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Vcanbio Cell & Gene Engineering Corp., Ltd Audit Report / Information 2021
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Audit Report / Information
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中源协和细胞基因工程股份有限公司
2020 年度
募集资金年度存放与使用情况鉴证报告
索引 页码
鉴证报告
关于募集资金 2020 年度存放与使用情况的专项报告 1-5
| 信永中和 | 信永中和会计师事务所 北京市东城区朝阳门北联系电话: +86(010)6554 2288 '大街8号富华大厦A座9层 |
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|---|---|---|---|
| $ShineZOing$ ShineWing | Certified public accountants 100027, P.R.China | 9/F, Block A, Fu Hua Mansi No.8, Chaoyangmen Beida 'Dongcheng District, Beiji 传真: facsimile: |
+86(010)6554 7190 +86(010)6554 7190 |
墓集资金年度存放与使用情况鉴证报告
XYZH/2021TJAA40065
中源协和细胞基因工程股份有限公司全体股东:
我们对后附的中源协和细胞基因工程股份有限公司(以下简称中源协和公司)关于募 集资金 2020 年度存放与使用情况的专项报告(以下简称募集资金年度存放与使用情况专 项报告) 执行了鉴证工作。
中源协和公司管理层的责任是按照上海证券交易所相关规定编制募集资金年度存放 与使用情况专项报告。这种责任包括设计、实施和维护与募集资金年度存放与使用情况 专项报告编制相关的内部控制, 保证募集资金年度存放与使用情况专项报告的真实、准 确和完整,以及不存在由于舞弊或错误而导致的重大错报。我们的责任是在实施鉴证工 作的基础上, 对募集资金年度存放与使用情况专项报告发表鉴证意见。
我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号-历史财务信息审计或审阅 以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证工作, 以对募集资金年度存放与使用情况专项报告 是否不存在重大错报获取合理保证。在执行鉴证工作的过程中,我们实施了询问、检查、 重新计算等我们认为必要的鉴证程序, 选择的程序取决于我们的职业判断。我们相信, 我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。
我们认为,中源协和公司上述募集资金年度存放与使用情况专项报告已经按照上海 证券交易所相关规定编制, 在所有重大方面如实反映了中源协和公司 2020 年度募集资金 的实际存放与使用情况。
本鉴证报告仅供中源协和公司 2020 年度报告披露之目的使用, 未经本事务所书面同 意,不得用于其他任何目的。
二〇二一年四月二十二日
中源ॿ和细胞基因工程股份ᴹ限ޜਨ
董һՊޣ于募集资金年度ᆈ放о使用情况的专项ᣕ告
ṩ据中国证监Պ发ᐳ的ljкᐲޜਨ监管指引第 2 ਧ——кᐲޜਨ募集资金管理和使 用的监管要求NJ˄证监Պޜ告[2012]44 ਧ˅和к海证券交易所发ᐳ的ljк海证券交易所 кᐲޜਨ募集资金管理规定NJ等ᴹޣ规定,中源ॿ和细胞基因工程股份ᴹ限ޜਨ˄以л 简称ޜਨ或ᵜޜਨ˅董һՊ编制了截至 2020 年 12 ᴸ 31 日止的ljޣ于ޜਨ募集资金年 度ᆈ放о使用情况的专项ᣕ告NJDŽ
一ǃ募集资金基ᵜ情况
1ǃ实䱵募集资金金额及资金到ս情况
ṩ据中国证券监督管理委员Պljޣ于Ṩ准中源ॿ和细胞基因工程股份ᴹ限ޜਨ向王 晓鸽等发行股份购买资产并募集配套资金的批复NJ˄证监许可[2018]1180 ਧ˅Ṩ准文Ԧ, ޜਨ实䱵非ޜ开发行人民ᐱ普通股 27,815,801 股,发行ԧ格为 16.07 元,募集资金总 额为 446,999,922.07 元,扣除相ޣ发行费用˄包括承销及保荐费用ǃ验资费用ǃ律师 费用等˅2,550,000 元,ޜਨ实䱵募集资金净额 444,449,922.07 元DŽᵜ次募集资金已于 2019 年 7 ᴸ 22 日全部到账,瑞ॾՊ䇑师һ所˄特殊普通合Չ˅就ޜਨ新增注册资ᵜ 的实收情况出ާ了lj验资ᣕ告NJ˄瑞ॾ验ᆇ[2019]12010004 ਧ˅DŽ
