Vcanbio Cell & Gene Engineering Corp., Ltd — Board/Management Information 2025

Apr 24, 2025

中源协和细胞基因工程股份有限公司

2024 年度独立董事述职报告

作为中源协和细胞基因工程股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事， 2024年度本人严格按照《公司法》、《上市公司治理准则》、《上市公司独立董 事管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第1号——规范运作》等法律、法规及规范性文件和《公司章程》、 《独立董事工作制度》、《独立董事年报工作制度》的规定和要求，认真行使了 独立董事的权利，忠实勤勉地履行了独立董事的职责，充分发挥独立董事的独立 作用，切实维护了公司和股东尤其是中小股东的合法权益。

现将2024年度履职情况报告如下：

一、 独立董事的基本情况

裴端卿，男，59 岁，生物学博士。

现任公司独立董事、西湖大学讲席教授。

曾任生物岛实验室（广州再生医学与健康广东省实验室）副主任、中科院广 州生物医药与健康研究院客座教授、院长、研究员、清华大学医学院教授、美国 明尼苏达大学医学院药理系助理教授、终身副教授、美国密西根大学医学中心研 究员。

经过自查，作为公司独立董事，本人符合《上市公司独立董事管理办法》等 的相关要求，不存在影响独立性的情况。

二、独立董事年度履职概况

（一）出席董事会、股东大会会议的情况

2024年度，本人出席董事会、股东大会会议的情况如下：

			出席董事会情况	出席董事会情况			出席股东大
独立董事姓名	本年应参加董事会	亲自出席次数	以通讯方式参	委托出席	缺席次数	是否连续两次未亲自参	会情况出席股东大会的次数
	次数		加次数	次数		加会议

裴端卿 8 0 7 1 0 否 1

本人认真参加公司董事会会议，仔细审阅公司提供的相关会议资料，参会过 程中认真听取公司管理层的报告，积极参与讨论，并充分运用我的专业知识发表 意见，本年度对董事会审议事项均投了同意票。

（二）出席董事会专门委员会、独立董事专门会议的情况

本人作为公司独立董事、提名委员会主任委员、薪酬与考核委员会委员、战 略委员会委员，2024年参加提名委员会会议2次、薪酬与考核委员会会议2次，认 真审议各项议案，通过专门委员会会议履行职责，本年度本人对各委员会审议事 项均投了同意票。(会议具体审议情况详见《公司2024年年度报告》第四节公司 治理七、董事会下设专门委员会情况)

（三）行使独立董事职权的情况

本人在2024年度任职期内，未行使以下特别职权：（1）独立聘请中介机构， 对公司具体事项进行审计、咨询或者核查；（2）向董事会提请召开临时股东大 会；（3）提议召开董事会会议；（4）依法公开向股东征集股东权利。

（四）与会计师事务所的沟通情况

报告期内，本人分别于2024年1月29日、2024年4月7日、2024年4月17日与大 华会计师事务所（特殊普通合伙）就2023年财务审计事项进行了沟通，确定了审 计工作计划，在会计师事务所出具初步审计意见后，与其进行沟通，了解审计进 展情况，就重大关键事项等进行有效地探讨和交流。

（五）对经营管理的现场调研工作及公司配合独立董事工作的情况

2024年，我认真履行独立董事职责，与公司管理层通过现场、电话、邮件、 微信等保持联系。利用参加董事会和股东大会会议时间对公司生产经营等情况进 行了实地考察了解，听取了公司管理层对公司生产经营、财务状况、重大事项进 展情况以及董事会决议执行情况等的汇报。2024年11月13-16日，本人前往公司 下属子公司协和华东干细胞基因工程有限公司和无锡傲锐东源生物科技有限公 司进行现场调研，就子公司具体业务情况、生产研发情况、销售情况等进行了调 研，希望公司加大研发，保证产品质量，防控风险。

