Walvax Biotechnology Co.,Ltd. — Regulatory Filings 2017

Apr 18, 2017

证券代码： 300142 证券简称：沃森生物 公告编号： 2017-021

云南沃森生物技术股份有限公司

第三届监事会第七次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完

整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、监事会会议召开情况

2017 年 4 月 17 日，云南沃森生物技术股份有限公司（以下简称“公司”） 第三届监事会第七次会议在公司会议室召开。召开本次会议的会议通知已于 4 月 7 日以电子邮件方式发出。本次会议以现场会议的方式举行，应参加会议监事 3 人，实际参加会议监事 3 人。会议由监事会主席期寿福先生主持。本次会议的 召集、召开符合《公司法》及《公司章程》的规定。

二、监事会会议审议情况

1 、审议通过了《 2016 年度监事会工作报告》

表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

本议案获得通过。

本议案提交公司 2016 年年度股东大会审议。

公司《2016 年度监事会工作报告》详见证监会指定的创业板信息披露网站 巨潮资讯网。

2 、审议通过了《 2016 年度经审计的财务报告》

监事会审议通过了由大信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《2016 年 度经审计的财务报告》。

表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

本议案获得通过。

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

本议案提交公司 2016 年年度股东大会审议。

公司《2016 年度经审计的财务报告》详见证监会指定的创业板信息披露网 站巨潮资讯网。

3 、审议通过了《 2016 年度财务决算报告》

表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

本议案获得通过。

本议案提交公司 2016 年年度股东大会审议。

公司《2016年度财务决算报告》详见证监会指定的创业板信息披露网站巨潮 资讯网。

4 、审议通过了《 2016 年年度报告》及《 2016 年年度报告摘要》

监事会对公司2016年年度报告全文及其摘要审核后，发表审核意见如下：监 事会认为公司2016年年度报告的编制和审议程序符合法律、法规和公司章程的有 关规定；公司2016年年度报告的内容和格式符合中国证监会和深圳证券交易所的 规定；所包含的信息能真实、准确、完整地反映公司报告期内的实际情况，不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

本议案获得通过。

本议案提交公司 2016 年年度股东大会审议。

公司《2016 年年度报告》及《2016 年年度报告摘要》详见证监会指定的创 业板信息披露网站巨潮资讯网。

5 、审议通过了《 2016 年度内部控制自我评价报告》

公司按照《企业内部控制基本规范》的要求，结合自身实际情况、产品生产 经营特点及管理要求，经公司内部控制评价工作组的全面评价，于内部控制评价 报告基准日，未发现公司 2016 年度存在内部控制重大缺陷。

监事会认为：公司2016年度内部控制自我评价工作符合《企业内部控制基本 规范》的要求，内部控制自我评价结论真实、有效。公司《2016年度内部控制的 自我评价报告》全面、客观、真实地反映了公司内部控制体系建设和运作的实际

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

情况，监事会同意公司《2016年度内部控制自我评价报告》。

表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

• 本议案获得通过。

公司《2016 年度内部控制自我评价报告》详见证监会指定的创业板信息披 露网站巨潮资讯网。

6 、审议通过了《关于 2016 年度利润分配的预案》

经大信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司2016年度母公司净利润为 148,386,144.84元，截至2016年12月31日，可供股东分配的利润为-236,893,233.75 元，母公司2016年末资本公积金余额为2,012,672,522.32元。

因公司截至2016年末可供股东分配的利润为负，同时，根据公司目前处于快 速发展阶段，资本性支出较大的实际情况，董事会同意公司2016年度不进行利润 分配，不以资本公积金转增股本。公司的未分配利润结转以后年度分配。

监事会认为：公司2016年度利润分配预案符合《公司法》、《公司章程》等 相关规定，符合公司当前的实际情况，有利于公司持续、稳定、健康发展，监事 会同意董事会关于公司2016年度利润分配的预案。

• 表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 本议案获得通过。

本议案提交公司 2016 年年度股东大会审议。

7 、审议通过了《关于聘请公司 2017 年度审计机构的议案》

监事会认为：大信会计师事务所（特殊普通合伙）具有为上市公司提供年度 审计的相应资质和能力，在对公司 2016 年度财务报告进行审计的过程中，坚持 独立、客观、公正的审计准则，为公司提供了较好的审计服务。经过对大信会计 师事务所（特殊普通合伙）的审计质量、服务水平等情况的考查，同意继续聘请 大信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2017 年度审计机构。

表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 本议案获得通过。

本议案提交公司 2016 年年度股东大会审议。

8 、审议通过了《关于 2016 年度子公司核销部分资产的议案》

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

监事会同意公司依据《企业会计准则》等相关法规和公司会计政策的相关规 定，2016年度核销部分存货和固定资产，其中，核销的存货原值为45,704,556.32 元，核销的固定资产原值为5,721,610.50元。上述资产核销导致公司2016年度归 属于母公司的净利润减少25,668,863.41元。监事会认为：本次子公司核销部分资 产是基于会计谨慎性原则做出的决定，符合《企业会计准则》等相关法规和公司 会计政策的相关规定，依据充分，本次核销部分资产有利于更真实、准确地反映 公司的财务状况和经营状况，使公司关于资产价值的会计信息更加真实可靠，更 具合理性。

