Walvax Biotechnology Co.,Ltd. — Capital/Financing Update 2012

Mar 13, 2012

云南沃森生物技术股份有限公司

2011 年度募集资金存放与使用情况的专项报告

根据深圳证券交易所发布的《上市公司募集资金管理办法》、《创业板上市 公司规范运作指引》和 《创业板信息披露业务备忘录第1号--超募资金使用》等 有关规定，将本公司 2011 年度募集资金存放与使用情况专项说明如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到位情况

经中国证券监督管理委员会“证监许可[2010]1440号”文核准，并经深圳证 券交易所《关于云南沃森生物技术股份有限公司人民币普通股股票在创业板上市 的通知》（深证上[2010]366号）同意，本公司首次公开发行人民币普通股（A 股） 2500万股，每股面值1元，发行价格每股95.00元，募集资金总额为人民币 2,375,000,000.00元，扣除承销费和保荐费用147,000,000.00 后的募集资金为 人民币2,228,000,000.00 元，已由主承销商平安证券有限责任公司于2010年11 月4日汇入本公司在平安银行深圳华侨城支行开设的人民币账户。另扣减审计费、 律师费、信息披露费及上市登记托管费6,200,500.00 元后，本公司实际募集资 金净额为人民币2,221,799,500.00 元。上述募集资金到位情况已由信永中和会 计师事务所有限公司于2010年11月4日出具的XYZH/2010SZA2004号《验资报告》 验证确认。

（二）募集资金以前年度使用金额

2010年度，本公司对募集资金投资项目累计投入募集资金0.00元。截至2010 年12月31日，募集资金专用账户余额为2,222,846,213.47元（含2010年度银行利 息收入1,046,713.47元）。

（三）募集资金本年度使用金额及年末余额

2011年度，本公司对募集资金投资项目累计投入募集资金421,005,789.96 元。截至2011年12月31日，募集资金专用账户余额为1,811,638,731.29元（含2011

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1

年度银行利息收入9,798,307.78元）。

二、募集资金存放和管理情况

(一)募集资金管理情况

为了规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《中华 人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律、法规、规范 性文件和《云南沃森生物技术股份有限公司章程》的相关规定，并结合公司实际， 制订了《云南沃森生物技术股份有限公司募集资金使用管理制度》。并遵照以上 规范要求及公司管理制度对募集资金进行专户存储和管理。 公司按照相关规定 和要求，分别与交通银行股份有限公司昆明高新支行、兴业银行股份有限公司昆 明翠湖支行、华夏银行股份有限公司昆明高新支行、中信银行股份有限公司昆明 武成支行、上海浦东发展银行股份有限公司昆明分行、玉溪市商业银行营业部、 平安银行股份有限公司深圳华侨城支行和中国建设银行股份有限公司泰州分行 以及保荐机构平安证券有限责任公司签订了《募集资金三方监管协议》。三方监 管协议明确了各方的权利和义务，与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重 大差异,三方监管协议的履行不存在问题。 公司在上述银行开设了银行专户对募 集资金实行专户存储。

(二)募集资金专户存储情况

截止2011 年12 月31 日,公司募集资金具体存放情况如下:

开户银行	银行账号	账号类别	存储余额（元）	存储方式
交通银行股份有限公司 昆明高新支行	53107807601801006434 7	募集资金专户	41,239,004.65	活期存款
			142,000,000.00	定期存款
兴业银行股份有限公司 昆明翠湖支行	471090100100032440	募集资金专户	30,889,881.80	活期存款
			79,000,000.00	定期存款
华夏银行股份有限公司 昆明高新支行	48342000018019000283 49	募集资金专户	50,922,600.94	活期存款
			100,000,000.00	定期存款
中信银行股份有限公司 昆明武成支行	7301710182600072251	募集资金专户	119,549.40	活期存款
			95,000,000.00	定期存款
上海浦东发展银行股份 有限公司昆明分行	78010158000004296	募集资金专户	2,405,935.29	活期存款
			350,000,000.00	定期存款
玉溪市商业银行营业部	1019921000005766	募集资金专户	82,576,901.48	活期存款

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2

			352,000,000.00	定期存款
平安银行股份有限公司 深圳华侨城支行	0232100286194	募集资金专户	41,031,829.87	活期存款
			140,000,000.00	定期存款
建设银行泰州分行（江 苏）	32001762400059111111	募集资金专户	92,234,243.84	活期存款
兴业银行昆明分行翠湖 支行（玉溪营销）	471090100100034638	募集资金专户	11,482,831.57	活期存款
玉溪商业银行营业部 （玉溪二期）	1019921000016630	募集资金专户	197.44	活期存款
玉溪商业银行营业部 （玉溪包装线）	1019921000016648	募集资金专户	3,538,017.82	活期存款
玉溪商业银行营业部（玉 溪三期）	1019921000034211	募集资金专户	94,094,892.25	活期存款
玉溪商业银行营业部（玉 溪研发中心）	1019921000034245	募集资金专户	103,102,844.94	活期存款
募集资金账户余额合计			1,811,638,731.29

