Vcanbio Cell & Gene Engineering Corp., Ltd — Board/Management Information 2020

Apr 28, 2020

附件 5：

中源协和细胞基因工程股份有限公司

2019 年度独立董事述职报告

作为公司独立董事，我们严格按照《公司法》、《上市公司治理准则》、《关 于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上海证券交易所股票上市规则》、 《上海证券交易所上市公司董事选任与行为指引》等法律、法规以及规范性文件 和《公司章程》、《独立董事工作制度》、《独立董事年报工作制度》的规定和 要求，恪尽职守、忠实勤勉，履行了独立董事的职责，行使了独立董事的权利， 充分发挥独立董事的独立作用，切实维护了公司和股东尤其是中小股东的利益。 现将2019年度履职情况报告如下：

一、 独立董事的基本情况

（一）独立董事工作履历、专业背景以及兼职情况

1、陈敏女士

65 岁，会计学博士，注册会计师、注册评估师。

现任北京国家会计学院返聘教授；财政部科研所博士生导师；山推工程机械 股份有限公司独立董事。

曾任北京国家会计学院教研中心会计准则与税法研究所所长；天津财经学院 会计系博士生导师；航天长征化学工程股份有限公司独立董事；天津泰达股份有 限公司独立董事；天津普林电路股份有限公司独立董事。

2、刘文君女士

64 岁，历史学学士，编审。

曾任天津古籍出版社有限公司社长兼总编辑；天津人民出版社室主任、副总 编辑。

3、张平先生

55岁，基础医学博士后。

1/6

现任天津医科大学系主任、教授。

曾任中国医学科学院、北京协和医学院副教授、硕士生导师；美国印第安纳 大学医学院研究教授。

（二）是否存在影响独立性的情况

1、公司独立董事及其直系亲属、主要社会关系不在公司或者其附属企业任 职；没有直接或间接持有公司已发行股份1%或1%以上；不是公司前十名股东； 不在直接或间接持有公司已发行股份5%或5%以上的股东单位任职、不在公司前 五名股东单位任职；

2、公司独立董事没有为公司或其附属企业提供财务、法律、管理咨询、技 术咨询等服务、没有从上市公司及其主要股东或有利害关系的机构和人员取得额 外的、未予披露的其他利益。因此不存在影响独立性的情况。

二、独立董事年度履职概况

独立董 事姓名			出席董事会情况	出席董事会情况			出席股东大会情况	出席股东大会情况
	本年应参 加董事会 次数	亲自出 席次数	以通讯 方式参 加次数	委托 出席 次数	缺席 次数	是否连续两 次未亲自参 加会议	本年应参 加股东大 会次数	亲自 出席 次数
陈 敏	11	1	10	0	0	否	6	5
刘文君	11	1	10	0	0	否	6	6
张 平	11	0	10	1	0	否	6	6

2019年，我们认真参加公司的董事会和股东大会，仔细审阅公司提供的相关 会议资料，认真听取公司管理层的报告，积极参与讨论并发表意见，对重大事项 发表了独立、客观的意见。听取公司相关工作人员对公司生产经营状况、管理和 内部控制制度建设、投资项目进展情况等日常情况的介绍和汇报。本年度我们对 董事会审议事项均投了同意票。

同时，作为公司董事会战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核 委员会委员，我们全部出席了本年度的各次会议，认真审议各项议案，履行委员 职责，本年度我们对各委员会审议事项均投了同意票。

公司管理层非常重视与我们的沟通，积极配合我们工作，为我们工作提供了 便利。

三、独立董事年度履职重点关注事项的情况

2/6

报告期，根据相关规定，我们就以下主要事项发表独立意见： （一）关联交易情况

2019年，公司增资入股合源生物科技（天津）有限公司暨关联交易事项。 我们对本次增资入股事项进行了认真审议，发表了事前认可意见和独立意 见。我们认为本次增资以资产评估报告中确认的评估值作为定价标准，交易价格 合理、公允，不存在损害公司或股东利益的情形；本次交易的实施有利于公司发 展，符合公司与全体股东的利益；会议的召集、召开和表决程序合法合规，关联 董事在审议关联交易时均回避表决。 因此我们同意本次关联交易事项。

