VEKEN TECHNOLOGY CO.,LTD. — Capital/Financing Update 2021

Jul 27, 2021

证券代码：600152 证券简称：维科技术 公告编号：2021-047

维科技术股份有限公司

关于公司首期限制性股票激励计划

第三期解锁暨上市的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

 本次解锁股票数量：273.6万股

 本次解锁股票上市流通时间：2021年8月2日

一、 公司首期限制性股票激励计划实施情况

1、2018年4月16日，公司召开第九届董事会第四次会议，审议通过了《公司首期限 制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》、《关于首期限制性股票激励计划实施考核 管理办法的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理公司首期限制性股票激励计划 有关事项的议案》等相关事项。相关事项于2018年4月18日披露在上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）及《上海证券报》。公司独立董事对本次激励计划及其他相关议案 发表了独立意见，公司独立董事梅志成就提交股东大会审议的本次激励计划相关议案向 全体股东征集了投票权，浙江和义观达律师事务所出具了《关于宁波维科精华集团股份 有限公司首期限制性股权激励计划（草案）的法律意见书》（“宁波维科精华集团股份有 限公司”为维科技术股份有限公司曾用名）。

2、2018年4月16日，公司召开第九届监事会第四次会议，审议通过了《公司首期限 制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》、《关于首期限制性股票激励计划实施考核 管理办法的议案》。

3、公司通过公司网站及公告栏公示了首期限制性股票激励计划激励对象的姓名与 职务，公示期自2018年4月18日起至2018年5月1日止。截至公示期满，公司监事会未收 到任何对首次激励对象提出的任何异议。2018年5月3日，公司监事会发表了《公司监事 会关于公司首期限制性股票激励计划激励对象名单的审核意见及公示情况说明》。

4、2018年4月25日，公司披露了《关于2017年限制性股票激励计划内幕信息知情人

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买卖公司股票情况的自查报告》。

5、2018年5月8日，公司2017年年度股东大会审议通过了《公司首期限制性股票激 励计划（草案）及其摘要的议案》、《关于首期限制性股票激励计划实施考核管理办法 的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理公司首期限制性股票激励计划有关事项 的议案》。

6、2018年6月8日，公司召开第九届董事会第六次会议和第九届监事会第六次会议， 审议通过了《关于调整首期限制性股票激励计划激励对象、授予数量的议案》和《关于 首期限制性股票激励计划授予相关事项的议案》。根据《公司首期限制性股票激励计划 （草案）》和公司2017年年度股东大会对公司的授权，公司董事会认为本次限制性股票 激励计划规定的授予条件已经成就，同意确定以2018年6月8日为授予日，授予58名激励 对象1470万股限制性股票，无预留股，授予价格为3.26元/股。独立董事发表了同意的 独立意见，公司监事会发表了同意的核查意见，浙江和义观达律师事务所出具了《关于 维科技术股份有限公司首期限制性股权激励计划首次授予事项的法律意见书》。2018年 6月26日，公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完成了公司首期限制 性股票激励计划授予所涉及限制性股票的登记工作。

7、2019年6月20日，公司第九届董事会第二十次会议审议通过了《关于回购注销不 符合激励条件的激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》，鉴于公司首期限制 性股票激励计划的激励对象肖俊辉等9人因个人原因离职，已不具备激励对象资格，根 据《首期限制性股票激励计划》的相关规定，同意公司将该9名激励对象已授予但尚未 解锁的限制性股票合计1,370,000股进行回购注销，回购价格为3.26元/股。2019年10月 25日公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完成上述股份注销。

8、2019年7月2日，公司第九届董事会第二十一次会议审议通过《关于公司首期限 制性股票激励计划首次授予部分第一期解锁的议案》，董事会认为公司首期限制性股票 激励计划首次授予部分第一期限售期所涉限制性股票的解除限售条件已全部成就，根据 公司2017年年度股东大会授权，同意按照《公司首期限制性股票激励计划（草案）》的 有关规定，为符合解除限售条件的49名激励对象所持共计533.20万股限制性股票办理解 锁相关手续。

9、2020年7月10日，公司召开第九届董事会第二十八次会议审议通过了《关于回购 注销不符合激励条件的激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》，同意回购注

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销原激励对象10人已获授但未解锁的全部限制性股票1,896,000股，回购价格为授予价 格3.26元/股。2021年3月16日公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完 成上述股份注销。

10、2020年7月10日，公司第九届董事会第二十八次会议审议通过了《关于公司首 期限制性股票激励计划首次授予部分第二期解锁的议案》，董事会认为首期限制性股票 激励计划首次授予部分第二期限售期所涉限制性股票的解除限售条件已全部成就，根据 公司2017年年度股东大会授权，同意按照《公司首期限制性股票激励计划（草案）》的 有关规定，为符合解除限售条件的39名激励对象所持有的共计305.1万股限制性股票办 理解锁相关手续。

11、2021年7月27日，公司召开第十届董事会第七次会议审议通过了《关于回购注 销不符合激励条件的激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》及《关于公司首 期限制性股票激励计划第三期解锁的议案》，同意回购注销原激励对象5人已获授但未 解锁的全部限制性股票315,000股，回购价格为授予价格3.26元/股，董事会认为首期限 制性股票激励计划首次授予部分第三期限售期所涉限制性股票的解除限售条件已全部 成就，根据公司2017年年度股东大会授权，同意按照《公司首期限制性股票激励计划（草 案）》的有关规定，为符合解除限售条件的34名激励对象所持有的共计273.6万股限制 性股票办理解锁相关手续。

