VEKEN TECHNOLOGY CO.,LTD. — Capital/Financing Update 2018

Apr 17, 2018

证券代码：600152 证券简称：维科精华 公告编号：2018-031

宁波维科精华集团股份有限公司

关于公司2017 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会“证监许可[2017]1323 号文”核准，宁波维科精 华集团股份有限公司（以下简称“维科精华”或“公司”）获准非公开发行股份募 集配套资金不超过8 亿元人民币，本次募集配套资金实际非公开发行股份 58,698,840 股，发行价格为8.75 元/股，本次发行募集资金总额 513,614,850 元，扣除承销费用 14,000,000 元后，募集资金净额为 499,614,850 元。上述资 金于2017 年8 月29 日全部到位，已经立信中联会计师事务所（特殊普通合伙）审 验，并于2017 年8 月31 日出具立信中联验字【2017】D—0045 号《验资报告》。

二、 募集资金的管理

为规范募集资金的管理和运用，切实保护投资者合法权益，公司根据《中华人 民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》、《上 海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等相关规定和要求，结合公司实际情况， 制定了《募集资金管理制度》。

根据《募集资金管理制度》，公司对募集资金实行专户存储。公司、子公司分 别在中国工商银行股份有限公司宁波鼓楼支行、中国工商银行股份有限公司宁波东 门支行开设了募集资金专用账户，对募集资金的使用实行严格的审批程序，以保证 专款专用。2017 年9 月6 日，公司、保荐机构中天国富证券有限公司与上述二家 银行分别签订了《募集资金专户储存三方监管协议》及《募集资金四方监管协议》， 对募集资金进行专户存储管理。报告期内，本公司在募集资金的存放、使用过程中 均按照 《募集资金专户储存三方监管协议》、《募集资金四方监管协议》的规定履 行，不存在违反《募集资金管理制度》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理 规定》规定的情形。

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（二） 募集资金专户存储情况

截至2017 年12 月31 日止，本公司募集资金在银行账户的存储情况如下：

单位：人民币元

序号	开户公司	开户银行	银行账号	截止日余额
1	宁波维科精华集团股份 有限公司	工商银行宁波鼓楼支行	3901110029200026537	651,695.75
2	宁波维科精华集团股份 有限公司	工商银行宁波鼓楼支行	3901110029200026413	1,389,443.78
3	宁波维科精华集团股份 有限公司	工商银行宁波鼓楼支行	3901110029200026386	706,864.71
4	宁波维科精华集团股份 有限公司	工商银行宁波鼓楼支行	3901110029200026262	820,110.76
5	宁波维科电池有限公司	工商银行宁波东门支行	3901100029000133551	200.02
6	宁波维科电池有限公司	工商银行宁波东门支行	3901100029000133702	49,719,789.22
7	宁波维科电池有限公司	工商银行宁波东门支行	3901100029000133675	200.02
8	宁波保税区维科新源动 力电池有限公司	工商银行宁波东门支行	3901100029000133950	0.00
		合 计		53,288,304.26

三、 本年度募集资金的实际使用情况

• (一) 募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况

1、本报告期内，本公司实际使用募集资金人民币10,356,972.00 元，具体 情况详见附表1《募集资金使用情况对照表》。

2、“聚合物锂电池产线技术升级项目”系对宁波维科电池有限公司（以下 简称“维科电池”）现有厂房、机器设备进行全自动升级改造，其实现的效益 难以与维科电池实现的效益独立核算。故在计算维科电池每年承诺业绩实现情 况时，对该项目使用的配套募集资金，自募集资金到账起，按业绩补偿当年年 末（即12 月31 日）同期3 年期银行贷款基准利率计算资金成本，并在计算年 度实际净利润数时予以单独扣除。

• (二) 募投项目先期投入及置换情况

本报告期不存在以募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金情况。

• (三) 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

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本公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况

(四) 对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

2017 年11 月15 日，公司2017 年第7 次临时股东大会审议通过了《关于使 用部分闲置募集资金购买理财产品的议案》，同意公司在不影响募投项目建设 的情况下，在最高时点资金占用总额不超过4.39 亿元（含本数）的投资额度内 以闲置募集资金适度购买安全性高、流动性好、有保本约定的短期理财产品 (含结构性存款)。投资期限自2017 年第七次临时股东大会审议通过之日起至 2017 年年度股东大会召开之日期间内有效。该议案已经公司2017 年10 月27 日 第九届董事会第二次会议审议通过，公司独立董事、监事会、独立财务顾问均 已发表相关意见。公司于2017 年10 月31 日披露了《宁波维科精华集团股份有 限公司关于使用部分闲置募集资金购买理财产品的公告》（2017-080）

公司为提高闲置募集资金的运作效率和收益，降低募集资金闲置成本，在 不影响募投项目建设的情况下，使用部分闲置资金购买了安全性高、流动性 好、有保本约定的短期理财产品。2017 年11 月16 日及2017 年12 月4 日，公 司与中国农业银行股份有限公司宁波三江支行签署了相关协议，具体情况如下：

单位：人民币万元

序号	理财产品名称	理财产 品类型	金额	期限	产品起息日	产品到期 日	预期年化 收益率	本期收 益
1	中国农业银行“本利 丰”定向人民币理财 产品 （BFDG170556）	保本保 证收益 型	30,000.00	122 天	2017-11-17	2018-3-19	4.30%	未到期
2	中国农业银行“本利 丰”定向人民币理财 产品（BFDG170598）	保本保 证收益 型	13,700.00	104 天	2017-12-5	2017-3-19	4.30%	未到期

