Walvax Biotechnology Co.,Ltd. — Major Shareholding Notification 2021

Sep 26, 2021

云南沃森生物技术股份有限公司 简式权益变动报告书

上市公司名称：云南沃森生物技术股份有限公司

股票上市地点：深圳证券交易所

股票简称：沃森生物

股票代码：300142

信息披露义务人：刘俊辉

住所：云南省昆明市五华区

通讯地址：云南省昆明市经济技术开发区云景路银河科技园 J 栋 股份变动性质：持股数量不变，因公司总股本增加导致持股比例被动 降低至 5%以下

签署日期：二零二一年九月二十五日

信息披露义务人声明

1、本报告书系信息披露义务人依据《中华人民共和国证券法》、《上市公 司收购管理办法》和《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 15 号— —权益变动报告书》及相关的法律、法规编写。

2、信息披露义务人签署本报告已获得必要的授权和批准。

3、依据《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》的规定， 本报告书已全面披露了信息披露义务人在云南沃森生物技术股份有限公司中拥 有权益的股份变动情况。

截至本报告书签署之日，除本报告书披露的持股信息外，信息披露义务人没 有通过任何其他方式增加或减少其在云南沃森生物技术股份有限公司中拥有权 益的股份。

4、本次权益变动是根据本报告所载明的资料进行的。除本信息披露义务人 外，没有委托或者授权任何其他人提供未在本报告中列载的信息和对本报告做出 任何解释或者说明。

目录

信息披露义务人声明.................................................. 2 第一节 释义........................................................ 4 第二节 信息披露义务人介绍.......................................... 5 一、信息披露义务人基本情况 ...................................... 5 二、信息披露义务人持有、控制境内、境外其他上市公司 5%以上已发行股 份的情况 ........................................................ 5 第三节 权益变动目的................................................ 6 第四节 权益变动方式................................................ 7 一、信息披露义务人持有上市公司股份的情况 ........................ 7 二、信息披露义务人权益变动的基本情况 ............................ 7 三、信息披露义务人在上市公司中拥有权益的股份的权利限制情形 ...... 7 第五节 前六个月内买卖上市公司股份的情况............................ 8 第六节 其他重大事项................................................ 9 一、其他重要信息 ................................................ 9 二、信息披露义务人声明 .......................................... 9 第七节 备查文件................................................... 10 一、备查文件 ................................................... 10 二、备查文件置备地点 ........................................... 10 信息披露义务人声明................................................. 11 附表：简式权益变动报告书........................................... 12

第一节 释义

在本报告书中，除非文义载明，以下简称具有如下含义：

沃森生物、上市公司、 公司	指	云南沃森生物技术股份有限公司
信息披露义务人	指	刘俊辉
本报告、本报告书	指	云南沃森生物技术股份有限公司简式权益变动报 告书
本次权益变动	指	截至2021年9月23日，因公司2018年股票期权 激励计划期权自主行权，公司总股本增加至 1,581,524,784 股，导致刘俊辉先生及其配偶（一 致行动人）黄静女士合计持有的公司股份比例被 动降低至5%以下。
《证券法》	指	《中华人民共和国证券法》
《收购办法》	指	《上市公司收购管理办法》
《准则15号》	指	《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则 第15号——权益变动报告书》
元	指	人民币元

第二节 信息披露义务人介绍

一、信息披露义务人基本情况

姓名： 刘俊辉

曾用名： 无

性别： 男

国籍： 中国

身份证件号码： 5111211969XXXXXXXX

住所： 云南省昆明市五华区

通讯地址： 云南省昆明市经济技术开发区云景路银河科技园 J 栋

是否取得其他国家或者地区的居留权： 否

• 二、信息披露义务人持有、控制境内、境外其他上市公司 5%以上已 发行股份的情况

截至本报告书签署日，信息披露义务人除沃森生物外，不存在在其他上市公 司中拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份的百分之五的情况。

第三节 权益变动目的

信息披露义务人本次权益变动系由于公司 2018 年股票期权激励计划期权行 权，公司总股本增加，导致信息披露义务人及其一致行动人合计持有的公司股份 比例被动降低至 5%以下。

本次权益变动不涉及信息披露义务人或一致行动人减持股份的情形。截至目 前，信息披露义务人在未来 12 个月内暂无变动其在沃森生物拥有权益的股份的 计划。

第四节 权益变动方式

一、信息披露义务人持有上市公司股份的情况

截至本报告书签署日，信息披露义务人刘俊辉先生持有公司股份 75,427,555 股，占公司总股本的 4.77%，刘俊辉先生的配偶（一致行动人）黄静女士持有公 司股份 3,588,000 股，占公司总股本的 0.23%。刘俊辉先生和黄静女士合计持有 公司股份 79,015,555 股，占公司总股本的 4.99%。

