维护公司及投资者的利益。

五、保护投资者利益工作情况

1、通过与公司董事、监事和管理层的日常沟通，了解掌握公司生产经营、 管理和内部控制等制度完善及执行情况、财务管理等相关事项，督促公司建立、 健全各项制度并完善、有效地执行，认真审议各项议案，客观发表自己的建议， 并运用自己的专业知识做出独立、公正的判断，持续关注董事会决议执行情况、 财务管理、关联交易和业务发展等相关事项进展，促进公司规范运作，切实维护 公司全体股东特别是中小股东的合法权益。

2、对公司内部控制制度的执行等重大事项进行监督和核查，对公司的财务 状况、定期报告的真实性与准确性、有关制度执行情况等进行调查与了解、评估 审核，做出了客观、公正的判断，并就相关事项发表独立意见。

3、持续关注公司重大事项信息披露情况，督促公司严格按照《深圳证券交 易所股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及《上市 公司信息披露管理办法》等法律、法规的要求开展信息披露工作，利用已掌握的 公司情况严把信息关卡，保证公司信息披露的真实、准确、完整、及时、公正。

此外，为了切实履行相应的职责，本人认真学习中国证监会和深圳证券交易 所新出台的各项法律、法规和规章制度，加深对规范公司法人治理结构和保护社 会公众股东权益等相关法规的认识和理解，进一步提高了专业水平，加强了与其 他董事、监事及管理层的沟通，提高了议事能力，客观公正地保护了广大投资者 特别是中小股东的合法权益，为促进公司稳健经营起到了应有的作用。

3

六、其他事项

• 1、报告期内，无提议召开董事会的情况；

• 2、报告期内，无提议聘请或解聘会计师事务所的情况；

• 3、报告期内，无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。

作为公司的独立董事，本人积极有效地履行了独立董事的职责，在履职过程 中能够保持客观独立性，对公司重大事项做出了客观、公正的判断，利用专业知 识和经验为公司发展提供了有建设性的意见和建议，为董事会的决策提供了参考 意见，维护了公司和投资者尤其是中小投资者的合法权益，为促进公司稳健发展 发挥了积极作用。2021 年，本人将继续本着认真、勤勉、谨慎的精神，按照相 关法律法规、本公司章程的相关规定积极履行独立董事的义务，发挥独立董事的 作用，切实维护公司的整体利益及全体股东的合法权益。

独立董事：付铁

二零二壹年四月九日

4