VEKEN TECHNOLOGY CO.,LTD. — Capital/Financing Update 2020

Aug 28, 2020

证券代码：600152 证券简称：维科技术 公告编号：2020-054 维科技术股份有限公司

关于2020 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要 求》、《上市公司重大资产重组管理办法》以及《上海证券交易所上市公司募集资金 管理办法（2013 年修订）》等法律法规和规定的要求，经维科技术股份有限公司 （以下简称“维科技术”、“本公司”、“公司”、“上市公司”）第九届董事会第二十 九次会议以 9 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过《2020 年半年度募集资金存 放与实际使用情况的专项报告》，现将公司 2020 年半年度募集资金存放与使用情况 的专项说明如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到位时间

经中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）《关于核准宁波维科精华集 团股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2017]1323 号）核准，公司向维科控股集团股份有限公司（以下简称“维科控股”）和杨东文非 公开发行人民币普通股（A 股）58,698,840 股，发行价格 8.75 元/股，募集资金总 额为 513,614,850.00 元，扣除承销费用人民币 14,000,000.00 元（含税）后的净额为 人民币 499,614,850.00 元。上述募集资金到位情况已经立信中联会计师事务所（特 殊普通合伙）验证，并于 2017 年 8 月 31 日出具了立信中联验字[2017] D-0045 号 《验资报告》。公司在银行开设了专户存储上述募集资金。

（二） 2020 年上半年募集资金使用情况及结余情况

截至 2020 年 6 月 30 日，公司募集资金使用情况及结余情况如下：

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1、募集资金账户期初余额	40,467,071.70
2、募集资金账户资金的增加项：
（1）本期收到募集资金净额
（2）专户利息收入	158,772.13
（3）赎回上期闲置募集资金购买的理财产品	40,000,000.00
（4）赎回本期闲置募集资金购买的理财产品
（5）上期理财收益转入	118,333.33
（6）本期理财收益转入	463,749.99
小 计	40,740,855.45
2、募集资金账户资金的减少项：
（1）对募集资金项目的投入	38,222,896.72
（2）置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金	0.00
（3）专户手续费支出	17,240.42
（4）部分闲置资金购买理财产品	15,000,000.00
小 计	53,240,137.14
3、转入应付募投项目银行承兑汇票保证金	13,826,057.00
4、募集资金账户期末余额	41,793,847.01

1 、募集资金投资项目（以下简称 “ 募投项目 ” ）的资金使用情况

本报告期内，本公司实际使用募集资金人民币 3822.29 万元，具体情况详见 附表 1《募集资金使用情况对照表》。

2 、募投项目先期投入及置换情况

本报告期内，公司不存在募投项目先期投入置换的情况。

3 、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

本公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

4 、对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

2019 年 5 月 15 日，公司召开了 2018 年年度股东大会，审议通过了《关于使 用部分闲置募集资金购买理财产品的议案》，同意公司经营层在最高时点资金占用 总额不超过 3.2 亿元（含本数）的投资额度内以闲置募集资金适度购买安全性高、 流动性好、有保本约定的短期理财产品(含结构性存款)。投资期限自 2018 年年度 股东大会审议通过之日起至下次年度股东大会召开之日期间内有效。

2020 年 5 月 19 日，公司召开了 2019 年年度股东大会，审议通过了《关于使 用部分闲置募集资金购买理财产品的议案》，同意公司经营层在最高时点资金占用 总额不超过 0.5 亿元（含本数）的投资额度内以闲置募集资金适度购买安全性高、 流动性好、有保本约定的短期理财产品(含结构性存款)。投资期限自 2019 年年度

股东大会审议通过之日起至下次年度股东大会召开之日期间内有效。

公司为提高闲置募集资金的运作效率和收益，降低募集资金闲置成本，在不影 响募投项目建设的情况下，使用部分闲置资金购买了安全性高、流动性好、有保本 约定的短期理财产品，2020 年上半年具体情况如下：

