VEKEN TECHNOLOGY CO.,LTD. — Share Issue/Capital Change 2018

Jun 27, 2018

证券代码：600152 证券简称：维科技术 公告编号：2018-065

维科技术股份有限公司

首期限制性股票激励计划授予结果的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示：

•  限制性股票登记日：2018 年6 月26 日

•  限制性股票登记数量：1470 万股

维科技术股份有限公司（以下简称“公司”）于2018年6月26日在中国证券登记结 算有限责任公司上海分公司办理完成了公司首期限制性股票激励计划（以下简称“本 激励计划”）授予所涉及限制性股票的登记工作，现将相关事项公告如下：

一、限制性股票授予情况

（一）限制性股票授予情况

2018 年6 月8 日，公司召开第九届董事会第六次会议，审议并通过了《关于调整 首期限制性股票激励计划激励对象、授予数量的议案》、《关于首期限制性股票激励计 划授予相关事项的议案》。根据公司2017 年年度股东大会授权，董事会确定首期限制 性股票激励计划授予日为2018 年6 月8 日，授予58 名激励对象1470 万股限制性股 票。公司独立董事发表了同意的独立意见，公司监事会发表了同意的核查意见，浙江 和义观达律师事务所出具了法律意见书。

公司首期限制性股票激励计划授予具体情况如下：

• 1、授予日：2018 年6 月8 日

• 2、授予数量：1470 万股

• 3、授予人数：58 人

• 4、授予价格：3.26 元/股

• 5、股票来源：公司向激励对象定向发行的人民币普通股股票

• 6、本次激励实际授予数量与拟授予数量差异说明

本次股权激励方案原定授予68 人限制性股票数量1500 万股，无预留股，因10 名激励人员自愿放弃获授限制性股票，实际认购数量为1470 万股；现确认本激励计

划授予58 人限制性股票1470 万股，无预留股。

（二）本次限制性股票激励对象名单及获授数量情况如下：

姓名	职位	授予限制性股票 数量（万股）	占本次激励计划授 予股票总量的比例 （%）	占本计划公告 时总股本的比 例（%）
中层管理人员、核心技术 （业务）人员（共58人）		1,470	100	3.34
小计		1,470	100	3.34
预留		0	0	0
合计		1,470	100	3.34

二、本次限制性股票的有效期、锁定期及解锁安排情况

本次股权激励计划的有效期最长不超过48 个月，自首次授予登记日起至限制性 股票解除限售（或回购注销）完毕止。

本计划在授予日的12 个月后分三次解除限售，解除限售期为36 个月。

• （1）在限售期内，激励对象根据本计划持有的标的股票将被锁定且不得以任何

• 形式转让、用于担保或偿还债务。

• （2）首次授予的限制性股票自首次授予登记日起满12 个月后，激励对象在解除

• 限售期内按40%、30%、30%的比例分三期解除限售，具体安排如下表：

解除限售期	解除限售时间	解除限售 比例
第一个解除限 售期	自首次授予登记完成之日起满12个月后的首个交易日至首次授予登 记完成之日起24个月内的最后一个交易日当日	40%
第二个解除限 售期	自首次授予登记完成之日起满24个月后的首个交易日至首次授予登 记完成之日起36个月内的最后一个交易日当日	30%
第三个解除限 售期	自首次授予登记完成之日起满36个月后的首个交易日至首次授予登 记完成之日起48个月内的最后一个交易日当日	30%

三、限制性股票认购资金的验资情况

立信中联会计师事务所（特殊普通合伙）于2018年6月15日出具了立信中联验字 [2018]D-0031号验资报告，对公司截至2018年6月14日止新增注册资本及股本情况进行 了审验，认为：

截至2018年6月14日止，公司已收到58名激励对象缴纳的认购款合计人民币 47,922,000.00元，其中计入股本人民币壹仟肆佰柒拾万元整（￥14,700,000.00）， 计入资本公积叁仟叁佰贰拾贰万贰仟元整（￥33,222,000.00）。公司本次增资前的注 册资本人民币440,660,747.00元，股本人民币440,660,747.00元。截至2018年6月14日

止，变更后的累计注册资本人民币455,360,747.00元，股本为455,360,747.00元。

四、限制性股票的登记情况

2018年6月26日，公司首期激励计划授予的限制性股票登记手续已完成，中国证券 登记结算有限责任公司上海分公司出具了《证券变更登记证明》。

五、授予前后对公司控股股东的影响

由于本次限制性股票授予完成后，公司股份总数由原来的440,660,747股增加至 455,360,747股。公司控股股东维科控股集团股份有限公司持有公司股份占授予前公司 股份总额的31.27%；授予完成后，公司控股股东持有公司股份占公司股份总额的 30.27%。

本次授予不会导致公司控股股东发生变化。

六、股本结构变动情况

单位：股

			单位：股
类别 有限售条件股份 无限售条件股份 总计	本次变动前	本次变动数	本次变动后
	147,166,547	14,700,000	161,866,547
	293,494,200	0	293,494,200
	440,660,747	14,700,000	455,360,747

七、本次募集资金使用计划

公司因实施本激励计划发行人民币普通股（A股）股票所筹集的资金将全部用于补 充公司流动资金。

八、本次授予后新增股份对最近一期财务报告的影响

公司本次向激励对象授予限制性股票1470万股，按照相关估值工具确定授予日限 制性股票的公允价值，授予日公司股票收盘价为5.85元/股，最终确定授予日公司向激 励对象授予的权益工具公允价值总额为3,807.30万元，该等公允价值总额作为公司本 次激励计划首次授予的总成本，并在激励计划的实施过程中按照解锁比例进行分期确 认。2018 年至 2021 年成本摊销情况见下表：

单位：万元

				单位：万元
项目名称	2018年	2019年	2020年	2021年
摊销金额	1,237.37	1,713.29	666.28	190.37

上述对公司财务状况和经营成果的影响仅为测算数据，应以会计师事务所出具的 年度审计报告为准。

九、本次授予后对公司章程的修订

鉴于公司首期限制性股票激励计划授予58 名激励对象1470 万股限制性股票，该 部分股票注册后，公司注册资本由440,660,747 元变更为455,360,747 元。根据公司 2017 年年度股东大会授权，公司对公司章程第六条、第十九条进行了修订。

特此公告。

维科技术股份有限公司董事会 二〇一八年六月二十八日