2ǃ募集资金使用金额及ᖃ前余额
单ս˖人民ᐱ元
| 项目 | 金额˄元˅ |
|---|---|
| 募集资金净额 | 444,449,922.07 |
| ߿ 2019˖ 年募集资金使用金额 |
40,000,000.00 |
| ަ中˖以募集资金支付ᵜ次交易相ޣ费用 | 40,000,000.00 |
| 2020˖߿ 年募集资金使用金额 |
0.00 |
| ަ中˖以募集资金现金管理余额 | 0.00 |
| 以募集资金暂时补充流动资金 | 0.00 |
| ˖࣐ 投资收益ǃ利息收入及扣 ߿ 手续费等净额 |
10,292,628.08 |
| 截至 2020 年 12 ᴸ 31 日募集资金账户余额 |
414,742,550.15 |
| 项目 | 金额˄元˅ |
|---|---|
| ަ中˖7 天通知ᆈ款账户余额 |
314,660,000.00 |
Ҽǃ募集资金管理情况
1ǃ募集资金管理情况
ṩ据ljޜਨ法NJǃlj证券法NJǃljкᐲޜਨ监管指引 2 ਧ——кᐲޜਨ募集资金管理和 使用的监管要求NJǃljк海证券交易所股票кᐲ规则NJ及ljк海证券交易所кᐲޜਨ募集 资金管理办法NJ等的规定,ޜਨ制定了lj募集资金管理制度NJ,以规范募集资金的管理, 保ᣔ投资者权益DŽ
ṩ据规定,ޜਨ对募集资金实行专户ᆈ储,在银行设立募集资金专户˗并о东ޤ证 券股份ᴹ限ޜਨǃॾ夏银行股份ᴹ限ޜਨк海分行签䇒了lj募集资金专户ᆈ储й方监管 ॿ议NJ,ок海证券交易所制定的lj募集资金专户ᆈ储й方监管ॿ议˄范ᵜ˅NJнᆈ在重 大差异DŽޜਨ在使用募集资金时严格遵照履行DŽ
2ǃ募集资金专户ᆈ储情况
˄1˅截至 2020 年 12 ᴸ 31 日,募集资金ާ体ᆈ放情况如л˖
单ս˖人民ᐱ元
| ޜਨ称 | 开户行 | 账ਧ | 募集资金余额 |
|---|---|---|---|
| 10550000001746408 | 100,082,550.15 | ||
| 中源ॿ和细胞基因工 | ॾ夏银行股份ᴹ限 | 七天通知ᆈ款 10550000001761663 | 4,660,000.00 |
| 程股份ᴹ限ޜਨ | ޜ ਨк海分行 |
七天通知ᆈ款 10550000001796459 | 3,000,000.00 |
| 七天通知ᆈ款 10550000001844586 | 307,000,000.00 | ||
| 合 䇑 | 414,742,550.15 |
˄2˅截至 2020 年 12 ᴸ 31 日,ޜਨнᆈ在使用闲置募集资金暂时补充流动资金 余额DŽ
йǃᵜ年度募集资金的实䱵使用情况
1ǃ募集资金投资项目˄以л简称募投项目˅的资金使用情况
募投项目的资金使用情况,参见Ā募集资金使用情况对照表ā˄䱴表 1˅DŽ
2ǃ用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2019 年 12 ᴸ 12 日,㓿ޜਨ九届й十ޝ次临时董һՊՊ议和九届十五次临时监һՊ Պ议审议,਼意ޜਨ以н超过 3.5 亿元的闲置募集资金暂时补充流动资金,使用期限自 董һՊ审议通过之日起н超过 12 个ᴸDŽ2020 年 4 ᴸ 16 日,ޜਨ使用 1 亿元闲置募集资 金暂时补充流动资金DŽ2020 年 12 ᴸ 10 日,ޜਨ将к述暂时补充流动资金的 1 亿元募集 资金ᖂ还至募集资金专项账户DŽ
2020 年 12 ᴸ 21 日,㓿ޜਨ十届七次临时董һՊՊ议和十届四次临时监һՊՊ议审 议,਼意ޜਨ以н超过 1 亿元的闲置募集资金暂时补充流动资金,使用期限自董һՊ审 议通过之日起н超过 12 个ᴸDŽ截至ᣕ告期ᵛ,ޜਨᵚ使用闲置募集资金暂时补充流动 资金DŽ
3ǃ闲置募资资金进行现金管理情况
2019 年 9 ᴸ 26 日,㓿ޜਨ九届й十四次临时董һՊՊ议和九届十й次临时监һՊ Պ议审议,਼意ޜਨ以н超过 4 亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理,购买վ风险保 ᵜ型的理财产品,自董һՊ审议通过之日起十Ҽ个ᴸ内ᴹ效DŽ
2020 年,以募集资金进行现金管理ާ体情况如л˖
单ս˖人民ᐱ万元
| 委托理财 | 委托理财 | 投资 | 实䱵收 | ||
|---|---|---|---|---|---|
| 机构称 | 产品称 | 金额 | 期限 | 益 | 期ᵛ金额 |
| ॾ夏银行股份ᴹ限 | 慧盈人民ᐱ单ս结构性ᆈ款 | 20,000 | 2019.10.22- | 173.77 | 0.00 |
| ޜ ਨк海分行 |
产品 19232710 | 2020.01.23 | |||