表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 本议案获得通过。

公司《关于 2016 年度子公司核销部分资产的公告》详见证监会指定的信息 披露网站巨潮资讯网。

9 、审议通过了《 2016 年度募集资金存放与实际使用情况专项报告》

监事会审议了公司《2016 年度募集资金存放与实际使用情况专项报告》，监 事会认为：公司严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2014 年修订）》、 《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2015 年修订）》、《公司章程》 以及《募集资金管理制度》等法规和规范性文件对募集资金进行使用和管理，公 司募集资金使用均按照法定程序履行了审议程序，不存在违规使用募集资金的情 形。

表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 本议案获得通过。

公司《2016 年度募集资金存放与实际使用情况专项报告》详见证监会指定 的创业板信息披露网站巨潮资讯网。

10 、审议通过了《关于调整部分募集资金投资项目达到预定可使用状态时间的 议案》

监事会认为：公司本次调整疫苗研发中心扩建项目和流行性感冒病毒裂解疫 苗产业化建设项目达到预定可使用状态的时间是根据项目实际实施情况作出的 谨慎决定，没有调整项目的投资总额和建设规模，不存在改变或变相改变募集资

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

金投向和其他损害公司及股东利益的情形，不存在违反中国证监会、深圳证券交 易所关于上市公司募集资金使用的有关规定的情形。监事会同意将上述两个项目 达到预定可使用状态的时间调整为2018年12月31日。

表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。 本议案获得通过。

公司《关于调整部分募集资金投资项目达到预定可使用状态时间的公告》详 见证监会指定的信息披露网站巨潮资讯网。

11 、审议通过了《关于玉溪沃森疫苗产业园三期工程项目部分变更的议案》

监事会认为：公司本次新增玉溪沃森疫苗产业园三期工程项目的建设内容以 及调整项目达到预定可使用状态的时间是基于公司未来长远发展的考虑并根据 项目实际实施情况作出的谨慎决定，本次调整是为了更好更有效地使用募集资金， 符合公司的长远利益，没有调整项目的投资总额，对公司的正常经营不会产生重 大影响，不存在损害公司及股东利益的情形，也不存在违反中国证监会、深圳证 券交易所关于上市公司募集资金使用的有关规定。监事会同意公司在玉溪沃森疫 苗产业园三期工程项目建设内容中增加“疫苗生产标准厂房”一幢，新增建筑面 积 18,745m2，新增建设内容预算预计约为 5,200 万元人民币，该预算在玉溪沃森 疫苗产业园三期工程项目总体预算内进行调节，不调整变更原项目预算。同时， 同意将本项目达到预定可使用状态的时间调整为 2018 年 12 月 31 日。

表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 本议案获得通过。

本议案提交公司 2016 年年度股东大会审议。

公司《关于玉溪沃森疫苗产业园三期工程项目部分变更的公告》详见证监会 指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网。

12 、审议通过了《关于子公司玉溪沃森生物技术有限公司日常经营性关联交易 的议案》

公司全资子公司玉溪沃森生物技术有限公司（以下简称“玉溪沃森”）与公 司相关关联方进行疫苗产品市场推广、储存和物流配送的日常关联交易。上述日 常关联交易涉及总金额预计约为8,980万元。

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

监事会认为：本次日常关联交易以玉溪沃森疫苗产品的市场指导价格以及整 体营销政策为定价依据，符合相关法律、法规、规章制度及中国证监会的监管要 求，有利于进一步增强公司的核心竞争力和持续发展能力，符合公司的实际经营 需求，是合理的、必要的，不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情形。 监事会同意玉溪沃森与相关关联方的上述日常关联交易事项和预计金额。

表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 本议案获得通过。

公司《关于子公司玉溪沃森生物技术有限公司日常经营性关联交易预计公告》 详见证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网。

13 、审议通过了《 2017 年第一季度报告》

监事会对公司2017年第一季度报告进行审核后，发表审核意见如下：监事会 认为公司2017年第一季度报告的编制和审议程序符合法律、法规和公司章程的有 关规定；公司2017年第一季度报告的内容和格式符合中国证监会和深圳证券交易 所的规定；所包含的信息能真实、准确、完整地反映公司报告期内的实际情况， 不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 本议案获得通过。

公司《2017 年第一季度报告》详见证监会指定的创业板信息披露网站巨潮 资讯网。

三、备查文件

• 1、经与会监事签字并加盖监事会印章的监事会决议；

• 2、深交所要求的其他文件。

特此公告。

==> picture [169 x 58] intentionally omitted <==

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==