WAYZIM TECHNOLOGY CO., LTD. — Governance Information 2025

Apr 22, 2025

中科微至科技股份有限公司

2024 年度独立董事述职报告

作为中科微至科技股份有限公司(以下简称"公司")的独立董事,报告期内, 本人严格遵守《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《中华人民共和 国证券法》等法律法规及《中科微至科技股份有限公司章程》(以下简称《公司 章程》)、《中科微至科技股份有限公司独立董事工作制度》等有关规定和要求, 始终坚持诚信、勤勉、尽职的原则,充分履行独立董事的职责,切实维护公司和 股东的利益,积极推动董事会规范运作和公司治理水平的提升。现将本人 2024 年度履行职责的情况向董事会汇报如下:

一、独立董事的基本情况

徐岩先生,1962 年 8 月出生,中国国籍,无境外永久居留权,江南大学(原 无锡轻工大学)毕业,博士研究生学历,教授,博士生导师。1984 年 9 月至今 先后担任江南大学生物工程学院讲师、副教授、教授职位。2023 年 5 月至今任 公司独立董事。

二、独立性情况说明

2024 年度,本人作为公司的独立董事,本人及直系亲属、主要社会关系均 不在公司或其附属企业任职,且未在公司关联企业任职;除独立董事津贴外,没 有从公司及其主要股东或有利害关系的机构和人员取得额外的、未予披露的其他 利益,不存在影响独立性的情况。符合《上市公司独立董事管理办法》《上海证 券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等规定的独立性要 求。

三、独立董事 2024 年度履职概况

(一)会议出席情况

2024 年度,公司共召开董事会 12 次,股东大会 2 次,本人作为独立董事出 席会议情况如下:

独立董事姓名	参加董事会情况					参加股东大会情况
	本年应参加董事会次数	亲自出席次数	委托出席次数	缺席次数	是否连续两次未亲自参加会议	出席股东大会的次数
徐岩	12	12	0	0	否	2

在董事会召开前,本人会认真审阅相关会议材料,考察并与公司管理层保持 充分沟通,详细了解公司整体经营情况。会议中,本人按照法律、法规的要求, 勤勉尽职,认真分析和审议每个议题,运用自身专业知识,积极参与讨论,对审 议的专项议案发表明确意见,为董事会的科学决策发挥积极作用。本人对董事会 审议的各项议案均投了赞成票;在维护公司良性发展方面,本人对公司规划及执 行情况、董事会决议执行情况等进行了全面调查。

报告期内,本人认为公司董事会、股东大会的召集、召开符合法定程序,重 大事项均履行了相关的审批程序。

(二)任职董事会专门委员会的工作情况

报告期内,本人分别担任了公司第二届董事会提名委员会委员、战略委员会 委员;任职期间本人严格按照公司各专门委员会工作规则的相关要求,召集或出 席专门会议,积极参加各个专门委员会会议。

本人作为提名委员会委员,报告期内参加了 1 次会议,严格按照提名委员会 工作细则等相关制度的要求履行职责。

本人作为战略委员会委员,报告期内出席了 1 次会议,严格按照公司战略委 员会工作细则等相关制度规定,切实履行战略委员会工作职责。

本人作为独立董事专门会议委员,报告期内出席了 1 次会议,严格遵循《上 市公司独立董事管理办法》及《公司章程》相关规定,切实履行独立董事监督职 责。

(三)与内部审计机构及外部审计团队的沟通协作情况

报告期内,本人密切关注公司的内部审计工作,审查了内部审计计划、程序 及其执行结果,确保其独立性和有效性。同时与公司聘请的外部审计机构保持紧 密联系,通过审计前沟通、审阅关键审计事项以及讨论审计过程中识别的重大风 险点,有效监督了外部审计的质量和公正性。

(四)公司配合独立董事工作的情况

2024 年度,公司管理层及相关部门高度重视与独立董事的沟通交流,以电 话及微信等方式不定期汇报公司生产经营情况和重大事项进展情况,邀请本人参 加公司重大经营会议,为独立董事履职提供了完备的条件和支持。同时,本人利 用参加公司董事会和股东大会的时机,掌握公司动态,时刻关注外部环境及市场 变化对公司的影响,忠实履行职责,充分发挥独立董事的作用。

在履行职责过程中,公司管理层给予了积极有效的配合与支持,在召开董事 会及相关会议前,公司及时传递会议材料,并在事前就相关事项进行充分沟通, 为独立董事履行职责提供了良好条件。

四、独立董事年度履职重点关注事项的情况

2024 年,本人根据相关法律、法规及公司规章制度关于独立董事的职责要 求,对公司多方面事项予以重点关注和审核,并积极向董事会及专门委员会建言 献策,并就相关事项的合法合规作出独立明确的判断,对增强董事会运作的规范 性和决策的有效性发挥了积极作用。具体情况如下:

(一)应当披露的关联交易

报告期内,本人对公司发生的关联交易事项均进行了认真审核。本人认为, 公司在报告期内发生的关联交易,交易价格遵循公平、公正、公开的原则,价格 公允,不存在异常关联交易,不存在损害公司和其他股东特别是中小股东利益的 情形。

(二)上市公司及相关方变更或豁免承诺的方案

报告期内,公司及相关方均未变更或豁免承诺。

(三)被收购上市公司董事会针对收购所作出的决策及采取的措施

报告期内,公司未发生被收购的情况。

(四)聘任或者解聘上市公司财务负责人

报告期内,公司未发生聘任或者解聘上市公司财务负责人的情况。

(五)因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计变更或者重大会 计差错更正

报告期内,公司未因会计准则变更以外的原因作出会计政策或会计估计变更。 (六)提名或者任免董事,聘任或者解聘高级管理人员

报告期内,公司未发生提名或者任免董事、聘任或者解聘高级管理人员的情 况。

(七)募集资金存放与使用情况

作为公司独立董事,本人对报告期内公司募集资金存放与实际使用情况:包 括开立募集资金专项账户、部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资 金、部分募投项目延期、部分募投项目内部投资结构调整、以自有外汇支付募投 项目款项并以募集资金等额置换、部分募投项目变更实施地点以及使用超募资金 及部分闲置募集资金进行现金管理等事项进行了认真核实,认为公司按照相关法 律法规、《公司章程》《中科微至科技股份有限公司募集资金管理制度》的有关要 求建立了募集资金专户进行存储和专项使用,不存在变相改变募集资金用途、违 规存放和使用募集资金的情形,也不存在损害公司及股东,尤其是中小股东利益 的情形。

五、总体评价和建议

2024 年度,本人审慎、客观地履行了独立董事职责,通过现场考察、电话 等多种方式,及时了解公司的重要经营信息,积极出席相关会议,认真审议董事 会及专门委员会各项议案,审慎行使股东和公司董事会赋予的职权,充分发挥我 的专业特长,为董事会科学决策和依法运行提出了诸多意见和建议,对公司发展 起到了积极作用。

2025 年度,本人将继续秉承谨慎、勤勉、忠实的原则履行独立董事的职责 和义务,进一步加强与公司管理层的沟通,为公司发展提供更多有建设性的意见, 更好地维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。

独立董事:徐岩

签字:

2025 年 4 月 21 日