VEKEN TECHNOLOGY CO.,LTD. — Audit Report / Information 2013

Apr 20, 2015

宁波维科精华集团股份有限公司

董事会审计委员会2014 年度履职报告

各位董事：

根据中国证监会和上海证券交易所《上市公司治理准则》、《上海证券交易所 上市公司董事会审计委员会运作指引》、《关于做好上市公司2013 年年度报告工 作的通知》、《公司章程》以及《审计委员会议事规则》等规定，宁波维科精华集 团股份有限公司（以下简称“公司”）董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则, 认真履行了审计监督职责 。现对审计委员会2013 年度的履职情况汇报如下:

一、审计委员会基本情况

公司于2012 年4 月20 日召开第七届董事会第一次会议审议通过了《关于推 选第七届董事会审计委员会成员的议案》，于2014 年9 月19 日召开公司第七届 董事会第十八次会议审议通过了《关于补选第七届董事会审计委员会成员的议 案》，现公司第七届董事会审计委员会成员共三人，组成情况如下：

主任委员：独立董事冷军先生

成员：董事杨健先生、独立董事梅志成先生

二、审计委员会年度会议召开情况

2014 年度，公司第七届董事会审计委员会共召开六次会议。

（一）审计委员会关于公司2013 年年报与年审会计事务所的会谈

2014 年2 月12 日，公司董事会审计委员会召开现场会议，审阅了公司提交 的未经审计的2013 年末财务报表，听取了公司财务负责人对公司2013 年度财务 状况和经营情况的汇报，并与公司年审机构天衡会计师事务所（特殊普通合伙） 项目组沟通了公司2013 年度审计工作的计划及安排事项，在会人员就2014 年公 司履行解决同业竞争承诺的方案发表了意见。

2014 年4 月14 日，公司董事会审计委员会召开现场会议，审阅了未经审计 的2013 年度财务报表，听取了公司年审签字会计师对公司2013 年度初审工作等 情况的汇报，并与签字会计师就初审结果进行了沟通。

（二）第七届董事会审计委员会2014 年第一次会议

2014 年4 月22 日以现场方式召开第七届董事会审计委员会2014 年第一次 会议,会议审议通过了如下议案：

1、审计委员会对2013 年度财务报表进行了审阅，同意提交公司董事会审核；

• 2、审计委员会对续聘天衡会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2014 年度

• 审计机构的议案，同意提交公司董事会审核；

3、审计委员会对审计委员会2013 年度履职报告进行表决，同意提交公司董 事会审核；

审计委员会认为：公司在年审中，能够全面、积极配合年报审计注册会计师 的工作。不存在由于舞弊或错误而导致的重大错报，能够选择和运用恰当的会计 政策，并作出合理的会计估计；年审注册会计师在审计工作中，严格按照中国注 册会计师审计准则的规定执行审计工作，遵守职业道德规范，获取的审计证据充 分、适当；天衡会计师事务所（特殊普通合伙）的审计报告，真实、客观地反映 了公司的情况。

（三）第七届董事会审计委员会2014 年第二次会议

2014 年4 月25 日以通讯方式召开第七届董事会审计委员会2013 年第二次 会议, 会议审核2014 年第一季度报告财务会计报表，并同意提交公司董事会审 议。

（四）第七届董事会审计委员会2014 年第三次会议

2014 年8 月27 日以通讯方式召开第七届董事会审计委员会2014 年第三次 会议, 会议审议通过了如下议案：

1、审计委员会审核2014 年半年度报告财务会计报表，并同意提交公司董事 会审议。

2、审计委员会审核关于出售子公司部分设备暨关联交易的议案，并同意提 交公司董事会审议。

（五）第七届董事会审计委员会2014 年第四次会议

2014 年10 月28 日以通讯方式召开第七届董事会审计委员会2013 年第四次 会议, 会议审核2014 年第三季度报告财务会计报表，并同意提交公司董事会审

议。

三、审计委员会 2014 年度履职情况

报告期内，公司董事会审计委员会根据中国证监会、上海证券交易所有关规 定及《公司董事会审计委员会工作细则》的要求，本着勤勉尽责的原则，认真履 行职责，主要负责公司内、外部审计的监督、核查和沟通工作，对公司编制的季 度、半年度及年度财务报表进行了审慎的核查，认为公司财务体系运行稳健，符 合上市公司的监管要求，财务状况良好。主要工作如下：

（一）监督及评估外部审计机构工作

就公司2013 年年报审计委员会与天衡会计师事务所（特殊普通合伙）就审 计范围、审计计划、审计方法等事项进行了充分的讨论与沟通。审计委员会对外 部审计机构的独立性和专业性进行了评估:认为天衡会计师事务所（特殊普通合 伙）在担任公司2013 年度财务报表审计工作期间,勤勉尽责,独立性强,有较强的 专业水准,按计划完了对本公司的各项审计任务。出具的审计报告公正客观、实 真准确地反映了公司报告期内的财务状况和经营成果。

公司董事会审计委员会按照选聘年度财务审计机构的程序、条件要求对事务 所进行了充分考核，认为：天衡会计师事务所（特殊普通合伙）在为公司提供审 计服务工作中，能够恪尽职守，遵循独立、客观、公正的执业准则，建议续聘天 衡会计师事务所（特殊普通合伙）为2014 年度财务审计机构。

（二）审阅上市公司的财务报告并对其发表意见

报告期内,我们认真审阅了公司季度、半年度、年度财务报告，在天衡会计 师事务所（特殊普通合伙）审计过程中,审计委员会对其审计工作进行了督促 , 对审计过程中发现的问题进行了充分的沟通和交流。

审计委员会认为，报告期内，公司财务会计报表依据公司会计政策编制，会 计政策运用恰当，符合新企业会计准则、企业会计制度及财务部发布的有关规定 要求；公司财务会计报表纳入合并范围的单位及报告内容完整，报表合并基础准 确；公司财务会计报表内容客观、真实、准确。

（三）指导公司内部审计

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