三、本年度募集资金的实际使用情况

1.募集资金投资项目资金使用情况。

本年度募集资金的实际使用情况,参见募集资金使用情况对照表(附件)。

2．募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况。

经公司第一届董事会第十三次会议和 2011 年第一次临时股东大会审议通 过：流行性感冒病毒裂解疫苗产业化建设项目实施主体及实施地点由玉溪沃森在 玉溪疫苗产业园实施变更为由江苏沃森在江苏泰州医药高新开发区实施；信息化 建设项目实施主体由玉溪沃森变更为云南沃森。

3．募集资金投资项目先期投入及置换情况。

经公司第一届董事会第十三次会议审议通过，公司从募集资金中置换募集资 金投资项目“冻干A、C 群脑膜炎球菌多糖结合疫苗产业化示范工程等——玉溪 沃森疫苗产业园二期工程扩建”预先投入资金131,475,186.48 元；置换募集资 金投资项目“营销网络扩建和品牌建设项目”先期投入资金8,762,322.00 元。

4．用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

截止2011 年12 月31 日,本公司无以闲置募集资金暂时补充流动资金的情 况。

5．节余募集资金使用情况。

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无。

6.超募资金使用情况。

截止2011年12月31日，公司已决议安排使用超募资金93,574.30万元，具体 如下：经公司第一届董事会第十三次会议和2011年第一次临时股东大会审议通 过：使用部分超募资金11,000万元偿还银行贷款；使用部分超募资金8,000万元 永久性补充流动资金；使用部分超募资金1,840万元购置进口高速铝塑泡罩包装 线、中速预充注射器灌装线等。经公司第一届董事会第十六次会议和2011年第二 次临时股东大会审议通过：使用部分超募资金72,734.30万元投资建设玉溪沃森 疫苗产业园三期工程项目。

截止报告期末，已使用超募资金11,000 万元偿还银行贷款；使用超募资金 8,000 万元永久性补充流动资金；使用超募资金1,489.83 万元由玉溪沃森购置 进口包装线和预充注射器灌装线；使用超募资金2,610.34 万元由玉溪沃森用于 三期工程建设。

7.尚未使用的募集资金用途及去向。

尚未使用的募集资金均存放于公司募集资金专户中。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

截止2011 年12 月31 日,本公司无变更募集资金投资项目的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

无

云南沃森生物技术股份有限公司董事会

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附表：募集资金使用情况对照表

（单位：万元）

								（单位：万元）	（单位：万元）	（单位：万元）
募集资金总额		222,284.62						42,100.58
				本年度投入募集资金总额
报告期内变更用途的募集资金总额		0.00
累计变更用途的募集资金总额		0.00						42,100.58
				已累计投入募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例		0.00%
	是否已				截至期末 累计投入 金额(2)
						截至期末				项目可行
	变更项							本年度
		募集资金承诺	调整后投资	本年度投入		投资进度	项目达到预定可		是否达到	性是否发
承诺投资项目和超募资金投向	目(含							实现的
		投资总额	总额(1)	金额		(%)(3)＝	使用状态日期		预计效益	生重大变
	部分变							效益
						(2)/(1)				化
	更)
承诺投资项目
1.疫苗研发中心扩建项目	否	11,034.20	11,034.20	743.47	743.47	6.74%	2013年12月31 日	0.00	否	否
2.冻干A、C群脑膜炎球菌多糖 结合疫苗产业化示范工程等—— 玉溪沃森疫苗产业园二期工程扩 建项目	否	14,868.00	14,868.00	14,869.84	14,869.84	100.01%	2011年12月31 日	0.00	否	否
3.流行性感冒病毒裂解疫苗产业 化建设项目	否	9,500.95	9,500.95	377.27	377.27	3.97%	2013年03月31 日	0.00	否	否
4.信息化建设项目	否	2,015.00	2,015.00	47.62	47.62	2.36%	2013年12月31 日	0.00	否	否
5.营销网络扩建和品牌建设项目	否	4,100.00	4,100.00	2,962.21	2,962.21	72.25%	2011年12月31 日	0.00	否	否
承诺投资项目小计	-	41,518.15	41,518.15	19,000.41	19,000.41	-	-	0.00	-	-