二、股权激励计划限制性股票解锁条件

根据《公司首期限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，本激励计划限制性股 票第三期解除限售期为自首次授予登记完成之日起满36个月后的首个交易日至首次授 予登记完成之日起48个月内的最后一个交易日当日，解锁比例为30%。公司首期限制性 股票激励计划首次授予日为2018年6月8日，完成登记日为2018年6月26日。根据中国证 监会《上市公司股权激励管理办法》和上海证券交易所相关监管要求，截至2021年6月 26日，公司首次授予的限制性股票第三期限售期已届满。根据《公司首期限制性股票激 励计划（草案）》，公司首期限制性股票激励计划第三期解锁条件已经满足，决定实施第 三期解锁。具体情况如下：

三期解锁。具体情况如下：
解除限售条件	达成情况
公司未发生以下任一情形： 1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定 意见或者无法表示意见的审计报告；	公司未发生任一事项，满足解除限售 条件。

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2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具 否定意见或者无法表示意见的审计报告； 3、上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、 公开承诺进行利润分配的情形； 4、法律法规规定不得实行股权激励的； 5、中国证监会认定的其他情形。
激励对象未发生以下任一情形： 1、最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选； 2、最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当 人选； 3、最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派 出机构行政处罚或者采取市场禁入措施； 4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人 员情形的； 5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的； 6、中国证监会认定的其他情形。	激励对象未发生任一事项，满足解除 限售条件。
以2017年公司新能源产业营业收入为基数，2020年公司新 能源产业实现的营业收入增长率不低于25%。	公司2020年度新能源产业营业收入 为158,440.87万元，较2017年度新能 源产业营业收入增长32.56%，高于 25%，符合解除限售条件。
根据公司制定的《公司首期限制性股票激励计划实施考核 管理办法》，激励对象只有在上一年度内考核结果在“D-合 格”及以上时，才能解除限售当期限制性股票。	2020年度，34名激励对象考核结果均 达到“D-合格”及以上标准，满足解除 限售条件。

三、激励对象股票解锁情况

姓名	职务	已获授予限制性 股票数量（万股）	本次可解锁限制性股 票数量（万股）	本次解锁数量占已获授 予限制性股票比例
中层管理人员、核心技术 （业务）人员（共34人）		912	273.6	30%

注：因5 名激励对象不符合激励资格，其所持31.5 万股限制性股票由公司回购注销，本激励计划授

予符合解除限售条件的34 名激励对象的限制性股票目前为912 万股，按照30%的解锁比例，本次共 解锁273.6 万股。

四、本次解锁的限制性股票上市流通安排及股本结构变动情况

（一）本次解锁的限制性股票上市流通日：2021年8月2日

• （二）本次解锁的限制性股票上市流通数量：273.6万股

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（三）董事、监事和高管本次解锁的限制性股票的锁定和转让限制。

1、激励对象为公司董事、高级管理人员的，其在任职期间每年转让的股份不得超 过其所持有本公司股份总数的 25%；在离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。

2、激励对象为公司董事、高级管理人员的，将其持有的本公司股票在买入后6个月 内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归本公司所有。

3、在本激励计划的有效期内，如果《公司法》、《证券法》等相关法律、法规、规 范性文件和《公司章程》中对公司董事和高级管理人员持有股份转让的有关规定发生了 变化，则这部分激励对象转让其所持有的公司股票应当在转让时符合修改后的相关法 律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定。

（四）本次限制性股票解锁后公司股本结构变动情况

单位：股

			单位：股
类别	变动前	本次变动	变动后
有限售条件股份	117,243,495	-2,736,000	114,507,495
无限售条件股份	408,552,032	2,736,000	411,288,032
合计	525,795,527	0	525,795,527

其他说明：

公司第十届董事会第七次会议审议通过了《关于回购注销不符合激励条件的激励对象已获授但 尚未解锁的限制性股票的议案》，因5 名激励对象已不具备激励资格，其所持 31.5 万股限制性股票 将被公司回购注销，公司实际总股本将由525,795,527 股变更为525,480,527 股，上述事项正处于 债权人通知期间，还未办理注销手续。

五、法律意见书的结论性意见

浙江和义观达律师事务所律师认为：公司本次激励计划授予的限制性股票第三期解 锁条件已经成就；就本次解锁，公司已经按照法律、法规及《首期限制性股票激励计划 （草案）》的相关规定履行了必要的法律程序，获得了必要的批准和授权；公司董事会 通过的解锁安排，符合法律、法规及《首期限制性股票激励计划（草案）》的规定；本 次解锁事宜尚需按照《管理办法》等相关规定履行信息披露义务，尚需向中国证券登记 结算有限责任公司上海分公司办理本次解锁的相关手续。

特此公告。

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维科技术股份有限公司董事会

二〇二一年七月二十八日

• 备查文件目录：

• 1、第十届董事会第七次会议决议；

• 2、第十届监事会第五次会议决议；

• 3、独立董事关于第十届董事会第七次会议相关事项的独立意见；

• 4、监事会关于首期限制性股票激励计划第三期解锁的核查意见

• 5、浙江和义观达律师事务所出具的法律意见书。

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