Vontron Technology Co., Ltd. — Board/Management Information 2011

Mar 21, 2011

南方汇通股份有限公司独立董事 2010 年度述职报告

各位股东:

2010 年,我们作为南方汇通股份有限公司第三届董事会独立董事,严 格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《关于上市公司建立 独立董事制度的指导意见》等法律法规及《公司章程》、《独立董事工作制 度》的要求,忠实履行职责,充分发挥独立的监督作用,出席相关会议, 认真审议董事会各项议案,对重大事项发表独立意见,维护公司整体利益 及全体股东的利益,现将 2010 年度履行职责情况报告如下:

一、出席会议情况

姓名	应参加董事会次数	亲自出席次数	缺席次数
张英峰	8	8	0
严安林	8	8	0
姓名	应出席股东会次数	亲自出席次数	缺席次数
张英峰	3	3	0
严安林	3	3	0

二、2010 年发表独立意见情况

2010 年度对以下事项发表了独立意见:

(一)2010 年 4 月 21 日,根据《关于规范上市公司与关联方资金往来 及上市公司对外担保若干问题的通知》(证监发[2003]56 号)的要求,对公 司 2009 年年度关联方资金占用和对外担保情况进行专项说明并发表独立意 见。并根据有关要求对《南方汇通股份有限公司 2009 年度公司内部控制自 我评价报告》、《南方汇通股份有限公司预测 2010 年度日常关联交易的议 案》、《南方汇通股份有限公司续聘立信会计师事务所有限公司为公司 2010 年度财务报告审计机构的议案》以及董事会 2009 年度未作出现金利润分配 预案的事项发表了独立意见。

(二)2010 年 7 月 21 日,根据《公司法》、《上市公司治理准则》、《南 方汇通股份有限公司公司章程》和《南方汇通股份有限公司独立董事工作 制度》就公司对外转让所持有的贵州航天电源科技有限公司全部股权的事 项发表了独立意见。

(三)2010 年 8 月 9 日,分别对公司关于变更转让贵州航天电源科技 有限公司股权交易方式的事项以及 2010 年半年度公司关联方资金占用和对 外担保情况的专项说明发表了独立意见。

(四)2010 年 9 月 7 日,就公司关于转让参股企业贵州汇通华城楼宇 科技有限公司 10%股权的事项发表了独立意见。

(五)2010 年 11 月 4 日,就公司关于变更公司 2010 年度财务报告审 计机构于审议该事项的董事会召开前发表了独立意见。

三、保护投资者权益所作的工作

(一)公司信息披露情况。严格督促公司按照《深圳证券交易所股票 上市规则》等规范性文件和公司《信息披露事务管理制度》的有关规定履 行信息披露义务,保证公司信息披露的及时、公平、真实、准确、完整。

(二)对公司 2010 年年报编制的履责情况。在公司编制 2010 年年报 的过程中,严格按照公司独立董事工作制度的规定履责,与公司管理层及 审计机构进行了沟通,听取了公司经营管理层对 2010 年生产经营情况的报 告,确保 2010 年度年报工作及审计工作的顺利开展。

(三)对公司的治理结构及经营管理的监督。报告期内持续关注中国 证监会、深圳证券交易所等监管部门的相关法律法规的新增、修订等情况, 监督核查了公司的法人治理结构,对需经董事会审议的重大决策事项,均 要求公司事先提供相关资料进行审核;对公司的生产经营、财务管理、内 控制度建设、关联交易等事项均进行了持续性的核查和监督,必要时均发 表了独立意见和专项说明,独立、客观、审慎地行使了表决权。

(四)监督和核查董事、高管履职情况。2010 年,我们就经济形势、 公司未来发展状况及经营管理情况主动与公司董事、高管人员进行了沟通, 促进了公司决策的科学及客观性,积极有效地履行了独立董事的职责,切 实维护了公司和中小股东的合法权益。

四、其他工作情况

• (一)无提议召开董事会的情况;
• (二)无提议召开临时股东大会的情况;
• (三)无提议聘用或解聘会计师事务所;
• (四)无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。

五、对公司 2011 年工作的建议

2011 年,公司应继续严格遵守中国证监会和深圳证券交易所的有关规 定及要求,进一步规范公司运作,保证股东特别是中小股东的利益。应继 续推进公司治理和内部控制体系的建立和完善,不断提高公司治理水平。

2011 年,我们将一如既往地勤勉、尽责,同时加强学习,深入了解公

司的经营情况,为董事会的决策提供参考意见,促进公司规范运作。

南方汇通股份有限公司

独立董事:

2011 年 3 月 21 日