序号	协议方	产品名称	产品 类型	金额	期限	产品起息 日	产品到 期日	预期年化 收益率
1	上海浦东发展 银行股份有限 公司宁波高新 区支行	上海浦东发展银 行利多多公司 JG1001 期人民币 对公结构性存款 (30天)	保本浮动 收益型	4000 万 元	30 天	2019 年 12 月6 日	2020 年 1 月4 日	3.55%
2	上海浦东发展 银行股份有限 公司宁波高新 区支行	上海浦东发展银 行利多多公司稳 利19JG3840 期(1 个月）人民币对 公结构性存款	保本浮动 收益型	4000 万 元	1 个月	2020 年1 月6 日	2020 年 2 月6 日	3.55%
3	上海浦东发展 银行股份有限 公司宁波高新 区支行	上海浦东发展银 行利多多公司稳 利固定持有期 JG6003 期人民币 对公结构性存款	保本浮动 收益型	3000 万 元	31 天	2020 年2 月14 日	2020 年 3 月15 日	3.60%
4	上海浦东发展 银行股份有限 公司宁波高新 区支行	上海浦东发展银 行利多多公司稳 利固定持有期 JG6003 期人民币 对公结构性存款	保本浮动 收益型	3000 万 元	30 天	2020 年3 月17 日	2020 年 4 月16 日	3.60%
5	上海浦东发展 银行股份有限 公司宁波高新 区支行	上海浦东发展银 行利多多公司稳 利固定持有期 JG6003 期人民币 对公结构性存款 （30天）	保本浮动 收益型	3000 万 元	30 天	2020 年4 月17 日	2020 年 5 月17 日	3.55%
6	上海浦东发展 银行股份有限 公司宁波高新 区支行	上海浦东发展银 行利多多公司稳 利固定持有期 JG6003 期人民币 对公结构性存款 （30天）	保本浮动 收益型	2500 万 元	30 天	2020 年5 月19 日	2020 年 6 月18 日	3.25%
7	上海浦东发展 银行股份有限 公司宁波高新 区支行	上海浦东发展银 行利多多公司稳 利固定持有期 JG6003 期人民币 对公结构性存款 （30 天）	保本浮动 收益型	1500 万 元	30 天	2020 年6 月19 日	2020 年 7 月19 日	2.90%

截至本报告期末，公司以闲置募集资金购买理财产品尚未到期的金额为 0.15 亿元，未超过股东大会授权董事会对使用闲置募集资金购买理财产品的授权额度。

5 、用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

本公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款的情况。

6 、超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况

本公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。 7 、节余募集资金使用情况

本公司不存在将募投项目节余资金用于其他募投项目或非募投项目的情况。

8 、募投项目延期情况

2020 年 4 月 27 日，公司第九届董事会第二十六次会议和第九届监事会第十九 次会议审议通过了《关于募集资金投资项目延期的议案》，同意公司将“年产 3800 万只聚合物锂电芯建设项目”和“研发中心建设项目”延期至 2020 年 12 月 31 日。 9 、募集资金使用的其他情况

本公司不存在募集资金使用的其他情况。

二、募集资金的管理及存放情况

（一）募集资金的管理情况

截至 2020 年 6 月 30 日，本公司均严格按照相关协议的规定，存放和使用募集 资金。

（二）募集资金的存放情况

1 、公司募集资金专户存储情况

根据《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等 法律、法规，结合公司《募集资金管理制度》等规定要求，公司对募集资金实行专 户存储制度，进行了严格管理。

公司按照相关规定在以下银行开设了募集资金的存储专户，截至 2020 年 6 月 30 日，募集资金的存储情况列示如下：

单位：人民币元

序号	开户公司	开户银行	银行账号	截止日余额
1	维科技术股份有限公司	工商银行宁波鼓楼支行	3901110029200026537	1,463,694.56
2	维科技术股份有限公司	工商银行宁波鼓楼支行	3901110029200026413	646.30
3	维科技术股份有限公司	工商银行宁波鼓楼支行	3901110029200026262	21,136,210.00
4	宁波维科电池有限公司	工商银行宁波东门支行	3901100029000133551	1,196.40
5	宁波维科电池有限公司	工商银行宁波东门支行	3901100029000133702	491.87
6	宁波维科电池有限公司	工商银行宁波东门支行	3901100029000133675	737,153.43
7	东莞维科电池有限公司	工商银行东莞大岭山支 行	2010027329200390592	4,628,397.45
8	东莞维科电池有限公司	工商银行东莞大岭山支 行	2010027341000014111	13,826,057.00
合计				417,938,47.01

注 1：账号为“2010027341000014111”为募集资金专户开局银行承兑保证金户，根据公司第九届 董事会第十次会议决议、2018 年第三次临时股东大会决议，为提高实施主体资金使用效率、 合理改进募投项目款项支付方式、降低资金成本，在募投项目实施期间，东莞维科电池有限公 司拟通过开设募集资金保证金账户开具银行承兑汇票支付募投项目中涉及的部分材料、设备、 工程等款项。

