VEKEN TECHNOLOGY CO.,LTD. — Capital/Financing Update 2023

Apr 17, 2023

中天国富证券有限公司关于维科技术股份有限公司

使用部分闲置募集资金购买理财产品

的核查意见

中天国富证券有限公司（以下简称“中天国富”或“保荐机构”）作为维科技术 股份有限公司（以下简称“维科技术”、“上市公司”、“公司”）2021 年度非公开发 行股票的保荐机构，根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理 和使用的监管要求（2022 年修订）》以及《上海证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号——规范运作》等法律法规和规定的要求，对维科技术授权使用部分 闲置募集资金购买理财产品事项进行了核查，核查情况及核查意见如下：

一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准维科技术股份有限公司非公开发行股 票的批复》（证监许可〔2021〕602 号)核准，公司向特定对象非公开发行 114,192,495 股股票，募集资金总额为人民币 699,999,994.35 元，扣除相关发行费用 10,249,238.20 元（不含税）后，实际募集资金净额为 689,750,756.15 元。

上述资金于 2021 年 7 月 12 日全部到位，已经立信中联会计师事务所（特殊 普通合伙）审验，并于 2021 年 7 月 12 日出具立信中联验字[2021]D—0035 号《验 资报告》。

二、募集资金投资项目概况

上述非公开发行 A 股股票募集资金投资项目具体情况如下：

序号	投资项目名称	实施主体	原计划拟投入募集资金金额	调整后拟使用募集资金金额
1	年产6000万支聚合物锂电池智能化工厂扩产项目	东莞维科电池有限公司	53,000.00	33,000.00
2	永久性补充流动资金	维科技术股份有限公司	17,000.00	17,000.00
3	年产2GWh钠离子电池项目	南昌维科电池有限公司	-	20,000.00

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序号	投资项目名称	实施主体	原计划拟投入募集资金金额	调整后拟使用募集资金金额
合计			70,000.00	70,000.00

根据募投项目推进计划，近期公司的部分募集资金存在暂时闲置的情形。

二、本次使用部分闲置募集资金购买理财产品的基本情况

（一）投资目的

提高闲置募集资金的运作效率和收益，降低募集资金闲置成本。

（二）投资金额

最高额度不超过 1.6 亿元（含本数），即在上述投资期限内可滚动购买，但 任一时点持有未到期的理财产品总额不超过人民币 1.6 亿元（含本数）。该额度 根据公司募资资金投资计划及实际使用情况递减。

（三）资金来源

部分闲置募集资金。

（四）投资方式

品种为安全性高、流动性好的理财产品，发行主体包括银行、证券（含全资 子公司）、基金、资管、信托等。

（五）投资期限

• 自 2022 年年度股东大会审议通过之日起 12 个月内有效。

三、投资风险分析及风控措施

（一）投资风险

• 1、金融市场受宏观经济形势、财政及货币政策、汇率及资金面等变化的影

• 响较大。

• 2、公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，因此投资的

• 预期收益有一定的不确定性。

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3、相关人员操作风险。

（二）风险控制措施

针对投资风险，拟通过以下具体措施，力求将风险控制到最低程度：针对投 资风险，拟通过以下具体措施，力求将风险控制到最低程度：

1、加强金融市场分析和调研，严格控制投资风险，完善和优化投资策略， 根据经济形势以及金融市场的变化适时适量地介入。

2、公司已制定《证券投资管理制度》，对投资原则、范围、决策、实施以 及风险控制、账户管理、资金管理等方面作出规定，能够有效防范风险。

3、公司会安排相关负责人员对投资产品进行持续的跟踪分析，公司独立董 事和监事均有权对投资事项进行监督，确保资金的安全性。

四、对公司的影响

公司是在确保募投项目建设进度和资金安全的前提下，以闲置的募集资金进 行保本型的投资理财业务，通过进行保本型的短期理财，能获得一定的投资收益， 提高公司的整体业绩水平，为公司股东谋求更多的投资回报。

五、审议程序

（一）董事会审核意见

公司于 2023 年 4 月 14 日召开的第十届董事会第二十五次会议审议通过了 《关于使用部分闲置募集资金购买理财产品的议案》。

（二）监事会审核意见

公司于 2023 年 4 月 14 日召开的第十届董事会第二十一次会议审议通过了 《关于使用部分闲置募集资金购买理财产品的议案》。

（三）独立董事

独立董事对该事项发表了同意的独立意见，独立董事认为：公司使用暂时闲 置的募集资金投资理财产品，是以保障公司募集资金投资计划需求为前提，对公 司日常资金周转和主营业务开展不会产生不利影响；在风险充分控制的基础上，

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通过进行适度的风险可控的短期理财，有利于提高公司资金使用效率，获得合理 投资收益，符合公司全体股东的合法权益。因此，我们同意公司经营层在不影响 募投项目建设的情况下，在最高时点资金占用总额不超过 1.6 亿元（含本数）的 投资额度内以闲置募集资金适度购买安全性高、流动性好的短期理财产品（含结 构性存款）。

六、保荐机构意见

经核查，保荐机构认为：维科技术本次使用授权部分闲置募集资金购买财产 品的事项已经董事会、监事会审议通过，全体独立董事发表了明确同意的独立意 见，履行了相应的法律程序，符合《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司 监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《上海证券交 易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关文件和《公司章程》的 规定，不影响公司的日常经营，不影响募集资金投资项目的正常运行，不存在变 相改变募集资金使用用途的情形。

综上，保荐机构对上述使用部分闲置募集资金购买理财产品的事项无异议。 （以下无正文）

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