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Sep 15, 2021

南方汇通股份有限公司独立董事

关于第六届董事会第三十次会议相关事项的事前认可意见

根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《关 于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所上市公 司规范运作指引》等规范制度以及《南方汇通股份有限公司章程》（以下 简称“《公司章程》”）的要求，我们作为南方汇通股份有限公司（以下 简称“公司”）的独立董事，本着认真、负责的态度，基于独立判断的立 场，对拟提交至公司第六届董事会第三十次会议审议的公司非公开发行 A 股股票（以下简称“本次发行”）的相关议案进行了事前审核，并发表事 前认可意见如下：

1、本次发行符合《公司法》、《中华人民共和国证券法》等有关法律、 法规和规范性文件的要求，考虑了公司所处行业和发展阶段、融资规划、 财务状况、资金需求等情况，相关议案充分论证了本次发行的必要性，发 行方式可行，发行方案公平、合理，有利于增强公司可持续发展能力和市 场竞争能力，符合公司和全体股东的利益。我们同意公司将相关议案提交 公司第六届董事会第三十次会议审议。

2、本次发行的认购对象为公司控股股东中车产业投资有限公司（以下 简称“中车产投”）及战略投资者国能龙源环保有限公司（以下简称“龙 源环保”）。本次发行完成后，龙源环保将持有公司 5%以上股份。依据《深 圳证券交易所股票上市规则》相关规定，中车产投、龙源环保为公司关联 方，本次交易构成关联交易。我们认为，上述关联交易事项公平、公正、

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公开，其交易价格合理、公允，符合相关法律法规的规定，符合公司及全 体股东的利益，不存在损害公司及其他股东特别是中小股东利益的情形， 同意将相关议案提交公司第六届董事会第三十次会议审议，本次交易构成 关联交易，关联董事须回避表决。

3、鉴于公司最近五个会计年度不存在通过配股、增发、可转换公司债 券等方式募集资金的情况，公司前次募集资金到账时间距今已满五个会计 年度。因此，公司本次发行无需编制前次募集资金使用情况报告，也无需 聘请符合《证券法》要求的会计师事务所对前次募集资金使用情况出具鉴 证报告。我们同意将相关议案提交公司第六届董事会第三十次会议审议。

4、龙源环保符合相关法律法规关于战略投资者的认定条件，公司引入 龙源环保作为战略投资者参与本次发行，有利于提升公司的核心竞争力、 创新能力和盈利能力，有利于保护上市公司和中小股东的合法权益，不存 在借战略投资者入股名义损害中小投资者合法权益的情形；公司拟与龙源 环保签署的《战略合作协议》的内容符合相关法律法规、规章及其他规范 性文件的规定，协议所约定的战略合作事宜确实可行，符合双方协调互补 的长期共同战略利益，有利于提升上市公司治理水平，有利于保护上市公 司和中小股东的合法权益。我们同意引入龙源环保作为战略投资者并将相 关议案提交公司第六届董事会第三十次会议审议。

5、公司根据《公司法》、《上市公司监管指引第 3 号—上市公司现金 分红》等相关法规的要求、结合自身情况制订的《南方汇通股份有限公司 2021 年-2023 年股东回报规划》既重视了对投资者的合理投资回报，又兼顾 了公司的可持续发展，符合上市公司和全体股东的利益，我们同意将上述 议案提交公司第六届董事会第三十次会议审议。

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南方汇通股份有限公司 独立董事：朱山 徐翔 2021 年 9 月 15 日

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