(五) 用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

本公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款的情况。

(六) 超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况

本公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。

(七) 节余募集资金使用情况

本公司不存在将募投项目节余资金用于其他募投项目或非募投项目的情

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(八) 募集资金使用的其他情况

本公司不存在募集资金使用的其他情况。

四、变更募投项目的资金使用情况

报告期内，本公司募投项目未发生变更。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

本公司已披露的相关信息不存在不及时、真实、准确、完整披露的情况， 已使用的募集资金均投向所承诺的募集资金投资项目，不存在违规使用募集资 金的重大情形。”

六、其他

2018 年2 月26 日，公司第九届董事会第三次会议审议通过了《关于使用募 集资金置换预先投入的自筹资金的议案》，同意以募集资金14,022,784.77 元 置换预先已投入募投项目的自筹资金。立信中联会计师事务所（特殊普通合伙） 出具了《募集资金置换专项鉴证报告》（立信中联专审字[2018]D-0007 号）。

七、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性 意见。

我们认为，维科精华公司2017 年度《关于公司募集资金存放与实际使用情 况的专项报告》在所有重大方面符合《上市公司监管指引第2 号—上市公司募 集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告［2012］44 号）、《上海证券交 易所上市公司募集资金管理办法（2013 修订）》（上证公字［2013］13 号）及 相关格式指引的规定，并在所有重大方面如实反映了维科精华公司募集资金 2017 年度实际存放与使用情况。

八、对财务顾问对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告的结 论性意见。

经核查，独立财务顾问认为：

我们认为，维科精华公司2017年度《关于公司募集资金存放与实际使用情况的 专项报告》在所有重大方面符合《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管

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理和使用的监管要求》（证监会公告［2012］44号）、《上海证券交易所上市公司 募集资金管理办法（2013修订）》（上证公字［2013］13号）及相关格式指引的规 定，并在所有重大方面如实反映了维科精华公司募集资金2017年度实际存放与使用 情况。

特此公告。

报备文件：

• 1、 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告（立信中联专审字[2018]D-0032 号）

• 2、 中天国富证券有限公司关于宁波维科精华集团股份有限公司2017 年度募集资 金存放与实际使用情况的专项核查报告

宁波维科精华集团股份有限公司董事会 二〇一八年四月十八日

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附表1：

募集资金使用情况对照表

编制单位：宁波维科精华集团股份有限公司 2017 年度

单位：人民币 万元	单位：人民币 万元	单位：人民币 万元	单位：人民币 万元	单位：人民币 万元	单位：人民币 万元	单位：人民币 万元	单位：人民币 万元	单位：人民币 万元	单位：人民币 万元	单位：人民币 万元	单位：人民币 万元	单位：人民币 万元
募集资金总额（注1）				49,961.49		本年度投入募集资金总额					1,035.70
变更用途的募集资金总额						已累计投入募集资金总额					1,035.70
变更用途的募集资金总额比例
承诺投资项目	已变更项目，含 部分变更（如 有）	募集资金承 诺投资总额	调整后 投资总 额	截至期末承诺 投入金额(1)	本年度投 入金额	截至期末 累计投入 金额(2)	截至期末累计投入金 额与承诺投入金额的 差额(3)＝(2)-(1)	截至期末投入 进度（%）(4) ＝(2)/(1)	项目达到预定可 使用状态日期	本年度 实现的 效益	是否达 到预计 效益	项目可行性是 否发生重大变 化
年产3000 万只聚合 物锂电池建设项目	否	17,200.00	无调整	17,200.00	0.00	0.00	17,200.00	-	-	-	-	否
聚合物锂电池产线 技术升级项目	否	25,000.00	无调整	25,000.00	1,035.70	1,035.70	23,964.30	4.14%	-	-	-	否
研发中心建设项目	否	2,800.00	无调整	2,800.00	0.00	0.00	2,800.00	-	-	-	-	否
年产2Gwh 锂离子动 力电池建设项目	否	4,961.49	无调整	4,961.49	0.00	0.00	4,961.49	-	-	-	-	否
合 计		49,961.49		49,961.49	1,035.70	1,035.70	48,925.79	-	-	-	-
未达到计划进度原因（分具体募投项目）					无
项目可行性发生重大变化的情况说明					无
募集资金投资项目先期投入及置换情况					无
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况					无
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况					2017 年11 月15 日，公司2017 年第七次临时股东大会审议通过了《关于使用部分闲置募集资金购买理财产品的议案》，同意公司在 不影响募投项目建设的情况下，在最高时点资金占用总额不超过4.39 亿元（含本数）的投资额度内以闲置募集资金适度购买安全性 高、流动性好、有保本约定的短期理财产品(含结构性存款)。投资期限自2017 年第七次临时股东大会审议通过之日起至2017 年年 度股东大会召开之日期间内有效。该议案已经公司2017 年10 月27 日第九届董事会第二次会议审议通过，公司独立董事、监事会、 独立财务顾问均已发表相关意见。截至2017年12月31日，本公司有两笔未到期理财产品，合计4.37亿元。详见本报告三、（2）
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况					无
募集资金结余的金额及形成原因					无
募集资金其他使用情况					无

注1：募集资金总额指募集资金到账金额扣除中介费后的金额，下同。

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