Walvax Biotechnology Co.,Ltd. — Board/Management Information 2021

Apr 27, 2021

证券代码： 300142 证券简称：沃森生物 公告编号： 2021-037

云南沃森生物技术股份有限公司

第四届监事会第十六次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、监事会会议召开情况

云南沃森生物技术股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第十六 次会议于 2021 年 4 月 26 日在公司会议室召开，会议通知于 4 月 20 日以电子邮 件方式发出。本次会议以现场会议结合通讯表决的方式举行，应参加会议监事 3 人，实际参加会议监事 3 人。会议由监事会主席唐灵玲女士主持。本次会议的召 集、召开符合《公司法》及《公司章程》的规定。

二、监事会会议审议情况

1 、审议通过了《 2021 年第一季度报告》

监事会对公司2021年第一季度报告全文审核后，发表审核意见如下：董事会 编制和审核公司2021年第一季度报告的程序符合法律、行政法规和中国证监会的 规定；公司2021年第一季度报告的内容和格式符合中国证监会和深圳证券交易所 的规定；报告内容真实、准确、完整地反映了公司报告期内的实际情况，不存在 任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

本议案获得通过。

公司《2021 年第一季度报告》详见证监会指定的创业板信息披露网站巨潮 资讯网。

• 2 、审议通过了《关于公司签署针对通用流感病毒的 siRNA 药物 < 抗病毒核酸干 扰药物合作开发和许可协议 > 暨关联交易的议案》

监事会同意公司与Sirnaomics,Inc.和圣诺生物医药技术（苏州）有限公司签 署《抗病毒核酸干扰药物合作开发和许可协议》，共同开发“针对通用流感病毒 的siRNA药物”。

监事会认为：公司本次与Sirnaomics,Inc.和圣诺生物医药技术（苏州）有限 公司签署《抗病毒核酸干扰药物合作开发和许可协议》共同开发“针对通用流感 病毒的siRNA药物”，可进一步拓展公司产品研发的技术路径和产品线，有利于 公司的长远发展。因Sirnaomics,Inc.和圣诺生物医药技术（苏州）有限公司为公 司的关联方，因此本次签署《合作开发和许可协议》构成关联交易，关联董事在 审议本议案时回避表决，董事会对该事项的审议和表决程序符合相关法律、法规 的规定，不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情形。

表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 本议案获得通过。

《关于公司签署针对通用流感病毒的 siRNA 药物<抗病毒核酸干扰药物合作 开发和许可协议>暨关联交易的公告》详见巨潮资讯网。

三、备查文件

• 1、经与会监事签字并加盖监事会印章的监事会决议；

• 2、深交所要求的其他文件。

特此公告。

云南沃森生物技术股份有限公司 监事会

二〇二一年四月二十八日