VEKEN TECHNOLOGY CO.,LTD. — Audit Report / Information 2016

Apr 18, 2016

宁波维科精华集团股份有限公司

董事会审计委员会2015 年度履职报告

各位董事：

根据中国证监会和上海证券交易所《上市公司治理准则》、《上海证券交易所 上市公司董事会审计委员会运作指引》、《关于做好上市公司2015 年年度报告工 作的通知》、《公司章程》以及《审计委员会议事规则》等规定，宁波维科精华集 团股份有限公司（以下简称“公司”）董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则, 认真履行了审计监督职责 。现对审计委员会2015 年度的履职情况汇报如下:

一、审计委员会基本情况

公司于2015 年5 月12 日召开第八届董事会第一次会议审议通过了《关于推 选第八届董事会审计委员会成员的议案》，公司第八届董事会审计委员会成员共 三人，组成情况如下：

主任委员：独立董事冷军先生

成员：董事杨健先生、独立董事梅志成先生

*杨健先生于2015 年10 月14 日因病去世

二、审计委员会年度会议召开情况

2015 年度，公司董事会审计委员会共召开六次会议。

（一）审计委员会关于公司2014 年年报与年审会计事务所的会谈

2015 年1 月9 日，公司董事会审计委员会召开现场会议，审阅了公司提交 的未经审计的2014 年末财务报表，听取了公司财务负责人对公司2014 年度财务 状况和经营情况的汇报，并与公司年审机构天衡会计师事务所（特殊普通合伙） 项目组沟通了公司2014 年度审计工作的计划及安排事项。

2015 年4 月13 日，公司董事会审计委员会召开现场会议，审阅了未经审计 的2014 年度财务报表，听取了公司年审签字会计师对公司2014 年度初审工作等 情况的汇报，并与签字会计师就初审结果进行了沟通。

（二）董事会审计委员会2015 年第一次会议

2015 年4 月17 日以现场方式召开董事会审计委员会2015 年第一次会议,会

议审议通过了如下议案：

1、审计委员会对2014 年度财务报表进行了审阅，同意提交公司董事会审核； 2、审计委员会对续聘天衡会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2015 年度 审计机构的议案，同意提交公司董事会审核；

3、审计委员会对《公司2014 年度内部控制评价报告》进行表决，同意提交 公司董事会审核；

4、审计委员会对《审计委员会2014 年度履职报告》进行表决，同意提交公 司董事会审核。

审计委员会认为：公司在年审中，能够全面、积极配合年报审计注册会计师 的工作。不存在由于舞弊或错误而导致的重大错报，能够选择和运用恰当的会计 政策，并作出合理的会计估计；年审注册会计师在审计工作中，严格按照中国注 册会计师审计准则的规定执行审计工作，遵守职业道德规范，获取的审计证据充 分、适当；天衡会计师事务所（特殊普通合伙）的审计报告，真实、客观地反映 了公司的情况。

（三）董事会审计委员会2015 年第二次会议

2015 年4 月28 日以通讯方式召开董事会审计委员会2015 年第二次会议, 会 议审核2015 年第一季度报告财务会计报表，并同意提交公司董事会审议。

（四）董事会审计委员会2015 年第三次会议

2015 年8 月26 日以通讯方式召开董事会审计委员会2015 年第三次会议, 会 议审议通过了如下议案：

1、审计委员会审核2015 年半年度报告财务会计报表，并同意提交公司董事 会审议。

2、审计委员会审核关于出售公司部分资产(宁波市北仑区小港纬五路27 号 房地产)的议案和关于增加2015 年度部分日常关联交易预计金额的议案，并同意 提交公司董事会审议，并同意提交公司董事会审议。

（五）董事会审计委员会2015 年第四次会议

2015 年10 月28 日以通讯方式召开董事会审计委员会2015 年第四次会议,

会议审核2015 年第三季度报告财务会计报表，并同意提交公司董事会审议。 三、审计委员会 2015 年度履职情况

报告期内，公司董事会审计委员会根据中国证监会、上海证券交易所有关规 定及《公司董事会审计委员会工作细则》的要求，本着勤勉尽责的原则，认真履 行职责，主要负责公司内、外部审计的监督、核查和沟通工作，对公司编制的季 度、半年度及年度财务报表进行了审慎的核查，认为公司财务体系运行稳健，符 合上市公司的监管要求，财务状况良好。主要工作如下：

（一）监督及评估外部审计机构工作

就公司2014 年年报审计委员会与天衡会计师事务所（特殊普通合伙）就审 计范围、审计计划、审计方法等事项进行了充分的讨论与沟通。审计委员会对外 部审计机构的独立性和专业性进行了评估:认为天衡会计师事务所（特殊普通合 伙）在担任公司2014 年度财务报表审计工作期间,勤勉尽责,独立性强,有较强的 专业水准,按计划完了对本公司的各项审计任务。出具的审计报告公正客观、实 真准确地反映了公司报告期内的财务状况和经营成果。

公司董事会审计委员会按照选聘年度审计机构的程序、条件要求对事务所进 行了充分考核，认为：天衡会计师事务所（特殊普通合伙）在为公司提供审计服 务工作中，能够恪尽职守，遵循独立、客观、公正的执业准则，建议续聘天衡会 计师事务所（特殊普通合伙）为2015 年度财务审计机构。

（二）审阅上市公司的财务报告并对其发表意见

报告期内,我们认真审阅了公司季度、半年度、年度财务报告，在天衡会计 师事务所（特殊普通合伙）审计过程中,审计委员会对其审计工作进行了督促 , 对审计过程中发现的问题进行了充分的沟通和交流。

审计委员会认为，报告期内，公司财务会计报表依据公司会计政策编制，会 计政策运用恰当，符合新企业会计准则、企业会计制度及财政部发布的有关规定 要求；公司财务会计报表纳入合并范围的单位及报告内容完整，报表合并基础准 确；公司财务会计报表内容客观、真实、准确。

（三）指导公司内部审计工作

审计委员会委员与公司内审相关部门就2014 年内部审计工作计划及实施进 行了沟通。审计委员会充分发挥了专业委员会的作用，积极推动公司内部控制制 度建设,促进公司内控规范体系建设工作的进一步发展。

（四）评估内部控制的有效性

公司按照《公司法》、《证券法》等法律法规和中国证监会、上海证券交易所 有关规定的要求，建立了较为完善的公司治理结构和治理制度。报告期内，公司 严格执行各项法律、法规、规章、公司章程以及内部管理制度，股东大会、董事 会、监事会、经营层规范运作，切实保障了公司和股东的合法权益。因此我们认 为公司的内部控制实际运作情况符合中国证监会发布的有关上市公司治理规范 的要求。

四、总结

报告期内，董事会审计委员会成员依据《上海证券交易所上市公司董事会审 计委员会运作指引》以及公司制定的《审计委员会议事规则》等的相关规定，充 分履行了勤勉尽责义务。

2016 年董事会审计委员会将继续密切关注公司内外审计的沟通、监督和核 查工作，充分发挥审计委员会的监督职能，为维护公司于全体股东的共同利益努 力。

特此次报告，谢谢大家！

汇报人：冷军、梅志成

宁波维科精华集团股份有限公司董事会审计委员会

2016 年4 月15 日