Vontron Technology Co., Ltd. — Governance Information 2020

Apr 2, 2020

南方汇通股份有限公司独立董事

关于公司相关事项的独立意见

根据《中华人民共和国公司法》（简称“公司法”）、《中华人 民共和国证券法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、 《上市公司治理准则》、《关于规范上市公司对外担保行为的通知》、 《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《深圳证券交易 所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》以及 《公司章程》等相关规定，作为南方汇通股份有限公司独立董事，对 以下事项发表独立意见：

一、对外担保和关联方资金往来情况进行专项说明和独立意见 （一）关于对外担保情况的专项说明及独立意见

• 1、关于对外担保情况的专项说明

报告期公司向全资子公司时代沃顿科技有限公司提供8000 万元 贷款担保额度、担保期限为2019 年11 月15 日至2020 年11 月14 日。 公司除向全资子公司提供担保以外，未发生其他对外担保事项。

2、关于对外担保情况的独立意见

公司对外担保无违规行为：（1）公司没有为子公司以外的其他 关联方、任何非法人单位或个人提供担保；（2）报告期公司为全资 子公司提供担保合计额度占公司2018 年末经审计净资产的9.31%； （3）公司按照《深圳证券交易所股票上市规则》及公司章程的有关

==> picture [61 x 27] intentionally omitted <==

规定，对外担保严格执行审批程序，为全资子公司提供以上担保事项 的决议经过董事会2/3 以上董事同意；（4）公司严格按照《深圳证 券交易所股票上市规则》及公司章程的有关规定履行了信息披露义 务。

（二）关于关联方资金往来情况的专项说明及独立意见

• 1、关于关联方资金往来情况的专项说明

报告期末公司对关联方的应付款项合计50.08 万元，应付贵州中 车汇通净水科技有限公司7.3 万元，应付株洲中车机电科技有限公司 42.78 万元。

2、关于关联方资金往来情况的独立意见

公司与贵州中车汇通净水科技有限公司、株洲中车机电科技有限 公司的资金往来为日常关联交易所致，双方之间的日常关联交易遵循 了公正、公平、互惠的交易原则不存在损害公司和股东利益的情形。

二、关于公司内部控制评价报告的独立意见

报告期，我们对公司内部控制制度、内部控制流程等相关文件资 料进行了认真审核，报告期公司通过对各项经营风险进行有效评价， 进一步完善和优化内部控制制度体系，确保执行严格、有效。我们认 为：目前公司的内部控制体系较为健全完善，符合国家有关法律、法 规和证券监管部门的要求。公司内部控制具体、合理、有效，能够保 证公司经营管理正常开展以及对经营风险的有效控制，内部控制评价 真实、客观、完整。

三、对公司利润分配预案的独立意见

==> picture [61 x 27] intentionally omitted <==

根据瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的审计报告，公司 2019 年度实现归属于上市公司股东的净利润为92,319,988.54 元， 母公司实现净利润64,510,684.22 元，提取法定盈余公积金 27,801,774.48 元，年末未分配利润为311,918,762.70 元。公司拟 以总股本422,000,000 股为基数，每10 股派0.77 元（含税），不以 公积金转增股本，共分配利润32,494,000 元。本次利润分配预案实 施前，公司股本若发生变动，将按照分配总额不变的原则对分配比例 进行调整。

该预案符合公司实际情况，也符合有关法律法规和规范性文件以 及公司章程及股东回报规划的相关规定，不存在损害公司及公司股 东，特别是中小股东利益的情形。

四、关于报告期证券投资情况的独立意见

我们核查了公司报告期开展海通证券市值管理工作及认购银行 结构性存款产品的相关交易记录及财务资料，我们认为：报告期公司 实施的证券投资严格按照审批的额度进行，公司有较为完善的证券投 资内部控制制度，具备风险控制措施。报告期公司证券投资风险控制 有效，证券投资符合监管部门的相关规定，不存在损害公司及股东利 益的情形。

五、关于报告期内关联方为公司提供金融服务的独立意见

我们核查了公司报告期开展关联存贷款金融业务的相关记录及 财务资料，我们认为：报告期公司严格按照审批权限实施关联存贷款 业务，公司有较为完善的内部控制制度及风险处置方案，同时公司对

==> picture [61 x 27] intentionally omitted <==

关联存贷款业务进行了持续风险评估，能够保证资金安全。报告期关 联存贷款金融业务风险控制有效。

南方汇通股份有限公司 独立董事：王立明 蔡东 2020 年4 月1 日

==> picture [61 x 27] intentionally omitted <==