Weiye Construction Group Co.,LTD — Audit Report / Information 2017

Apr 23, 2018

国海证券股份有限公司

关于深圳市维业装饰集团股份有限公司

2017 年度持续督导跟踪报告

保荐机构名称：国海证券股份有限公司	被保荐公司简称：维业股份
保荐代表人姓名：尹国平	联系电话：0755-83707473
保荐代表人姓名：郭刚	联系电话：0755-83707473

一、保荐工作概述

项目	工作内容
1、公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件	是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数	0 次
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的 情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括 但不限于防止关联方占用公司资源的制度、 募集资金管理制度、内控制度、内部审计制 度、关联交易制度）	是
（2）公司是否有效执行相关规章制度	是
3、募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数	3 次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露 文件一致	是
4、公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数	2017年3月上市，督导期间列席了3次董事 会、2次股东大会。公司采用通讯表决方式召 开董事会、监事会时，会将会议议题和内容 通知保荐代表人。保荐代表人审阅了督导期 间的三会有关文件，对需要发表保荐意见的 议案发表了专项意见并与公司管理层进行了 充分的沟通。
（2）列席公司董事会次数
（3）列席公司监事会次数
5、现场检查情况
（1）现场检查次数	1次，2017 年12 月18-19 日
（2）现场检查报告是否按照深交所规定报送	是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况	无
6、发表独立意见情况

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（1）发表独立意见次数	5次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见	无
7、向深交所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向深交所报告的次数	0次
（2）报告事项的主要内容	不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况	不适用
8、关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项	是
（2）关注事项的主要内容	1、选举副董事长、总裁变更、新聘任副总裁； 2、实施限制性股票激励计划。
（3）关注事项的进展或者整改情况	1、选举副董事长、变更总裁、聘任副总裁已 经公司董事会审议通过，并按规定进行了信 息披露； 2、《限制性股票激励计划（草案）》及相关议 案已经公司董事会、监事会、股东大会审议 通过。公司以2017年11月27日为授予日， 向符合授予条件的66名激励对象授予262.10 万股限制性股票。授予限制性股票的上市日 期为2017年12月29日，公司已按规定完成 了股份登记和信息披露。
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规	是
10、对上市公司培训情况
（1）培训次数	1次
（2）培训日期	2017年8月21日
（3）培训的主要内容	上市公司董事、监事、高级管理人员行为自 律守则
11、其他需要说明的保荐工作情况	无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

事项	存在的问题	采取的措施
1、信息披露	无	不适用
2、公司内部制度的建立和执行	无	不适用
3、“三会”运作	无	不适用
4、控股股东及实际控制人变动	无	不适用
5、募集资金存放及使用	无	不适用
6、关联交易	无	不适用
7、对外担保	无	不适用
8、收购、出售资产	无	不适用
9、其他业务类别重要事项（包括对外投 资、风险投资、委托理财、财务资助、 套期保值等）	无	不适用

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10、发行人或者其聘请的中介机构配合 保荐工作的情况	无	不适用
11、其他（包括经营环境、业务发展、 财务状况、管理状况、核心技术等方面 的重大变化情况）	无	不适用

三、公司及股东承诺事项及履行情况

公司及股东承诺事项	是否履行承诺	未履行承诺的原因 及解决措施
1、公司股东关于股份锁定和减持意向的承诺	是	不适用
2、公司及控股股东、董事（独立董事除外）和高 级管理人员关于公司上市后三年内公司股价低于 每股净资产时稳定股价的预案	是	不适用
3、公司关于回购首次公开发行的全部新股及赔偿 的承诺	是	不适用
4、公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高 级管理人员关于赔偿投资者损失的承诺	是	不适用
5、公司控股股东、实际控制人关于承担劳务用工 风险、社会保险和住房公积金的承诺	是	不适用
6、公司控股股东、实际控制人关于避免同业竞争 的承诺	是	不适用
7、本次发行相关机构的承诺	是	不适用

四、其他事项

报告事项	说明
1、保荐代表人变更及其理由	无
2、报告期内中国证监会和深 交所对保荐机构或者其保荐 的公司采取监管措施的事项 及整改情况	2017年5月19日，保荐机构收到中国证券监督管理委员 会（以下简称证监会）《限制业务活动、责令增加内部合规 检查次数事先告知书》 （机构部函〔2017〕1260号）。2017年 7月28日，保荐机构收到证监会《关于对国海证券股份有 限公司采取限制业务活动、责令处分有关责任人员并增加内 部合规检查次数措施的决定》（〔2017〕63号）：“自本行政 监督管理措施决定作出之日起一年内，暂不受理债券承销业 务有关文件（已受理的文件按规定继续办理），暂停资产管 理产品备案，暂停新开证券账户。” 针对上述情况，保荐机构按照相关法律、行政法规和中国证 监会规定的要求落实整改，组织开展了全面自查自纠，进一 步梳理相关业务流程，从合规管理、风险控制、制度建设和 员工职业道德风险管理等方面进行整改优化，强化有关人员 合规守法意识。保荐机构将严格按照监管要求，完善合规、

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	风控、内控对人员、机构、业务、产品的全覆盖，持续推进 稳定、健康、可持续发展。
3、其他需要报告的重大事项	无

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【本页无正文，为《国海证券股份有限公司关于深圳市维业装饰集团股份有 限公司2017 年度持续督导跟踪报告》之签章页】

保荐代表人： 尹国平 郭刚

国海证券股份有限公司 二〇一八年四月二十四日

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