| ॾ夏银行股份ᴹ限 | 慧盈人民ᐱ单ս结构性ᆈ款 | 20,000 | 2019.12.13- | 175.02 | 0.00 |
| ޜ ਨк海分行 |
产品 19233236 | 2020.03.13 | |||
| ॾ夏银行股份ᴹ限 | 慧盈人民ᐱ单ս结构性ᆈ款 | 20,000 | 2020.3.3- | 171.90 | 0.00 |
| ޜ ਨк海分行 |
产品 20230493 | 2020.6.3 | |||
| ॾ夏银行股份ᴹ限 | 慧盈人民ᐱ单ս结构性ᆈ款 | 10,000 | 2020.3.18- | 85.95 | 0.00 |
| ޜ ਨк海分行 |
产品 20230818 | 2020.6.18 | |||
| ॾ夏银行股份ᴹ限 | 慧盈人民ᐱ单ս结构性ᆈ款 | 20,000 | 2020.6.5- | 198.89 | 0.00 |
| ޜ ਨк海分行 |
产品 20232055 | 2020.9.22 | |||
| ॾ夏银行股份ᴹ限 | 慧盈人民ᐱ单ս结构性ᆈ款 | 10,000 | 2020.6.23- | 81.28 | 0.00 |
| ޜ ਨк海分行 |
产品 20232300 | 2020.9.22 | |||
| 合 䇑 | 886.81 | 0.00 |
3
注: 公司各时点进行现金管理的余额均未超过董事会的授权范围, 募集资金均到期 收回。
2020年10月30日,经公司十届五次临时董事会会议和十届三次临时监事会会议审 议,同意公司以不超过3亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理,购买低风险保本型的 理财产品, 自董事会审议通过之日起十二个月内有效。截至报告期末, 公司未使用募集 资金进行现金管理。
四、变更募投项目的资金使用情况
报告期内, 公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已披露的募集资金使用相关信息不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况, 不存在募集资金存放、使用及管理违规的情形。
六、保荐人对公司年度募集资金存放与使用情况所出具专项核査报告的结论性意见
东兴证券股份有限公司认为: 2020年度公司严格执行了募集资金管理制度, 有效执 行了三方监管协议, 已披露的募集资金使用相关信息及时、真实、准确、完整, 募集资 金的存放、使用与管理符合《上市公司监管指引 2 号——上市公司募集资金管理和使用 的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司募集资金 管理办法》等相关法律、法规的规定,不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的 情况,不存在违规使用募集资金的情形。
$\overline{\mathbf{A}}$
| 附表1: | 募集资金使用情况对照表 | 2020年度 | ||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 大会 的复数人名英格兰人名英格兰人名英格兰人名英格兰人名英格兰人名英格兰人名英格兰人名英格兰 编制单位: 中源协和细 |
金额单位:人民币万元 | |||||||||||
| 募集资金总额 | 44,444.99 本年度投入募集资金总额 | |||||||||||
| 变更用途的募集资金总额 | 己累计投入募集资金总额 | 4,000.00 | ||||||||||
| 变更用途的募集资金总额比例 | ||||||||||||
| 承诺投资项目 | 已变更项目(含 部分变更) |
募集资金承诺投 资总额 |
调整后投资总额 | 截至期末承诺投 本年度投入金 截至期末累计投 入金额(1) |
入金额(2) | 截至期末累计投入金 额与承诺投入金额的 差额(3)=(2)-(1) |
进度 (%) (4)= 截至期末投入 (2)(1) |
定可使用状 项目达到预 态日期 |
本年度实现 的效益 |
是否达到预 计效益 |
项目可行性 是否发生重 大变化 |
|
| 精准医学智能诊断中心项目 | 40,000.00 | 40,000.00 | 40,000.00 | $-40,000.00$ | 0.00% | 2022年7月 | 不适用 | 不适用 | Кα | |||
| 肿瘤标志物类诊断试剂开发项目 | 6,000.00 | 6,000.00 | 6,000.00 | $-6,000.00$ | 0.00% | 2021年1月 | 不适用 | 不适用 | Кα | |||
