VEKEN TECHNOLOGY CO.,LTD. — Capital/Financing Update 2023

Apr 17, 2023

中天国富证券有限公司关于维科技术股份有限公司 向控股股东及其关联方借款事项的核查意见

中天国富证券有限公司（以下简称“中天国富”或“保荐机构”）作为维科 技术股份有限公司（以下简称“维科技术”、“上市公司”、“公司”）2021 年度非公开发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上 海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 —— 规范运作》等法律法规和规定的要求，对维科技术向控股股东及其关联方借 款额度的关联交易的事项进行了核查，核查情况及核查意见如下：

一、关联交易概述

为满足公司业务开展的资金需求，公司及子公司（含全资、控股子公司）拟 向维科控股及其关联公司申请额度不超过 2 亿元的借款，用于公司日常经营资金 周转，具体情况如下：

1、额度：最高余额折合不超过 2 亿元人民币，在上述额度内，可以滚动借 款。本额度有效期自 2022 年年度股东大会审议通过之日起 12 个月内。

2、单笔额度和利率：单笔借款的借款金额根据公司经营资金需求确定，每 笔借款利率不高于维科控股及其关联公司同期银行贷款利率。

3、借款形式：包括但不限于直接借款和通过金融机构的间接借款等方式。

维科控股为公司控股股东，根据《上海证券交易所股票上市规则》6.3.3 第 二款第一项的规定维科控股为公司关联法人，本次借款事项构成关联交易。根据 《上海证券交易所股票上市规则》及《公司章程》的相关规定，本次关联交易尚 需提交公司股东大会审议。

二、关联人介绍

（一）关联关系介绍

由于维科控股是公司控股股东，属于《上海证券交易所股票上市规则》6.3.3 的关联法人情形，公司向维科控股借款事项构成关联交易。

1

（二）关联人基本情况

名称：维科控股集团股份有限公司

统一社会信用代码：91330200704847832K

成立日期：1998 年 5 月 14 日

注册地址：宁波市海曙区柳汀街 225 号（20-1）室

法定代表人：何承命

注册资本：人民币 107,065,497 元

公司类型：股份有限公司（非上市、自然人投资或控股）

主要经营业务：实业投资、纺织品加工制造、房地产开发、进出口业务等 维科控股最近一年的主要财务指标情况：

单位：亿元

公司名称	日期	资产总额	负债总额	银行贷款总额	流动负债总额	资产净额	营业收入	净利润	资产负债率（%）
维科控股	2022年12月31日（未经审计）	218.18	156.61	47.00	135.14	61.57	124.47	0.64	71.78

关联人资信状况良好，不属于失信执行人。

三、关联交易定价情况

公司向维科控股借款利率按不高于维科控股及其关联公司同期银行贷款利 率。

四、关联交易合同或协议的主要内容和履约安排

本议案尚须提请股东大会审议，通过后授权董事长在额度范围内签订资金拆 借协议，本授权有效期为 2022 年年度股东大会审议通过之日起 12 个月内。

2

五、关联交易对上市公司的影响

（一）本关联交易事项是为满足公司业务开展对资金的需求，主要用于补充 公司流动资金，系公司正常经营所需。公司将遵循自愿平等、诚实守信的市场经 济原则，根据市场公允价格开展交易，不存在损害公司和中小股东利益的情形， 不会影响公司的独立性。

（二）关联交易不涉及管理层变动、人员安置、土地租赁等情况。

六、该关联交易履行的审议程序

（一）董事会意见

公司于 2023 年 4 月 14 日召开第十届董事会第二十五次会议，审议通过了《关 于向控股股东及其关联公司借款额度的议案》，4 名关联董事回避对本议案的表 决。

（二）监事会意见

公司于 2023 年 4 月 14 日召开第十届监事会第二十一次会议，审议通过了《关 于向控股股东及其关联公司借款额度的议案》。

（三）独立董事事前认可意见

该关联交易是公司因业务发展需要而进行的，根据市场公允价格开展交易， 符合自愿平等、诚实守信的原则，没有发现存在损害公司及中小股东利益的情况。

（四）独立董事意见

独立董事对本次关联交易发表了同意的独立意见：该关联交易是公司因业务 发展需要而进行的，根据市场公允价格开展交易，符合自愿平等、诚实守信的原 则，没有发现存在损害公司及中小股东利益的情况。

（五）董事会审计委员会的书面审核意见

该关联交易符合法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定，合理可行、 定价公允、程序合规，有利于公司的长远发展，符合公司和全体股东的利益，没

3

有损害中小股东的利益。我们同意本次关于向控股股东及其关联公司借款额度的 事项。

此项交易尚需获得股东大会的批准，与该关联交易有利害关系的关联人将放 弃行使在股东大会上对该议案的投票权。

本次关联交易无需经过有关部门批准。

七、历史关联交易情况

截至 2022 年 12 月 31 日，维科控股及其关联方合计向公司及控股子公司提 供中短期资金拆借余额为 12,500.00 元。

八、保荐机构意见

经核查，本保荐机构认为：维科技术向控股股东及其关联方借款额度的事项 已经公司董事会审议通过，公司独立董事对本次交易事项进行了事前认可并发表 了明确同意的独立意见，符合《公司法》《上海证券交易所股票上市规则》等法 律、法规及规范性文件的要求和《公司章程》的规定，不存在损害公司和股东利 益的行为。

（以下无正文）

4