注 2：截至 2020 年 6 月 30 日，维科技术股份有限公司以闲置募集资金购买理财产品尚未到期 的金额为 0.15 亿元。

三、 2020 年半年度募集资金的实际使用情况

2020 年半年度募集资金实际使用情况详见附表《募集资金使用情况对照表》。

截至 2020 年 6 月 30 日止，本公司已按《上海证券交易所上市公司募集资金管 理办法》和本公司《募集资金管理办法》的相关规定，及时、真实、准确、完整披 露募集资金的存放与使用情况。

特此公告。

维科技术股份有限公司董事会 二〇二〇年八月二十九日

附表：

单位：人民币万元

募集资金总额（注1）	募集资金总额（注1）	募集资金总额（注1）	募集资金总额（注1）	49,961.49	49,961.49	本报告期投入募集资金总额	本报告期投入募集资金总额	本报告期投入募集资金总额	本报告期投入募集资金总额	本报告期投入募集资金总额	3,822.29	3,822.29
变更用途的募集资金总额				14,961.49		已累计投入募集资金总额					46,714.46
变更用途的募集资金总额比例				29.95%
承诺投资项目	已变更项 目，含部 分变更 （如有）	募集资金 承诺投资 总额	调整后 投资总 额	截至期末承 诺投入金额 (1)	本报告期投 入金额	截至期末累 计投入金额 (2)	截至期末累计 投入金额与承 诺投入金额的 差额(3)＝(2)- (1)	截至期末 投入进度 （%）(4) ＝(2)/(1)	项目达到 预定可使 用状态日 期	半年度 实现的 效益	是否 达到 预计 效益	项目可 行性是 否发生 重大变 化
年产3000万只 聚合物锂电池 建设项目	是	0.00	报告期 无调整	0.00	0.00	0.00	0.00	-	-	-	-	否
年产3800万只 聚合物锂电芯 建设项目	是	22,200.00	报告期 无调整	22,200.00	2,299.65	18,137.97	-4,062.03	81.70	2020年12 月	-229.65	-	否
聚合物锂电池 产线技术升级 项目	是	10,000.00	报告期 无调整	10,000.00	628.10	10,616.82	616.82	106.17 (注2)	2019年12 月-	-	-	否
研发中心建设 项目	否	2,800.00	报告期 无调整	2,800.00	894.54	2,305.76	-494.24	82.35	2020年12 月	-	-	否
年产2Gwh锂 离子动力电池 建设项目	是	0.00	报告期 无调整	0.00	0.00	0.00	0.00	-	-	-	-	是
永久性补充流 动资金	是	14,961.49	报告期 无调整	14,961.49	0.00	15,653.91	692.42	104.63 (注2)	-			不适用
合计		49,961.49	-	49,961.49	3,822.29	46,714.46	-3,247.03	93.50	-	-	-
未达到计划进度原因（分具体募投项目）					1、年产3800万只聚合物锂电池建设项目： 截至2019 年12 月31 日止，“年产3800 万只聚合物锂电池建设项目”的设备购置及建设施工合同已基本签订完 毕，大部分产线也已提交实施主体使用，但仍有少部分产线处于试运行和调试阶段，需整体运行一定时间后才 能进行该项目的验收（根据签订的合同要求，部分款项需实施主体验收完成后才进行支付）。 2、研发中心建设项目： “研发中心建设项目”的主要投入为消费类锂电池的研发仪器和实验设备。近年来，在终端消费群体需求偏好逐 步变化以及能源技术变更的推动下，下游厂商对消费类锂电池的技术及工艺要求在逐步演变。基于此，维科电 池的技术研究方向和布局亦有所调整，从而导致研发中心在相关设备得到选型、采购上会有所调整。有关的设 备比对、采购调研、安装调试工作均需一定时间，由此导致设备采购推迟。

项目可行性发生重大变化的情况说明	因宏观经济形势和动力电池市场竞争格局发生了较大变化，动力电池市场存在产能过剩的 情况，公司终止实施 的建设项目为“年产2Gwh锂离子动力电池建设项目”，公司于2019年5月24日召开的第九届董事会第十八次 会议和2019年6月12日召开的2019年第一次临时股东大会审议通过了《关于变更部分募集资金用途并永久补 充流动资金的议案》。公司独立董事和监事会针对该事项发表了同意意见，独立财务顾问出具了核查意见。
募集资金投资项目先期投入及置换情况	无
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况	无
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况	详见“一、（二）4、对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况”
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况	无
募集资金结余的金额及形成原因	无
募集资金其他使用情况	无

• 注 1：募集资金总额指募集资金到账金额扣除中介费后的金额，下同。

注 2：聚合物锂电池产线技术升级项目和永久性补充流动资金截至期末投入进度超过 100%原因：实际相关募投项目资金金 额包含募集资金及其银行理财收益及利息。