Vcanbio Cell & Gene Engineering Corp., Ltd — AGM Information 2014

Aug 6, 2014

中源协和干细胞生物工程股份公司 2014年第六次临时股东大会

会 议 资 料

2014 年8 月15 日

中源协和干细胞生物工程股份公司

2014 年第六次临时股东大会会议议程

会议时间：现场会议时间为2014 年8 月15 日（星期五）下午2:00。 网络投票时间为2014 年8 月15 日上午9:30-11:30，

下午1:00-3:00。

会议地点：天津空港经济区东九道 45 号公司一楼会议室。

会议出席人：

• 1、2014 年8 月8 日（星期五）下午3:00 收市后在中国证券登记结算有限

责任公司上海分公司登记在册的公司股东及股东代理人；

2、本公司董事、监事及高级管理人员；

• 3、本公司聘请的股东大会见证律师。

会议主持人：董事长 李德福

会议议程：

一、宣布会议正式开始；

二、宣布大会出席情况并宣读股东大会须知；

三、选举监票人；

四、审议各项议案，股东提问与解答；

编号	议案内容
	《中源协和干细胞生物工程股份公司2014 年限制性股票激励计划（草
1
	案）》及其摘要的议案
	《中源协和干细胞生物工程股份公司2014 年限制性股票激励计划实施考
2
	核办法》的议案
3	《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励计划有关事项的议案》

五、股东对上述议案进行投票表决；

六、宣读表决结果；

七、宣读股东大会决议；

1/6

• 八、宣读本次股东大会召开的法律意见书；

九、签署股东大会决议，会议记录等；

• 十、宣布大会结束。

中源协和干细胞生物工程股份公司董事会

2014 年8 月15 日

2/6

中源协和干细胞生物工程股份公司 2014 年第六次临时股东大会须知

为维护投资者的合法权益，确保此次股东大会的议事效率，根据中国证券监 督管理委员会发布的《上市公司股东大会规则》和《公司章程》等相关规定，现 提出如下议事规则：

一、董事会在股东大会召开过程中，应当以维护股东的合法权益、确保大会 正常秩序和议事效率为原则，认真履行法定职责。

二、本次股东大会设立大会秘书处。

三、股东参加股东大会，应当认真履行其法定义务，不侵犯其他股东权益， 不得扰乱大会的正常会议程序。如有严重扰乱会场秩序者，或严重侵犯其他股东 权益行为者，大会主持人有权要求其退出会场，并将交给相关部门进行处理。

四、股东参加股东大会，依法享有发言权、质询权和表决权等各项权利。股 东要求发言必须事先向大会秘书处登记，登记后的股东发言顺序按照所持表决权 的大小依次进行。

五、股东发言时，应当首先进行自我介绍，每一位股东发言不超过五分钟。 股东提问时，大会主持人可以指定相关人员代为回答，相关人员在回答该问题时， 也不超过五分钟。大会主持人可以拒绝回答与本次会议内容或跟公司无关的问 题。

六、本次大会所有的议案均采用记名投票方式进行表决。每项表决应选择“同 意”、或“反对”、或“弃权”，每项表决只可填写一栏，多选或不选均视为投 票人放弃表决权，其所持股份数的表决结果作为废票处理。表决请以“√”符号 填入空栏内；每张表决票务必在表决人（股东或代理人）处签名，未签名的表决 均视为投票人放弃表决权利，其所持股份数的表决结果作为废票处理。

七、为保证股东大会顺利进行，本次大会全部股东发言时间将控制在30分钟 以内。董事会热忱欢迎公司股东以各种形式提出宝贵意见。

==> picture [223 x 36] intentionally omitted <==

3/6

议案一：

《中源协和干细胞生物工程股份公司2014 年限制性股票激励计

划（草案）》及其摘要的议案

《中源协和干细胞生物工程股份公司2014 年限制性股票激励计划（草案）》 及其摘要已经第七届董事会第三十八次会议审议通过，并经中国证券监督管理委 员会备案无异议，现提请股东大会审议《中源协和干细胞生物工程股份公司2014 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要，请各位股东逐项审议如下事项：

• 1.1 激励对象；

• 1.2 限制性股票的种类、来源、数量和分配；

• 1.3 激励计划的有效期、授予日、禁售期和实施程序；

• 1.4 限制性股票授予的条件和程序；

• 1.5 限制性股票解锁的条件和程序；

• 1.6 公司与激励对象的权利和义务；

• 1.7 激励计划的变更和终止；

• 1.8 激励计划的调整和程序；

• 1.9 会计处理与业绩影响。

《中源协和干细胞生物工程股份公司2014 年限制性股票激励计划（草案）》 及其摘要公告详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn ）。

上述议案提请公司股东大会审议。

==> picture [223 x 12] intentionally omitted <==

==> picture [100 x 12] intentionally omitted <==

4/6

议案二：

《中源协和干细胞生物工程股份公司2014 年限制性股票激励计

划实施考核办法》的议案

《中源协和干细胞生物工程股份公司2014 年限制性股票激励计划实施考核 办法》已经第七届董事会第三十八次会议审议通过，并经中国证券监督管理委员 会备案无异议。

《中源协和干细胞生物工程股份公司2014 年限制性股票激励计划实施考核 办法》详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn ）。

上述议案提请公司股东大会审议。

中源协和干细胞生物工程股份公司董事会 2014 年8 月15 日

5/6

议案三：

关于提请股东大会授权董事会办理股权激励计划有关事项的议案

为具体实施公司股权激励计划，现提请股东大会授权董事会办理股权激励计 划以下有关事项：

• 1.确认激励对象参与股权激励计划的资格和条件，确定激励对象名单及其授

• 予数量，确定标的股票的授予价格；

2.在激励对象符合条件时向激励对象授予股票并办理授予股票和解锁股票 所必需的全部事宜；

3.因公司股票除权、除息或其他原因需要调整标的股票数量时，按照股权激 励计划规定的原则和方式进行调整；

4.在与股权激励计划的条款一致的前提下不定期制定或修改该计划的管理 和实施规定，但如果法律、法规或相关监管机构要求该等修改需得到股东大会或 /和相关监管机构的批准，则董事会的该等修改必须得到相应的批准；

5.签署、执行、修改、终止任何与股权激励计划有关的协议和其他相关协议； 6.为股权激励计划的实施，委任收款银行、会计师、律师等中介机构；

7.授权董事会就股权激励计划向有关政府、机构办理审批、登记、备案、核 准、同意等手续，包括但不限于办理公司章程变更的备案等；签署、执行、修改、 完成向有关政府、机构、组织、个人提交的文件；并做出其等认为与股权激励计 划有关的必须、恰当或合适的所有行为、事情及事宜；

1. 实施股权激励计划所需的其他必要事宜，但有关文件明确规定需由股东 大会行使的权利除外；

• 9.以上股东大会向董事会授权的期限为股权激励计划有效期期间。

上述议案提请公司股东大会审议。

中源协和干细胞生物工程股份公司董事会 2014 年8 月15 日

6/6