Vontron Technology Co., Ltd. — Audit Report / Information 2012

Mar 30, 2012

南方汇通股份有限公司 2012 年建立健全内部控制体系的工作计划和实施方案

根据财政部、证监会等五部委联合发布《企业内部控制基本规范》 （2008 年5 月22 日，财政部 证监会 审计署 银监会 保监会 财会 [2008]7 号）及其配套指引的实施时间的要求，2012 年《企业内部控 制基本规范》及其配套指引在上海、深圳证券交易所主板上市公司全 面实施。公司属贵州辖区上市公司，根据贵州证监局《关于做好贵州 辖区内部控制实施推进工作的通知》（黔证监【2012】29 号）要求， 为进一步贯彻落实《企业内部控制基本规范》及其配套指引，做好公 司内部控制实施推进工作，制定如下工作计划和实施方案：

一、2012 年公司建立健全内部控制体系的工作计划

（一）开展内部控制体系相关培训，进一步加强相关人员内部控 制执行力。

（二）开展公司内部风险评估和自我评价，识别内部控制体系中 薄弱环节和缺陷，并及时整改。

（三）根据公司发展战略，结合市场、政策、经营业务等公司内 外部环境变化情况，及时建立健全相关内部控制制度和实施细则，进 一步完善和规范各项业务流程。

二、2012 年公司建立健全内部控制体系的实施方案

（一）根据《深圳证券交易所股票上市规则》及相关工作备忘录， 制定《提供财务资助管理办法》，规范公司、公司控股子公司对外提 供财务资助事项，明确审批权限、责任追究和信息披露义务，并予以 严格执行。完成时间：2012 年3 月31 日前。

（二）根据《企业内部控制基本规范》以及公司治理等相关法律、 法规及规范性文件的规定，结合公司经营实际，有针对性的组织公司 董事、高管、各职能部门管理人员、关键岗位人员及公司控股股子公 司就相关知识进行学习和培训，进一步加强内部控制制度的执行力。 完成时间：2012 年8 月31 日前。

（三）严格执行《企业内部控制基本规范》及其配套指引，并根 据上述文件要求，对公司内部环境、发展战略、人力资源等方面的内 部控制体系建立和运行情况进行风险评估，对存在的缺陷进行及时整 改，并根据实际情况建立相关控制制度或实施细则。完成时间：2012 年12 月31 日前。

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（四）对2012 年内部控制体系全年运行情况进行自我评价，提 交公司董事会审议。完成时间：2012 年年度报告披露时间。

南方汇通股份有限公司 2012 年3 月28 日

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