VEKEN TECHNOLOGY CO.,LTD. — Interim / Quarterly Report 2021

Apr 28, 2021

2021 年第一季度报告

公司代码：600152 公司简称：维科技术

维科技术股份有限公司

2021 年第一季度报告正文

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2021 年第一季度报告

一、 重要提示

• 1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

• 1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。

• 1.3 公司负责人何承命、主管会计工作负责人杨东文及会计机构负责人（会计主管人员）薛春 林保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

• 1.4 本公司第一季度报告未经审计。

二、 公司主要财务数据和股东变化

• 2.1 主要财务数据

单位：元 币种：人民币

			单位：元 币种：人民币
	本报告期末	上年度末	本报告期末比上年度末增 减(%)
总资产	3,351,076,712.99	3,171,313,866.46	5.67
归属于上市公司 股东的净资产	1,426,306,554.48	1,423,075,857.02	0.23
	年初至报告期末	上年初至上年报告期末	比上年同期增减(%)
经营活动产生的 现金流量净额	-2,404,995.66	9,911,139.12	-124.27
	年初至报告期末	上年初至上年报告期末	比上年同期增减（%）
营业收入	431,477,331.99	199,637,340.15	116.13
归属于上市公司 股东的净利润	2,470,228.72	-16,254,325.62	不适用
归属于上市公司 股东的扣除非经 常性损益的净利 润	3,040,780.86	-34,011,205.42	不适用
加权平均净资产 收益率（%）	0.17	-1.20	增加1.37 个百分点
基本每股收益 （元/股）	0.0059	-0.0386	不适用
稀释每股收益 （元/股）	0.0059	-0.0386	不适用

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非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用

非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用	非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用
		单位：元 币种：人民币
项目	本期金额	说明
非流动资产处置损益
越权审批，或无正式批准文件，或 偶发性的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助，但与公 司正常经营业务密切相关，符合国 家政策规定、按照一定标准定额或 定量持续享受的政府补助除外	2,960,927.35
计入当期损益的对非金融企业收取 的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营 企业的投资成本小于取得投资时应 享有被投资单位可辨认净资产公允 价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害 而计提的各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、 整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超 过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司 期初至合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事 项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效 套期保值业务外，持有交易性金融 资产、衍生金融资产、交易性金融 负债、衍生金融负债产生的公允价 值变动损益，以及处置交易性金融 资产、衍生金融资产、交易性金融 负债、衍生金融负债和其他债权投 资取得的投资收益	-1,475,250.00
单独进行减值测试的应收款项、合 同资产减值准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的

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投资性房地产公允价值变动产生的 损益
根据税收、会计等法律、法规的要 求对当期损益进行一次性调整对当 期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入 和支出	-1,799,188.54
其他符合非经常性损益定义的损益 项目
少数股东权益影响额（税后）	-802.57
所得税影响额	-256,238.38
合计	-570,552.14

2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况 表

				单位：股	单位：股	单位：股
股东总数（户）				26,174
前十名股东持股情况
股东名称（全称）	期末持股 数量	比例 (%)	持有有限售 条件股份数 量	质押或冻结情况		股东性 质
				股份状态	数量
维科控股集团股份有 限公司	118,789,452	28.86	45,639,452	质押	22,012,065	境内非 国有法 人
杨东文	36,686,775	8.91	36,686,775	质押	36,686,775	境外自 然人
宁波市工业投资有限 责任公司	35,685,450	8.67		未知		国有法 人
杨龙勇	18,382,741	4.47	18,382,741	未知		境内自 然人
宁波保税区耀宝投资 管理中心（普通合伙）	5,965,864	1.45	4,517,874	未知		境内非 国有法 人
李婷	4,403,700	1.07		未知		境外自 然人
肖道志	3,653,200	0.89		未知		未知
曾以刚	2,877,700	0.70		未知		未知
赵新苗	2,510,000	0.61		未知		未知
何承命	2,150,002	0.52		未知		境内自 然人
前十名无限售条件股东持股情况

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股东名称	持有无限售条件流 通股的数量	股份种类及数量	股份种类及数量
		种类	数量
维科控股集团股份有限公司	73,150,000	人民币普通股	73,150,000
宁波市工业投资有限责任公司	35,685,450	人民币普通股	35,685,450
李婷	4,403,700	人民币普通股	4,403,700
肖道志	3,653,200	人民币普通股	3,653,200
曾以刚	2,877,700	人民币普通股	2,877,700
赵新苗	2,510,000	人民币普通股	2,510,000
何承命	2,150,002	人民币普通股	2,150,002
孔凡波	2,102,000	人民币普通股	2,102,000
张誉萨	1,990,800	人民币普通股	1,990,800
宁波工业投资集团有限公司	1,700,744	人民币普通股	1,700,744
上述股东关联关系或一致行动的说明	1、公司实际控制人何承命和公司控股股东维科控股集团 股份有限公司为一致行动人，合计持有公司29.38%股份。 2、公司副董事长兼总经理杨东文与李婷为一致行动人， 合计持有公司9.98%股份。 3、公司股东宁波工业投资集团有限公司为公司股东宁波 市工业投资有限责任公司的全资国有股东，实质上宁波工 业投资集团有限公司直接和间接共持有本公司9.08%股 份。