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5

超募资金投向
购置进口包装线和预充注射器灌 装线	否	1,840.00	1,840.00	1,489.83	1,489.83	80.97%	2011年12月31 日	0.00	否	否
玉溪沃森疫苗产业园三期工程项 目	否	72,734.30	72,734.30	2,610.34	2,610.34	3.59%	2014年12月31 日	0.00	否	否
归还银行贷款（如有）	-	11,000.00	11,000.00	11,000.00	11,000.00	100.00%	-	-	-	-
补充流动资金（如有）	-	8,000.00	8,000.00	8,000.00	8,000.00	100.00%	-	-	-	-
超募资金投向小计	-	93,574.30	93,574.30	23,100.17	23,100.17	-	-	0.00	-	-
合计	-	135,092.45	135,092.45	42,100.58	42,100.58	-	-	0.00	-	-
	1、营销网络扩建和品牌建设项目，原计划达到预定可使用状态日期是2011 年12 月31 日，但截止期末投资进度为72.25%，未达到计划进 度的原因是：此项目根据公司营销战略实施方案，适当控制投入节奏；此项目所涉合同在履行过程中，合同履行阶段计划支付款项的时间 与合同履行情况有所顺延。故预计此项目预定可使用状态将延期至2012 年12 月31 日。 2、超募资金投入项目“购置进口包装线和预充注射器灌装线”，原计划达到预定可使用状态日期是2011 年12 月31 日，但截止期末投资进 度为80.97%，未达到计划进度的原因是：此项目所涉合同在履行过程中，合同履行阶段计划支付款项的时间与合同履行情况有所顺延。故 预计此项目预定可使用状态将延期至2012 年6 月30 日。 3、“冻干A、C群脑膜炎球菌多糖结合疫苗产业化示范工程等——玉溪沃森疫苗产业园二期工程扩建项目”已完成建设投资，正在准备GMP 认证及相关工作，尚未达到预计收益。
未达到计划进度或预计收益的情
况和原因（分具体项目）
项目可行性发生重大变化的情况	不适用
说明
	公司募集资金净额222,179.95万元，超募资金为180,661.80万元。 截止报告期末，已决议安排使用超募资金93,574.30万元，具体如下：经公司第一届董事会第十三次会议和2011年第一次临时股东大会审议 通过：使用部分超募资金11,000万元偿还银行贷款；使用部分超募资金8,000万元永久性补充流动资金；使用部分超募资金1,840万元购置进 口高速铝塑泡罩包装线、中速预充注射器灌装线等。经公司第一届董事会第十六次会议和2011年第二次临时股东大会审议通过：使用部分 超募资金72,734.30万元投资建设玉溪沃森疫苗产业园三期工程项目。 截止报告期末，已使用超募资金11,000万元偿还银行贷款；使用超募资金8,000万元永久性补充流动资金；使用超募资金1,489.83万元由 玉溪沃森购置进口包装线和预充注射器灌装线；使用超募资金2,610.34万元由玉溪沃森用于三期工程建设。
超募资金的金额、用途及使用进
展情况

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募集资金投资项目实施地点变更 报告期内，经公司第一届董事会第十三次会议和2011年第一次临时股东大会审议通过：流行性感冒病毒裂解疫苗产业化建设项目实施地点 情况 由玉溪沃森变更为由江苏沃森在江苏泰州医药高新开发区实施。 募集资金投资项目实施方式调整 报告期内，经公司第一届董事会第十三次会议和2011年第一次临时股东大会审议通过：流行性感冒病毒裂解疫苗产业化建设项目实施主体 情况 由玉溪沃森变更为江苏沃森；信息化建设项目实施主体由玉溪沃森变更为云南沃森。 经公司第一届董事会第十三次会议审议通过，同意用募集资金置换已投入自有资金。截止报告期末，公司从募集资金中置换募集资金投资 募集资金投资项目先期投入及置 项目“冻干A、C群脑膜炎球菌多糖结合疫苗产业化示范工程等——玉溪沃森疫苗产业园二期工程扩建”预先投入资金131,475,186.48元； 换情况 置换募集资金投资项目“营销网络扩建和品牌建设项目”先期投入资金8,762,322.00元。 用闲置募集资金暂时补充流动资 不适用 金情况 项目实施出现募集资金结余的金 不适用 额及原因 尚未使用的募集资金用途及去向 尚未使用的募集资金均存放于公司募集资金专户中。 募集资金使用及披露中存在的问 无 题或其他情况 注： “ 冻干A、C群脑膜炎球菌多糖结合疫苗产业化示范工程等--玉溪沃森疫苗产业园二期工程扩建项目 ” 截至报告期末累计投入金额为 14,869.84万元，完成投资进度100.01%，与募集资金承诺投资总额14,868.00万元的差额为1.84万元，此差额为该项目募集资金存款产生的利 息，并用于本项目投入。

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