VIVOZON PHARMACEUTICAL CO., LTD.

Major Shareholding Notification • Oct 27, 2020

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서 3.9 루미마이크로(주) 20190719 ◆click◆ 정정문서 작성시 『정오표』 삽입 정정신고(보고).LCommon 정정신고(보고) 정 정 신 고 (보고)

2020년 10월 27일

1. 정정대상 공시서류 : 임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서

2. 정정대상 공시서류의 최초제출일 : 2019년 07월 25일

3. 정정사항

항 목	정정사유	정 정 전	정 정 후
3. 특정증권등의 소유상황&cr 다. 세부변동내역	단순기재 오류	주1)	주1)

&cr주1)&cr정정 전&cr

보고사유	변동일*	특정증권등의&cr종류	소 유 주 식 수 (주)			취득/처분&cr단가(원)**	비 고
변동전	증감	변동후
---	---	---	---	---	---	---	---
장외매도(-)	2019년 07월 19일	전환사채권	9,016,064	-1,223,990	7,792,074	1,634	대상자 : 김병수&cr대상채권 : 루미마이크로 제 6회차 전환사채&cr권면총액 : 20억원
장외매도(-)	2019년 07월 19일	전환사채권	7,792,074	-104,040	7,688,034	1,634	대상자 : (주)카르파토스&cr대상채권 : 루미마이크로 제 6회차 전환사채&cr권면총액 : 1.7억원
장내매도(-)	2019년 07월 23일	전환사채권	7,688,034	-3,671,970	4,016,064	1,634	대상자 : 블레이든2호조합&cr대상채권 : 루미마이크로 제 6회차 전환사채&cr권면총액 : 60억원
장외매도(-)	2019년 07월 23일	전환사채권	4,016,064	-2,409,639	1,606,425	2,490	대상자 : 에드먼드2호조합&cr대상채권 : 루미마이크로 제 7회차 전환사채&cr권면총액 : 60억원
장외매도(-)	2019년 07월 23일	전환사채권	1,606,425	-1,606,425	0	2,490	대상자 : (주)카르파트스&cr대상채권 : 루미마이크로 제 7회차 전환사채&cr권면총액 : 40억원
제3자배정유상증자(+)	2019년 07월 24일	보통주	21,550,000	6,583,278	28,133,278	취득(1,519)	주금납입일 : 2019-07-24
합 계			30,566,064	-2,432,786	28,133,278	-	-

&cr 정정 후&cr

보고사유	변동일*	특정증권등의&cr종류	소 유 주 식 수 (주)			취득/처분&cr단가(원)**	비 고
변동전	증감	변동후
---	---	---	---	---	---	---	---
장외매도(-)	2019년 07월 19일	전환사채권	9,016,064	-1,223,990	7,792,074	1,634	대상자 : 김병수&cr대상채권 : 루미마이크로 제 6회차 전환사채&cr권면총액 : 20억원
장외매도(-)	2019년 07월 19일	전환사채권	7,792,074	-104,040	7,688,034	1,634	대상자 : (주)카르파토스&cr대상채권 : 루미마이크로 제 6회차 전환사채&cr권면총액 : 1.7억원
장내매도(-)	2019년 07월 23일	전환사채권	7,688,034	-3,671,970	4,016,064	1,634	대상자 : 블레이든2호조합&cr대상채권 : 루미마이크로 제 6회차 전환사채&cr권면총액 : 60억원
장외매도(-)	2019년 07월 23일	전환사채권	4,016,064	-2,409,639	1,606,425	2,490	대상자 : 에드먼드2호조합&cr대상채권 : 루미마이크로 제 7회차 전환사채&cr권면총액 : 60억원
장외매도(-)	2019년 07월 23일	전환사채권	1,606,425	-1,606,425	0	2,490	대상자 : (주)카르파트스&cr대상채권 : 루미마이크로 제 7회차 전환사채&cr권면총액 : 40억원
제3자배정유상증자(+)	2019년 07월 25일	보통주	21,550,000	6,583,278	28,133,278	취득(1,519)	주금납입일 : 2019-07-24
합 계			30,566,064	-2,432,786	28,133,278	-	-

&cr

임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서

2019년 07월 19일2019년 07월 25일

증권선물위원회 귀중
한국거래소 귀중
	보고의무발생일 :
보고서작성기준일 :

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인의 특정증권등의 소유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