（六）公司配合独立董事工作的情况

在本人履职过程中，公司管理层高度重视与本人的沟通交流，董事会秘书及

董事会办公室积极协助本人履行职责。在相关会议前及时传递议案及材料，充分 保证了我们的知情权，利用参加会议机会及时向本人汇报公司生产经营、财务状 况及重大事项进展情况等，征求本人意见并听取建议，对要求补充的信息及时进 行了补充和解释，为我们更好的履职提供了必要的条件和大力支持。参加了监管 机构组织的上市公司董监高相关培训，持续提高规范履职的意识和能力。

三、独立董事年度履职重点关注事项的情况

（一）应当披露的关联交易

报告期内，公司无应当披露的关联交易事项。

（二）公司及相关方变更或者豁免承诺的方案

报告期内，公司及相关方不存在变更或者豁免承诺等情形。

（三）被收购上市公司董事会针对收购所作出的决策及采取的措施 不适用。

（四）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告

报告期内，公司严格按照相关法律法规及规范性文件的要求，按时编制并披 露了《2023年年度报告》、《2024年第一季度报告》、《2024年半年度报告》和《2024 年第三季度报告》，准确披露了相应报告期内的财务数据和重要事项，向投资者 充分揭示了公司经营情况。上述报告均经公司董事会和监事会审议通过，公司董 事、监事、高级管理人员均对公司定期报告签署了书面确认意见。

报告期内，公司披露了《2023年度内部控制评价报告》，于内部控制评价报 告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，亦未发现非财务报告内部控制重 大缺陷。公司内部控制评价报告真实客观地反映了公司内部控制的实际情况。大 华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司出具了2023年度内部控制审计报告。上 述报告经公司董事会审计委员会审议通过，提交董事会和监事会审议通过。

（五）聘任、解聘承办上市公司审计业务的会计师事务所

报告期，公司聘任天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2024 年度审 计机构，该事项经公司董事会审计委员会审议通过，提交董事会和股东大会审议 通过。本人对上述事项进行了认真审议，同意聘任会计师事务所事项。

（六）聘任或者解聘上市公司财务负责人

报告期，公司聘任陈轶青先生为公司财务总监，该事项经公司董事会审计委 员会审议通过，提交董事会审议通过。本人对上述事项进行了认真审议并发表同 意意见。

（七）因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计变更或者重大会 计差错更正

报告期内，公司不存在因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计 变更或者重大会计差错更正的情形。

（八）提名或者任免董事，聘任或者解聘高级管理人员

报告期，公司选举了副董事长，聘任了总经理和其他高管人员，相关人员经 董事会提名委员会提名审核通过，并经公司董事会审议通过。本人对上述事项进 行了认真审议并发表同意意见。（任免情况详见《公司2024年年度报告》第四节 公司治理四、董事、监事和高级管理人员的情况）

（九）董事、高级管理人员的薪酬，制定或者变更股权激励计划、员工持股 计划，激励对象获授权益、行使权益条件成就，董事、高级管理人员在拟分拆所 属子公司安排持股计划

报告期内，公司董事会薪酬与考核委员会审议通过了对高级管理人员2023 年度工作进行考核事项、董事2024年度薪酬方案、高级管理人员2023年度薪酬确 认和2024年度薪酬方案事项，将相关内容提交公司董事会审议。本人对相关事项 进行了认真审议并发表同意意见，并针对本人相关事项回避表决。

四、总体评价和建议

2024年，作为公司独立董事，本人严格按照相关法律法规及公司制度的要求， 忠实、勤勉、独立、认真履行职责，发挥参与决策、监督制衡、专业咨询的作用， 促进提高上市公司质量，切实维护公司全体股东特别是中小股东的合法权益。

2025年，本人将继续恪尽职守，切实有效地履行独立董事职责，加强与公司 经营管理层、审计机构以及中小股东等的沟通交流，发挥独立董事在公司治理中 的作用，更好地维护公司和股东尤其是中小股东的合法权益。

特此报告。

本页无正文，为《中源协和细胞基因工程股份有限公司2024年度独立董事述职报 告》签字页

裴端卿

二○二五年四月二十三日