Walvax Biotechnology Co.,Ltd. — Legal Proceedings Report 2011

Jul 15, 2011

法律意见书

北京市中伦律师事务所

关于云南沃森生物技术股份有限公司

二○一一年第二次临时股东大会的法律意见书

致：云南沃森生物技术股份有限公司

根据中国证监会发布的《上市公司股东大会规则》（下称“《股东大会规则》”） 的有关规定，北京市中伦律师事务所（下称“本所”）接受云南沃森生物技术股份 有限公司（下称“公司”）的委托，指派律师出席公司 2011 年第二次临时股东大 会（下称“本次股东大会”），并就本次股东大会的召集和召开程序、召集人资格、 出席和列席会议人员资格、表决程序及表决结果等事宜发表法律意见。

一、本次股东大会的召集和召开程序

为召开本次股东大会，公司董事会于 2011 年 6 月 29 日在公司章程规定的信 息披露媒体上公告了会议通知。该通知载明了会议的召开方式、召开时间和召开 地点，对会议议题的内容进行了充分披露，说明了股东有权出席并可委托代理人 出席和行使表决权，明确了会议的登记办法、有权出席会议股东的股权登记日、 会议联系人姓名和电话号码，符合《股东大会规则》和《公司章程》的要求。

2011 年 7 月 14 日上午 9：30 时，本次股东大会如期在昆明高新区大学科技 园二期 A3 幢 4 楼公司会议室召开。

本所认为，本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》、《股东大会规则》 和《公司章程》的规定。

二、本次股东大会的召集人资格

本次股东大会由公司董事会召集。公司董事会具备召集本次股东大会的资格。

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法律意见书

三、本次股东大会出席、列席人员的资格

1．根据本次股东大会出席会议股东的会议登记册，出席本次股东大会的股东 及股东代理人共 16 人，代表股份 105,087,703 股，占公司股本总额的 70.06%。

经验证，出席本次股东大会的股东及股东代理人均具备出席本次股东大会的 合法资格。

2．出席、列席现场会议的其他人员包括：公司部分董事、公司部分监事、公 司董事会秘书、公司部分高级管理人员以及本所律师等。

经验证，上述人员均具备出席或列席本次股东大会的合法资格。

四、本次股东大会的表决程序和表决结果

本次股东大会采取记名方式对所有提案逐项进行了书面投票表决，按《公司 章程》规定的程序进行计票和监票，并当场公布表决结果，出席会议的股东及股 东代理人没有对表决结果提出异议。本次股东大会审议通过如下议案：

1. 审议通过《关于用超募资金投资建设玉溪沃森疫苗产业园三期工程项目的 议案》

表决结果：105,087,703 股同意，0 股反对，0 股弃权。同意股数占出席本次 股东大会的股东（股东代理人）所持（代表）有效表决权股份总数的 100%。 2. 审议通过《关于向玉溪沃森生物技术有限公司增资的议案》

表决结果：105,087,703 股同意，0 股反对，0 股弃权。同意股数占出席本次 股东大会的股东（股东代理人）所持（代表）有效表决权股份总数的 100%。

本所认为，本次股东大会的表决程序符合《公司法》、《股东大会规则》及《公 司章程》的规定，表决结果合法有效。

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五、结论

综上所述，本所认为，本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》、《股 东大会规则》和《公司章程》的规定；会议召集人具备召集本次股东大会的资格； 出席及列席会议的人员均具备合法资格；本次股东大会的表决程序符合《公司法》、 《股东大会规则》及《公司章程》的规定，表决结果合法有效。

本法律意见书正本三份。

北京市中伦律师事务所

负 责 人：张学兵

经办律师：许志刚

余 洁

二○一一年七月十四日

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