보고자 :	에스맥 주식회사

1. 발행회사에 관한 사항 루미마이크로(주)코스닥상장법인08280084,345,792

회 사 명
법인구분	회사코드
발행주식 총수

2. 보고자에 관한 사항 보고자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)를 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음) 변동국내법인에스맥 주식회사S-MAC CO., Ltd124-86-26275경기도 평택시 산단로----10%이상주주에스맥 주식회사경영지원본부책임031-89******전영균031-89************ice@s-mac.co.kr

보고구분	보고자 구분
성명(명칭)	한 글	한자(영문)
생년월일 또는 사업자등록번호 등
주소(본점소재지)&cr[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
발행회사와의 관계	임원(등기여부)	직위명
선임일	퇴임일
주요주주
업무상 연락처&cr및 담당자	소속회사	부 서
직 위	전화번호
성 명	팩스번호
이메일 주소

3. 특정증권등의 소유상황 가. 소유 특정증권등의 수 및 소유비율 2019년 01월 02일30,566,06436.6221,550,00028.942019년 07월 25일28,133,27833.3528,133,27833.35-2,432,786-3.276,583,2784.41

| | 보고서&cr작성 기준일 | 특정증권등 | | 주권 | |
| --- | --- | --- | --- |
| 특정증권등의&cr수(주) | 비율(%) | 주식수(주) | 비율(%) |
| --- | --- | --- | --- |
| 직전보고서 |
| 이번보고서 |
| 증 감 | |

나. 특정증권등의 종류별 소유내역 28,133,278-------28,133,27833.35

특정증권등의 내역
주 권	신주&cr인수권이&cr표시된것	전환&cr사채권	신주&cr인수권부&cr사채권	이익참가부&cr사채권	교환&cr사채권	증권&cr예탁&cr증권	기타	합 계
---	---	---	---	---	---	---	---	---	---
주수&cr(주)	비율&cr(%)
---	---	---	---	---	---	---	---	---	---
A	B	C	D	E	F	G	H
I

84,345,792-33.3533.35

| 발행주식 총수&cr(J) | 주식외 특정증권등의 수&cr(B+C+D+E+F+G+H=I) | 소유비율(%) | |
| --- | --- | --- |
| 특정증권등의 소유비율&cr[A+I / J+I-(F+G+H)※] × 100 | 주권의 소유비율&cr(A / J) × 100 |
| --- | --- | --- |

※ 교환대상이 주식인 교환사채권 및 기초자산이 주식인 증권예탁증권, 파생결합증권 등에 한하여 분모에서 제외하고 소유비율을 산정&cr

다. 세부변동내역 장외매도(-)2019년 07월 19일전환사채권9,016,064-1,223,9907,792,0741,634대상자 : 김병수&cr대상채권 : 루미마이크로 제 6회차 전환사채&cr권면총액 : 20억원장외매도(-)2019년 07월 19일전환사채권7,792,074-104,0407,688,0341,634대상자 : (주)카르파토스&cr대상채권 : 루미마이크로 제 6회차 전환사채&cr권면총액 : 1.7억원장내매도(-)2019년 07월 23일전환사채권7,688,034-3,671,9704,016,0641,634대상자 : 블레이든2호조합&cr대상채권 : 루미마이크로 제 6회차 전환사채&cr권면총액 : 60억원장외매도(-)2019년 07월 23일전환사채권4,016,064-2,409,6391,606,4252,490대상자 : 에드먼드2호조합&cr대상채권 : 루미마이크로 제 7회차 전환사채&cr권면총액 : 60억원장외매도(-)2019년 07월 23일전환사채권1,606,425-1,606,42502,490대상자 : (주)카르파트스&cr대상채권 : 루미마이크로 제 7회차 전환사채&cr권면총액 : 40억원제3자배정유상증자(+)2019년 07월 25일보통주21,550,0006,583,27828,133,278취득(1,519)주금납입일 : 2019-07-2430,566,064-2,432,78628,133,278--

| 보고사유 | 변동일* | 특정증권등의&cr종류 | 소 유 주 식 수 (주) | | | 취득/처분&cr단가(원)** | 비 고 |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 변동전 | 증감 | 변동후 |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 합 계 | | |

주1) 제6회차 전환사채권(81.7억원)은 김병수, (주)카르파토스, 블레이든2호조합에게 장외매도 하였습니다.&cr&cr주2) 제7회차 전환사채권(100억원)을 에드먼드2호조합, (주)카르파토스에게 장외매도 하였습니다.&cr &cr* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 결제일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미