• 2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股 情况表

□适用 √不适用

三、 重要事项

• 3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

√适用 □不适用

1. 资产负债表项目（单位：人民币元）

项目名称	本期期末数	上期期末数	变动幅度 （%）	变动原因
预付款项	124,448,871.60	17,877,460.17	596.12	报告期预付材料款增加所致。
其他应收款	15,958,936.03	28,638,076.11	-44.27	报告期收回往来款所致。
存货	510,034,989.15	386,897,134.42	31.83	报告期材料备货增加所致。
投资性房地产	145,089,820.49	24,653,729.94	488.51	报告期江西维科房屋预竣工所 致。
开发支出	2,351,569.79	1,437,461.99	63.59	报告期研究开发支出增加所 致。
应付票据	630,356,181.05	409,887,604.33	53.79	报告期开具银行票据增加所

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				致。
应付职工薪酬	37,197,332.32	56,201,023.25	-33.81	报告期发放年终奖所致。
长期借款	59,022,375.00	19,023,750.00	210.26	报告期长期项目借款增加所 致。

2. 利润表项目（单位：人民币元）

项目名称	本期数	上年年同期数	变动幅度 （%）	变动原因
营业收入	431,477,331.99	199,637,340.15	116.13	报告期订单增加致营业收入同 步增加所致。
营业成本	364,679,354.41	182,840,353.62	99.45	报告期订单增加致营业成本同 步增加所致。
销售费用	10,626,826.53	7,092,472.64	49.83	报告期销售人员工薪和业务费 增加所致。
研发费用	25,294,182.22	17,829,533.40	41.87	报告期研发人员工薪和研发材 料投入增加所致。
投资收益	-2,297,151.98	9,014,652.33	-125.48	上年同期出售股票取得收益所 致。
公允价值变动 收益	-1,475,250.00	7,161,845.45	-120.60	报告期持有的股票公允价值下 降所致。
信用减值损失	5,671,592.15	716,902.36	691.12	报告期回款增加冲回坏账准备 金所致。
营业外支出	2,088,722.24	579,796.95	260.25	报告期质量赔款增加所致。
归属于母公司 股东的净利润	2,470,228.72	-16,254,325.62	不适用	报告期订单增加致利润同步增 加所致。

3. 现金流量表项目（单位：人民币元）

项目名称	本期数	上年年同期数	变动幅度 （%）	变动原因
销售商品、提 供劳务收到的 现金	527,101,880.10	244,949,573.53	115.19	报告期营业收入增加回款增加 所致。
收到的税费返 还	17,379,293.09	3,695,088.10	370.34	报告期外销收入增加致出口退 税增加所致。
购买商品、接 受劳务支付的 现金	423,362,185.38	150,527,925.02	181.25	报告期营业成本增加及材料备 货增加所致。
支付其他与经 营活动有关的 现金	22,097,541.19	10,439,419.51	111.67	报告期支付期间费用增加所致。
收回投资收到	-	175,525,114.74	-100.00	上年同期出售股票、卓力能股权

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的现金				及理财到期收到现金增加所致。
取得投资收益 收到的现金	-	3,027,335.85	-100.00	上年同期出售股票取得收益所 致。
投资支付的现 金	-	30,000,000.00	-100.00	上年同期购买理财产品支付现 金所致。
收到其他与筹 资活动有关的 现金	-	9,721,800.00	-100.00	上年同期收到应收保理款所致。
偿还债务支付 的现金	140,000,000.00	200,000,000.00	-30.00	报告期归还银行贷款减少所致。
分配股利、利 润或偿付利息 支付的现金	5,783,178.70	3,260,214.97	77.39	报告期银行贷款增加致支付银 行利息同步增加所致。

3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

√适用 □不适用

（1）2020年4月，公司发布《维科技术股份有限公司2020年度非公开发行A股股票预案》，本 次非公开发行的相关事项已经公司第九届董事会第二十六次会议和2019年年度股东大会审议通 过。2021年2月1日，公司本次非公开发行股票的申请获得中国证监会发行审核委员会审核通过（公 告编号：2021-008）。2021年3月8日收到中国证监会核发的《关于核准维科技术股份有限公司非 公开发行股票的批复》（证监许可〔2021〕602号）（公告编号：2021-011）。

（2）公司于2019年年度股东大会和2020年第三次临时股东大会分别审议通过了《关于公司 2019年度业绩承诺完成情况及补偿的议案》、《关于重大资产重组2018年度和2019年度业绩承诺 完成情况调整、相关重组方对公司进行业绩补偿的议案》，同意公司回购并注销宁波维科电池有 限公司和宁波维科能源科技投资有限公司2019年度未完成业绩承诺对应补偿股份、2018年度和 2019年度追加补偿股份合计7,421,055股。公司于2021年3月2日在中国证券登记结算有限责任公司 上海分公司办理完成了上述股份的回购注销手续（公告编号：2021-009）。

（3）2020年7月10日，公司第九届董事会第二十八次会议审议通过《关于回购注销不符合激 励条件的激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》，鉴于公司首期限制性股票激励计划 的激励对象马文琴等10人因离职，已不具备激励对象资格，根据《首期限制性股票激励计划》的 相关规定，同意公司将该10名激励对象已授予但尚未解锁的限制性股票合计1,896,000股进行回购 注销，回购价格为3.26元/股。公司于2021年3月16日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公 司办理完成了上述股份的回购注销手续（公告编号：2021-012）。

上述业绩承诺补偿股份和部分限制性股票回购注销后，公司总股本由420,920,087股变更为 411,603,032股。

3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项

□适用 √不适用

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• 3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的 警示及原因说明

□适用 √不适用

公司名称 维科技术股份有限公司 法定代表人 何承命 日期 2021 年4 月29 日

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