Vcanbio Cell & Gene Engineering Corp., Ltd — Share Issue/Capital Change 2021

Aug 23, 2021

证券代码：600645 证券简称：中源协和 公告编号：2021-022

中源协和细胞基因工程股份有限公司 非公开发行限售股上市流通公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

• 本次限售股上市流通数量为56,179,775 股。

• 本次限售股上市流通日期为2021 年8 月27 日。

一、本次限售股上市类型

（一） 本次限售股上市类型：非公开发行限售股

• （二） 非公开发行限售股的核准情况

2018 年7 月26 日，中国证监会下发《关于核准中源协和细胞基因工程股份 有限公司向王晓鸽等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可 [2018]1180 号），核准公司向王晓鸽、深圳嘉道成功投资企业（有限合伙）发行 56,179,775 股股份购买相关资产，同时非公开发行股份募集配套资金不超过 50,000 万元。

（三） 非公开发行限售股的登记情况

2018 年8 月27 日，本次发行股份购买资产新增的股份在中国证券登记结算 有限责任公司上海分公司办理完毕股份登记手续。

（四） 非公开发行限售股的锁定期安排

序号	股东名称	持股数（股）	锁定安排
1	深圳嘉道成功投资企业（有限合伙）	44,943,820	36 个月
2	王晓鸽	11,235,955	36 个月

二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况

1、2018 年8 月27 日，公司办理完成本次发行股份购买资产新增股份登记， 公司总股本由383,981,314 股变更为440,161,089 股。

2、2019 年7 月25 日，公司向建信（北京）投资基金管理有限责任公司、 杨智峰等10 位投资者合计非公开发行27,815,801 股募集配套资金并办理完成新 增股份登记，公司总股本由440,161,089 股变更为467,976,890 股。

3、公司2017 年第四次临时股东大会审议通过了《关于<回购股份方案>的议 案》，公司对未达到解锁条件的限制性股票进行回购注销，其中7,000 股于2019 年11 月7 日完成注销，21,000 股于2020 年12 月17 日完成注销。上述回购注 销完成后，公司总股本由467,976,890 股变更为467,948,890 股。

三、本次限售股上市流通的有关承诺

本次解除限售的股东深圳嘉道成功投资企业（有限合伙）、王晓鸽承诺：自 该等股份发行结束之日起36 个月内，将不以任何方式转让，包括但不限于通过 证券市场公开转让或通过协议方式转让，也不由中源协和回购；该等股份由于中 源协和送红股、转增股本等原因而孳息的股份，亦遵照前述锁定期进行锁定。

四、中介机构核查意见

经核查，独立财务顾问东兴证券股份有限公司认为：本次解除限售股份的数 量和上市流通的时间符合相关法律、法规的规定；本次申请解除股份限售的股东 均严格履行了股份锁定承诺，不存在尚未履行完毕的承诺事项；上市公司对本次 限售股上市流通的信息披露真实、准确、完整。独立财务顾问对于中源协和本次 限售股上市流通事项无异议。

五、本次限售股上市流通情况

本次限售股上市流通数量为56,179,775 股。

本次限售股上市流通时间为2021 年8 月27 日。

限售股上市流通明细清单：

	限售股上市流通明细清单：
序号	股东名称	持有限售股数量（股）	持有限售股占公司总股本比例股	本次上市流通数量（股）	剩余限售股数量
1	深圳嘉道成功投资企业（有限合伙）	44,943,820	9.60%	44,943,820	0
2	王晓鸽	11,235,955	2.40%	11,235,955	0
合计		56,179,775	12.00%	56,179,775	0

六、股本变动结构表

	单位：股	本次上市前	变动数	本次上市后
有限售条件的流通股份	1、其他境内法人持有股份	45,744,822	-44,943,820	801,002
	2、境内自然人持有股份	11,235,955	-11,235,955	0
	有限售条件的流通股份合计	56,980,777	-56,179,775	801,002
无限售条件的流通股份	A 股	410,968,113	56,179,775	467,147,888
	无限售条件的流通股份合计	410,968,113	56,179,775	467,147,888
	股份总额	467,948,890	0	467,948,890

七、上网公告附件

《东兴证券股份有限公司关于中源协和细胞基因工程股份有限公司发行股 份购买资产并募集配套资金暨关联交易限售股上市流通的核查意见》

特此公告。

中源协和细胞基因工程股份有限公司

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