Venustech Group Inc. — Audit Report / Information 2020

Apr 18, 2021

启明星辰信息技术集团股份有限公司

2020 年度监事会工作报告

2020 年度（“报告期”），公司监事会根据《公司法》、《公司章程》及其它有 关法律法规的要求，不断加强自身建设，依法独立行使职权，勤勉尽职，有效履 行了监督的职能，为公司的规范运作和发展起到了积极作用。具体情况报告如下：

一、监事会会议召开情况

报告期内，公司监事会共召开了 9 次会议。

	报告期内，公	司监事会共召开了9	次会议。
序号	监事会届次	召开日期	审议议案
1	第四届监事会第七次（临时）会议	2020年2月5日	《关于赎回已发行可转换公司债券“启明转债”的议案》
2	第四届监事会第八次会议	2020年4月27日	1、《关于公司<2019年度监事会工作报告>的议案》；2、《关于公司<2019年度财务决算报告>的议案》；3、《关于核销坏账的议案》；4、《关于公司<2019年度报告>及其摘要的议案》；5、《关于公司2019 年度利润分配的议案》；6、《关于续聘公司2020年度审计机构的议案》；7、《关于公司<2019年度内部控制评价报告>的议案》（含《内部控制规则落实自查表》）；8、《关于监事薪酬分配方案的议案》；9、《关于使用自有闲置资金进行投资理财事宜的议案》
3	第四届监事会第九次会议	2020年4月29日	《关于公司<2020年第一季度报告>的议案》
4	第四届监事会第十次会议	2020年5月29日	《关于部分募集资金投资项目延期的议案》
5	第四届监事会第十一次会议	2020年8月3日	《关于公司<2020年半年度报告>及其摘要的议案》
6	第四届监事会第十二次会议	2020年9月10日	1、《关于变更部分募集资金用途的议案》；2、《关于公司豁免履行募投项目相关承诺的议案》；3、《关于以募集资金向全资子公司广州启明星辰湾区信息安

			全技术有限公司及其子公司增资的议案》；4、《关于增加募投项目实施主体并使用部分募集资金向该主体增资的议案》
7	第四届监事会第十三次会议	2020年9月22日	1、《关于<启明星辰信息技术集团股份有限公司第三期员工持股计划（草案）及摘要>的议案》；2、《关于<启明星辰信息技术集团股份有限公司第三期员工持股计划管理办法>的议案》
8	第四届监事会第十四次会议	2020年10月27日	《关于公司<2020年第三季度报告>的议案》
9	第四届监事会第十五次会议	2020年12月30日	《关于使用部分暂时闲置的募集资金进行投资理财的议案》

二、监事会报告期内主要工作情况

报告期内，公司监事会成员列席了全部的董事会、股东大会会议，对公司规 范运作情况进行了监督，定期审核公司财务报告，监督、检查募集资金使用、关 联交易以及内部控制制度的执行情况，具体工作如下：

（一）公司依法运作情况

报告期内，公司董事会能够严格按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》及 其他有关法律、法规和制度的要求依法经营。公司重大经营决策程序合法有效； 公司董事、高级管理人员在执行公司职务时，均严格贯彻执行国家法律、法规、 《公司章程》和股东大会、董事会决议，未发现公司董事、高级管理人员在执行 公司职务时违反法律、法规、公司章程或损害公司利益的行为。

（二）公司财务情况

报告期内，公司财务会计内控制度逐步健全，会计无重大遗漏和虚假记载， 公司财务状况、经营成果及现金流量情况良好。会计事务所审计通过确认的财务 报告真实、客观、准确的反映了公司的财务状况和经营业绩。

（三）公司收购、出售资产情况

2020 年度，公司不存在重大收购和资产出售的情况。

（四）公司募集资金使用与管理情况

监事会检查了报告期内公司募集资金的使用与管理情况，监事会认为：公司 严格按照《公司章程》和《公司募集资金管理制度》对募集资金进行使用和管理， 不存在违规使用募集资金的行为。

（五）公司定期报告编制的审核意见

报告期内，监事会认真审阅了公司董事会编制的定期报告，认为报告的编制 和审议程序符合法律、法规及《公司章程》等相关规定，其内容与格式符合中国 证监会和深圳证券交易所的各项规定。定期报告内容真实、准确、完整地反映了 公司报告期内的实际经营情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 （六）关联交易情况

公司 2020 年度未发生需董事会审议披露的关联交易情形。

（七）对公司董事会内部控制评价报告发表的意见

监事会认真审议了董事会出具的《公司 2020 年度内部控制评价报告》。监事 会认为：公司建立了较为完善的内部控制制度体系，现有的内部控制制度符合国 家法律、法规的要求，符合当前公司生产经营实际情况需要，在公司经营管理中 得到了有效执行，起到了较好的控制和防范作用。

（八）公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况

报告期内，公司严格执行有关法律法规和规章及公司《内幕信息知情人登记 管理制度》，认真做好内幕信息的保密和管理工作，公司未发生内幕信息知情人 违规情况。

三、 2021 年度工作计划

2021 年，监事会将继续严格执行《公司法》、《证券法》和《公司章程》等 有关规定，依法对董事会和高级管理人员经营行为进行监督与检查；同时，监事 会将继续加强落实监督职能，认真履行职责，依法列席公司董事会、股东会及相 关经营会议，及时掌握公司重大决策事项和各项决策程序的合法性，围绕公司的 经营、投资活动开展监督活动；积极参与财务审计，重点做好对公司募集资金使 用的监督与检查；进一步增强风险防范意识，从而更好地维护公司和股东的利益。

启明星辰信息技术集团股份有限公司监事会

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