Vontron Technology Co., Ltd. — Capital/Financing Update 2022

Oct 19, 2022

证券代码：000920 债券代码：112698

证券简称：沃顿科技 公告编号：2022-062 债券简称：18 南方01

沃顿科技股份有限公司

关于 2021 年度权益分派方案实施后

调整非公开发行 A 股股票发行价格和发行数量上限的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

1、沃顿科技股份有限公司（以下简称“公司”）2021 年度非公 开发行 A 股股票的发行价格由 8.15 元/股调整为 8.05 元/股；

2、公司 2021 年度非公开发行 A 股股票的发行数量上限由“不 超过 50,000,000 股（含本数）”调整为“不超过 50,621,118 股（含本 数）”。

一、非公开发行 A 股股票的基本情况

本次非公开发行的相关事项已经公司第六届董事会第三十次会 议、第七届董事会第六次会议、2021 年第三次临时股东大会、2022 年第三次临时股东大会审议通过，并于 2022 年 10 月 17 日获得中国 证券监督管理委员会发行审核委员会审核通过。

1、发行价格调整方式

根据公司《2021 年度非公开发行 A 股股票预案》，本次非公开

发行股票的定价基准日为公司第六届董事会第三十次会议决议公告 日，发行价格为 8.15 元/股，不低于定价基准日（不含定价基准日） 前 20 个交易日公司股票交易均价的 80%（定价基准日前 20 个交易日 股票交易均价=定价基准日前 20 个交易日股票交易总额/定价基准日 前 20 个交易日股票交易总量）。如公司股票在定价基准日至发行日 期间发生派息、送股、资本公积金转增股本等除权、除息事项，公司 将对上述发行价格进行相应调整。调整方法具体如下：

派发现金股利：P1=P0-D

送红股或转增股本：P1=P0/(1+N)

两项同时进行：P1=(P0-D)/(1+N)

其中，P1 为调整后发行价格，P0 为调整前发行价格，每股派发 现金股利 D，每股送红股或转增股本数为 N。 2、发行数量调整方式

根据公司《2021 年度非公开发行 A 股股票预案》，本次非公开 发行股票数量不超过 50,000,000 股（含本数），募集资金总额不超过 40,750.00 万元（含本数），若公司在定价基准日至发行日期间发生 派息、送红股、资本公积金转增股本等除权除息事项，导致本次发行 价格发生调整的，公司本次非公开发行股票数量上限将作相应调整。

二、 2021 年度权益分派方案及实施情况

公司于 2022 年 4 月 29 日，召开了第七届董事会第三次会议、第 七届监事会第二次会议，审议通过了《2021 年度利润分配预案》， 独立董事对该预案进行了事先审核并发表了独立意见；2022 年 5 月

24 日，公司召开 2021 年度股东大会审议通过上述预案：以 2021 年 末总股本 422,000,000 股为基数，每 10 股派 1.01 元（含税），不以 公积金转增股本，共计分红 42,622,000.00 元。

本次权益分派股权登记日为：2022 年 7 月 1 日，除权除息日为： 2022 年 7 月 4 日，具体内容详见公司于 2022 年 6 月 24 日披露的《2021 年度权益分派实施公告》（公告编号：2022-036）。截至本公告披露 日，2021 年度权益分派方案已实施完毕。

三、公司非公开发行 A 股股票相关事项的调整

鉴于公司 2021 年度权益分派方案已实施完毕，根据公司本次非 公开发行价格及数量调整相关条款，公司本次非公开发行价格由 8.15 元/股调整为 8.05 元/股；发行数量上限由不超过 50,000,000 股（含本 数）调整为不超过 50,621,118 股（含本数）。

经上述调整后，本次非公开发行股票具体认购情况如下：

序号	发行对象	认购股数（股）	认购金额（万元）
1	中车产业投资有限公司	25,310,559	20,375.00
2	国能龙源环保有限公司	25,310,559	20,375.00
合计		50,621,118	40,750.00

除以上调整外，公司本次非公开发行股票的其他事项无变化。 特此公告。

沃顿科技股份有限公司董事会

2022 年 10 月 19 日