二、信息披露义务人权益变动的基本情况

信息披露义务人刘俊辉先生此前于 2020 年 2 月 18 日在巨潮资讯网披露了 《详式权益变动报告书》，具体内容请详见相关公告。

截至 2021 年 9 月 23 日，因公司 2018 年股票期权激励计划期权自主行权， 公司总股本增加至 1,581,524,784 股，导致刘俊辉先生及其配偶（一致行动人） 黄静女士合计持有的公司股份比例被动降低至 5%以下。

三、信息披露义务人在上市公司中拥有权益的股份的权利限制情形

截至本报告书签署日，信息披露义务人及其一致行动人在上市公司中拥有权 益的股份不存在质押、冻结等权利限制的情形。

第五节 前六个月内买卖上市公司股份的情况

信息披露义务人在本次权益变动日前 6 个月内，不存在买卖沃森生物股票的 行为。

第六节 其他重大事项

一、其他重要信息

截至本报告书签署日，信息披露义务人已按有关规定对本次权益变动的相关 信息进行了如实披露，信息披露义务人不存在根据法律适用以及为避免对本报告 书内容产生误解而必须披露的其他信息。

二、信息披露义务人声明

本人承诺本报告不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、 准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。

第七节 备查文件

一、备查文件

信息披露义务人身份证明文件。

二、备查文件置备地点

本报告书和备查文件置于以下地点，供投资者查阅：

云南沃森生物技术股份有限公司

通讯地址：云南省昆明市高新区科园路 99 号鼎易天城 9 栋 A 座 19 楼

信息披露义务人声明

本人承诺本报告不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、 准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。

信息披露义务人：刘俊辉 签署日期：2021 年 9 月 25 日

附表：简式权益变动报告书

简式权益变动报告书

基本情况
上市公司名称	云南沃森生物技术股份 有限公司	上市公司所在 地	云南省昆明市高新区科 园路99号鼎易天城9栋A 座19 楼
股票简称	沃森生物	股票代码	300142
信息披露义务 人名称	刘俊辉	信息披露义务 人住所	云南省昆明市五华区
拥有权益的股 份数量变化	增加□ 减少□ 不变■	有无一致行动 人	有■ 无□
信息披露义务 人是否为上市 公司第一大股 东	是■ 否□	信息披露义务 人是否为上市 公司实际控制 人	是□ 否■
权益变动方式 （可多选）	通过证券交易所的集中交易□ 协议转让□ 国有股行政划转或变更□ 间接方式转让□ 取得上市公司发行的 新股□ 执行法院裁定□ 继承□ 赠与□ 其他■（因公司总股本增加，权益被动降低）
信息披露义务 人披露前拥有 权益的股份数 量及占上市公 司已发行股份 比例	股票种类：人民币普通股 持股数量：79,015,555股 持股比例：5.04%

本次权益变动 股票种类：人民币普通股 后，信息披露 义务人拥有权 拥有权益的股份数量：79,015,555 股 益的股份数量 及变动比例 变动比例：0.05% 在上市公司中 时间：2021 年 9 月 23 日 拥有权益的股 份变动的时间 方式：持股数量不变，因公司总股本增加，导致持股比例被动降低。 及方式 是否已充分披 不适用 露资金来源 信息披露义务 人是否拟于未 是□ 否■ 来12 个月内 继续增持 信息披露义务 人在此前6 个 月是否在二级 是□ 否■ 市场买卖该上 市公司股票 涉及上市公司控股股东或实际控制人减持股份的，信息披露义务人还应当就以下内 容予以说明： 控股股东或实 际控制人减持 是□ 否■ 时是否存在侵 沃森生物不存在控股股东或实际控制人，本次权益变动不涉及股东 害上市公司和 股份减持。 股东权益的问 题

控股股东或实 际控制人减持 时是否存在未 清偿其对公司 的负债，未解 除公司为其负 债提供的担 保，或者损害 公司利益的其 他情形	是□ 否■ 沃森生物不存在控股股东或实际控制人，本次权益变动不涉及股东 股份减持。
本次权益变动 是否需取得批 准	是□ 否■
是否已得到批 准	不适用

（本页无正文，为《云南沃森生物技术股份有限公司简式权益变动报告书》的签 署页）

信息披露义务人：刘俊辉

签署日期：2021 年 9 月 25 日