Walvax Biotechnology Co.,Ltd. — Board/Management Information 2021

Aug 16, 2021

证券代码： 300142 证券简称：沃森生物 公告编号： 2021-073

云南沃森生物技术股份有限公司

第四届监事会第十九次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、监事会会议召开情况

云南沃森生物技术股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第十九 次会议于 2021 年 8 月 16 日以通讯表决的方式召开，会议通知于 8 月 11 日以电 子邮件方式发出。本次会议应参会监事 3 人，实际参加会议监事 3 人。会议由监 事会主席唐灵玲女士主持。本次会议的召集、召开符合《公司法》及《公司章程》 的规定。

二、监事会会议审议情况

1 、审议通过了《关于注销 2018 年股票期权激励计划部分已授予股票期权的议 案》

因公司 2018 年股票期权激励计划首次授予股票期权的激励对象有 1 名人员 因个人原因离职，根据《云南沃森生物技术股份有限公司 2018 年股票期权激励 计划（草案）》的规定，其已不具备激励对象资格，所授予但尚未行权的股票期 权将予以注销。监事会同意公司注销所涉及的首次授予股票期权 5 万份。

监事会认为：公司本次注销 2018 年股票期权激励计划部分已授予的股票期 权符合《上市公司股权激励管理办法》和《云南沃森生物技术股份有限公司 2018 年股票期权激励计划（草案）》的相关规定，本次注销不会对公司的财务状况和 经营成果产生重大影响，不会影响公司 2018 年股票期权激励计划的实施，公司 履行了必要的审批程序，不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情况。 表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

本议案获得通过。

公司《关于注销 2018 年股票期权激励计划部分已授予股票期权的公告》详 见巨潮资讯网。

2 、审议通过了《关于 2018 年股票期权激励计划预留授予股票期权第一个行权 期行权条件成就的议案》

经审核，监事会认为：根据《上市公司股权激励管理办法》、《云南沃森生物 技术股份有限公司 2018 年股票期权激励计划（草案）》及《云南沃森生物技术股 份有限公司 2018 年股票期权激励计划实施考核管理办法》等相关法规和规范性 文件的规定，公司 2018 年股票期权激励计划预留授予股票期权第一个行权期的 等待期于 2021 年 7 月 25 日届满，该等待期届满后，2018 年股票期权激励计划 预留授予股票期权第一个行权期行权条件成就。本次可行权的激励对象的行权资 格合法、有效。监事会同意符合本次行权条件的 90 名激励对象在预留授予股票 期权第一个行权期内可行权 739 万份股票期权。本次可行权股票期权的行权方式 为自主行权，行权期限自 2021 年 7 月 26 日起的首个交易日至 2022 年 7 月 25 日前的最后一个交易日止。具体行权事宜需待自主行权审批手续办理完成后方可 实施。

表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 本议案获得通过。

公司《关于 2018 年股票期权激励计划预留授予股票期权第一个行权期行权 条件成就的公告》详见巨潮资讯网。

3 、审议通过了《关于 2018 年股票期权激励计划首次授予股票期权第二个行权 期行权条件成就的议案》

经审核，监事会认为：根据《上市公司股权激励管理办法》、《云南沃森生物 技术股份有限公司 2018 年股票期权激励计划（草案）》及《云南沃森生物技术股 份有限公司 2018 年股票期权激励计划实施考核管理办法》等相关法规和规范性 文件的规定，公司 2018 年股票期权激励计划首次授予股票期权第二个行权期的 等待期于 2021 年 8 月 15 日届满，该等待期届满后，2018 年股票期权激励计划 首次授予股票期权第二个行权期行权条件成就。本次可行权的激励对象的行权资 格合法、有效。监事会同意符合本次行权条件的 195 名激励对象在首次授予股票

期权第二个行权期内可行权 2,840 万份股票期权。本次可行权股票期权的行权方 式为自主行权，行权期限自 2021 年 8 月 16 日起的首个交易日至 2022 年 8 月 15 日前的最后一个交易日止。具体行权事宜需待自主行权审批手续办理完成后方可 实施。

表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

本议案获得通过。

公司《关于 2018 年股票期权激励计划首次授予股票期权第二个行权期行权 条件成就的公告》详见巨潮资讯网。

4 、审议通过了《 2018 年股票期权激励计划预留授予股票期权第一个行权期可行 权激励对象名单》

监事会审核了《云南沃森生物技术股份有限公司 2018 年股票期权激励计划 预留授予股票期权第一个行权期可行权激励对象名单》。监事会认为：本次股票 期权激励计划预留授予股票期权第一个行权期 90 名可行权激励对象行权资格合 法、有效，符合《上市公司股权激励管理办法》和《云南沃森生物技术股份有限 公司 2018 年股票期权激励计划（草案）》等文件规定的激励对象行权条件。

表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 本议案获得通过。

公司《2018 年股票期权激励计划预留授予股票期权第一个行权期可行权激 励对象名单》详见巨潮资讯网。

5 、审议通过了《 2018 年股票期权激励计划首次授予股票期权第二个行权期可行 权激励对象名单》

监事会审核了《云南沃森生物技术股份有限公司 2018 年股票期权激励计划 首次授予股票期权第二个行权期可行权激励对象名单》。监事会认为：本次股票 期权激励计划首次授予股票期权第二个行权期 195 名可行权激励对象行权资格 合法、有效，符合《上市公司股权激励管理办法》和《云南沃森生物技术股份有 限公司 2018 年股票期权激励计划（草案）》等文件规定的激励对象行权条件。 表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 本议案获得通过。

公司《2018 年股票期权激励计划首次授予股票期权第二个行权期可行权激

励对象名单》详见巨潮资讯网。

三、备查文件

• 1、经与会监事签字并加盖监事会印章的监事会决议；

• 2、深交所要求的其他文件。

特此公告。

云南沃森生物技术股份有限公司

监事会 二〇二一年八月十七日