Walvax Biotechnology Co.,Ltd. — Share Issue/Capital Change 2021

May 27, 2021

证券代码： 300142 证券简称：沃森生物 公告编号： 2021-053

云南沃森生物技术股份有限公司

关于增加公司注册资本并修订公司章程的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

云南沃森生物技术股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 5 月 26 日 召开第四届董事会第二十四次会议和第四届监事会第十七次会议，审议通过了 《关于增加公司注册资本并修订公司章程的议案》。因公司 2018 年股票期权激励 计划首次授予股票期权第一个行权期可行权的 28,750,000 份股票期权已全部行 权完成，公司股份总数增加了 28,750,000 股。鉴于上述股份总数的变动情况，董 事会同意公司增加注册资本 28,750,000 元，同时，对《公司章程》中有关注册资 本、股本总额的条款进行修订。具体情况如下：

一、增加注册资本的具体情况

2020 年 8 月 13 日，公司第四届董事会第十二次会议和第四届监事会第九次 会议审议通过了《关于 2018 年股票期权激励计划首次授予股票期权第一个行权 期行权条件成就的议案》，董事会同意符合 2018 年股票期权激励计划首次授予股 票期权行权条件的 197 名激励对象在等待期届满后根据《上市公司股权激励管理 办法》、《云南沃森生物技术股份有限公司 2018 年股票期权激励计划（草案）》等 有关规定，在首次授予股票期权第一个行权期内可行权 28,750,000 份股票期权。 行权期限自 2020 年 8 月 16 日起的首个交易日至 2021 年 8 月 15 日前的最后一个 交易日止。根据自主行权业务办理的实际情况，首次授予股票期权第一个行权期 实际可行权期间为 2020 年 8 月 26 日至 2021 年 8 月 13 日。（具体内容详见公司 分别于 2020 年 8 月 15 日、8 月 26 日在证监会指定的创业板信息披露网站巨潮 资讯网披露的《关于 2018 年股票期权激励计划首次授予股票期权第一个行权期 行权条件成就的公告》和《关于 2018 年股票期权激励计划首次授予股票期权第

一个行权期采用自主行权模式的提示性公告》，公告编号：2020-089、2020-094）

截至 2021 年 5 月 10 日，公司 2018 年股票期权激励计划首次授予股票期权 第一个行权期可行权的 28,750,000 份股票期权已全部行权完成，公司股份总数增 加了 28,750,000 股，由本期股票期权行权前的 1,537,436,984 股变动为 1,566,186,984 股。

鉴于上述股份总数的变动情况，公司拟增加注册资本 28,750,000 元，将公司 注册资本由 1,537,436,984 元变更为 1,566,186,984 元。

二、修订公司章程的具体情况

以截至 2021 年 5 月 10 日收市后公司股份总数为基准，对《公司章程》中有 关注册资本、股本总额的条款进行修订，具体修订内容如下：

公司章程修订对照表

公司章程（修订前）	公司章程（修订后）
第六条 公司注册资本为人民币153,743.6984 万元。	第六条 公司注册资本为人民币156,618.6984 万元。
第十九条 公司目前的股本总额为153,743.6984 万股，公司发行的股份全部为普通股。	第十九条 公司目前的股本总额为156,618.6984 万股，公司发行的股份全部为普通股。

除上述修订外，《公司章程》其他内容保持不变。

三、其他说明

2021 年 1 月 22 日，公司 2021 年第一次临时股东大会审议通过了《关于修 订 H 股发行后适用的<云南沃森生物技术股份有限公司章程>（修订草案）的议 案》, 《云南沃森生物技术股份有限公司章程》（修订草案）自公司发行的境外 上市外资股（H 股）在香港联交所上市交易之日起生效。（详见公司于 2021 年 1 月 7 日在巨潮资讯网披露的《云南沃森生物技术股份有限公司章程》（修订草案） 等相关公告）鉴于公司 H 股发行事宜尚在进行中，《云南沃森生物技术股份有限 公司章程》（修订草案）目前尚未生效，本次暂不对《云南沃森生物技术股份有 限公司章程》（修订草案）的相关条款进行调整。待公司 H 股发行相关事宜确定 后，根据 H 股实际发行情况，并综合考虑本次增加注册资本和公司股份总数变 化的情况再对 H 股发行后适用的《云南沃森生物技术股份有限公司章程》（修订 草案）进行修改。

公司本次增加注册资本并修订公司章程的事宜尚需提交公司股东大会审议 批准，在此之前，原《公司章程》将继续适用。董事会将另行发出股东大会通知， 尽快召开股东大会对本议案进行审议。在股东大会审议通过后，公司将就本次增 加注册资本事宜办理工商变更登记手续，并对修订后的《公司章程》进行备案。 特此公告。

云南沃森生物技术股份有限公司 董事会 二〇二一年五月二十八日