（二）对外担保及资金占用情况

我们对关联方资金占用以及公司对外担保情况进行了认真的了解和核查，做 出专项说明并发表独立意见如下：

公司对外担保的决策程序和信息披露符合法律、法规的规定。报告期内，公 司无违规对外担保情况，无逾期对外担保，不存在控股股东及其他关联方违规占 用公司资金的情况。

（三）募集资金使用情况

报告期，公司非公开发行股票募集资金净额4.44 亿元，募集资金的使用情 况如下：

1、公司九届三十四次临时董事会同意公司使用不超过4 亿元的闲置募集资 金进行现金管理；

2、公司九届三十六次临时董事会同意公司使用不超过3.5 亿元的闲置募集 资金暂时补充流动资金。

我们对上述事项进行了认真审议，认为上述事项有利于提高闲置资金使用效 率，增加公司收益，降低公司财务费用，不存在改变募集资金用途及损害公司股 东利益的情形；表决程序合法合规。因此我们同意公司使用闲置募集资金进行现 金管理和补充流动资金事项。

（四）业绩预告情况

报告期内，公司按照规定履行了业绩预告的披露义务，未出现实际与披露不 符的情况。

（五）聘任和改聘会计师事务所情况

3/6

1、公司九届三十次董事会同意续聘瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）为 公司2019年度审计机构，并经公司2018年年度股东大会审议通过。

2、经公司董事会审计委员会提议，公司决定不再续聘瑞华会计师事务所（特 殊普通合伙）为公司年度审计机构，改聘信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） 为公司2019年度审计机构，该事项经公司九届三十五次临时董事会和2019年第五 次临时股东大会审议通过。

我们认真审议了相关议案，对会计师事务所执业资质和胜任能力进行了严格 审核；审议表决程序合法合规，因此我们发表了同意的独立意见。

（六）利润分配预案情况

报告期，公司审议通过2018 年度利润分配预案，我们经审核后认为： 2018 年度利润分配预案符合法律、法规和《公司章程》等的规定及公司实际情况，董 事会审议程序合法合规，不存在损害投资者利益的情况。因此我们同意2018 年 度利润分配预案。

（七）公司及股东承诺履行情况

截至报告期末，公司及股东未有违反承诺之情形。

（八）信息披露执行情况

报告期，公司能够认真按照《股票上市规则》、《公司章程》和《公司信息 披露事务管理办法》等的有关规定，将公司的重大事项进行及时披露，保护公司 及全体股东的合法权益。

（九）内部控制的执行情况

截至报告期末，公司依据《企业内部控制基本规范》和相关规定，已建立相 对完善的内控体系，较好的防范了企业风险。本公司已在所有重大方面保持了有 效的财务报告内部控制，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内部控制 重大缺陷，亦未发现非财务报告内部控制重大缺陷。

（十）董事会以及下属专门委员会的运作情况

公司董事会严格按照相关法律、行政法规和《公司章程》等的规定，依法召 开定期和临时会议，对公司的各项重大事项，进行认真研究和科学决策；董事会 下属各专门委员会，严格按照各自专门委员会工作细则的规定，召开会议和履行 职责。

4/6

四、总体评价和建议

作为公司独立董事，2019 年我们本着独立客观、诚信勤勉的原则，严格按 照相关法律、法规及公司制度的要求，认真履行独立董事职责，参加公司股东大 会、董事会及专门委员会会议，对公司董事会审议的重大事项发表了公正、客观 的独立意见，督促公司规范运作，切实维护公司全体股东特别是中小股东的合法 权益。

今后，我们将继续严格按照相关法律法规和《公司章程》等的规定，坚持独 立公正的原则，从投资者和公司利益出发，切实有效地履行独立董事职责，加强 与公司和经营管理层的沟通交流，关注公司经营管理情况，督促公司规范运作、 稳健经营，切实维护公司和股东尤其是中小股东的合法权益。同时，继续积极参 加各种形式的业务培训，提高业务水平，充分发挥独立董事的作用。最后感谢公 司董事会、管理层及相关部门在我们履职过程中所给予的积极、有效地配合和支 持，衷心希望公司在未来能以更好的经营业绩回报广大股东。

5/6

本页无正文，为《中源协和细胞基因工程股份有限公司2019 年度独立董事述职 报告》签字页

陈 敏 刘文君 张 平

2020年4月27日

6/6