| 支付本次交易相关费用 | 4,000.00 | 4,000.00 | 4,000.00 | 4,000.00 | 100.00% | 不适用 | ||||||
| 合计 | 50,000.00 | 50,000.00 | 50,000.00 | 4,000.00 | -46,000.00 | |||||||
| 未达到计划进度原因 | 的建设工作有所推迟。 | 需提交公司2020年年度股东大会审议。 | 委托中源维康研发方式实施该项目,同时调整投资预算并将该项目达到预定可使用状态的时间延长至2023年12月。本次变更 的前期研究成果,为充分利用现有资源,加快"肿瘤标志物类诊断试剂开发项目"的实施并取得相应的研发成果,公司决定以 2.肿瘤标志物类诊断试剂开发项目,公司子公司北京中源维康基因科技有限公司(以下简称"中源维康")及旗下中源维康 事项已经公司十届九次董事会会议和十届五次监事会会议审议通过,全体独立董事对上述事项发表了明确的同意意见,尚 间,意向合作医疗机构的工作重心转为抗击疫情,项目合作进展不及预期。受以上因素影响,公司精准医学智能诊断中心 (天津) 医学检验所有限公司已经具备肿瘤标志物诊断试剂开发所需的实验室、实验设备和研发人员等技术基础以及一定 1.精准医学智能诊断中心项目,为有效保护和合理利用我国人类遗传资源,维护公众健康、国家安全和社会公共利益, 务院颁布实施《中华人民共和国人类遗传资源管理条例》,公司正在根据上述政策完善项目实施相关工作。此外疫情期 |
щ | ||||||||
| 项目可行性发生重大变化的情况说明 | 不适用 | |||||||||||
| 募集资金投资项目先期投入及置换情况 | 不适用 | |||||||||||
| 用闲置募集资金补充流动资金情况 | 详见报告正文, | $\overline{11}$ | 本年度募集资金的实际使用情况2、 | 用闲置募资资金暂时补充流动资金情况 | ||||||||
| 对闲置募集资金进行现金管理, 投资相关产品情况 | 详见报告正文, | $\mathbf{u}^{\dagger}$ | 本年度募集资金的实际使用情况3、 | 闲置募资资金进行现金管理情况 | ||||||||
| 用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 | Ж | |||||||||||
| 募集资金结余的金额及形成原因 | 不适用 | |||||||||||
| 募集资金其他使用情况 | 无 |
附表1:
4624 部门依法审批, 准予执行注册会计师法定业务的 《会计师事务所执业证书》是证明持有人经财政 应当向财 $\Box$ 中华人民共和国财政部制 丑 《会计师事务所执业证书》记载事项发生变动的, 《会计师事务所执业证书》不得伪造、涂改、 0R 同 发证机关:《北崇市财效 $\begin{array}{c} \hline \end{array}$ 会计师事务所终止或执业许可注销的, 政部门交回《会计师事务所执业证书》 证书序号: 贾 $\frac{1}{4}$ 应当向财政部门申请换发。 $\ddot{\cdot}$ $\frac{1}{2}$ 说 ET STERN PRESENT 出借、转让。 凭证。 租、 $\overline{a}$ $\alpha$ 3, $\overline{4}$ 北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦A座 【通合伙) 01010 (特别) 京财会许可[2011]0056号 客所 $\begin{array}{l} \xi \searrow_{\text{nonco}} \ \xi \to \text{non.} \ \xi \to \text{non.} \ \xi \to \text{non.} \ \xi \to \text{non.} \end{array}$ 2011年07月07日 特殊普通合伙 $\begin{array}{l} \xi_{B}, \text{obs} \ \text{recoles} \ \text{new} \end{array}$ 信永中和会 11010136 谭小青 $\begin{array}{ll} 0 & \text{function} & 0 \ \text{inference} & 0 \ \text{inference} & 0 \ \text{inference} & 0 \ \text{inference} & 0 \end{array}$ $\frac{1}{8}$ 称: 原 所: $\ddot{x}$ 合伙人: 执业证书编号: 批准执业文号: 批准执业日期: 任会计 场 形 昔 宗 崔 $\ddot{+}$ 经 酒 坦 名
