VanJee Technology Co.,Ltd — Regulatory Filings 2022

Jul 7, 2022

证券代码： 300552 证券简称：万集科技 公告编号： 2022-074

北京万集科技股份有限公司

关于向特定对象发行股票解除限售上市流通的提示性公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

1、本次解除限售的股份为公司向特定对象发行的股份，解除限售的股份数 量为15,232,292股，占目前公司总股本比例为7.1468%。

• 2、本次限售股份可上市流通日为2022年7月12日（星期二），限售起始日期

• 为2022年1月10日，限售期为6个月。

• 3、本次申请解除股份限售的股东共计11名，共对应28个证券账户。

一、本次申请解除限售股份的基本情况

（一）本次申请解除限售股份的取得情况

经中国证券监督管理委员会《关于同意北京万集科技股份有限公司向特定对 象发行股票注册的批复》（证监许可[2021]178号）同意注册，北京万集科技股份 有限公司（以下简称“公司”或“万集科技”）向东方基金管理股份有限公司、UBS AG、财通基金管理有限公司、上海纯达资产管理有限公司、赵爱立、霍建勋、 郭伟松、银河资本资产管理有限公司、济南瑞和投资合伙企业（有限合伙）、湖 南轻盐创业投资管理有限公司、吕强共 11 名特定对象发行人民币普通股 15,232,292股，募集资金总额399,999,987.92元，新增股份于2022年1月10日上市， 发行后公司总股本变更为213,161,012股。

（二）股份发行后至本公告披露日公司股本变化情况

公司于2021年8月6日召开第四届董事会第十一次会议及第四届监事会第十 次会议，于2021年8月23日召开2021年第二次临时股东大会，审议通过了《关于 回购注销2019年股权激励部分已授予但尚未解除限售的限制性股票的议案》，回

1

购注销部分已授予但尚未解锁的限制性股票共5,400股，回购价格为每股8.01元。

公司于2021年9月6日召开第四届董事会第十二次会议及第四届监事会第十 一次会议，于2021年11月5日召开2021年第三次临时股东大会，审议通过了《关 于回购注销2019年股权激励部分已授予但尚未解除限售的限制性股票的议案》， 回购注销部分已授予但尚未解锁的限制性股票共22,500股，回购价格为每股8.01 元。

2022年1月25日，经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认， 公司已经完成2019年股权激励计划部分限制性股票回购注销事宜，回购价格为 8.01元，涉及股份数27,900股。注销完成后，公司总股本由213,161,012股变更为 213,133,112股。

除上述情况外，自股份发行完成后至今，公司未发生因利润分配、公积金转 增等原因导致股本数量变化的情形。

二、本次申请解除股份限售的股东作出的股份锁定期承诺及其履行情况

1、符合本次解除限售条件的股东作出的股份锁定期承诺履行情况如下：

承诺主体	承诺内容	承诺履行情况
东方基金管理股份有限 公司、UBS AG、财通基 金管理有限公司、上海纯 达资产管理有限公司、赵 爱立、霍建勋、郭伟松、 银河资本资产管理有限 公司、济南瑞和投资合伙 企业（有限合伙）、湖南 轻盐创业投资管理有限 公司、吕强	自北京万集科技股份有 限公司本次向特定对象 发行股票发行结束之日 起六个月内不转让所认 购的新股。	截至本公告披露日，承诺 人严格履行了承诺，未发 生违反承诺的情况。

2、截至本公告披露日，本次申请解除限售的股东均严格履行了上述承诺， 未发生违反上述承诺的情形。

2

• 3、本次申请解除限售的股东均不存在占用公司资金的情形，公司对其不存

• 在违规担保情况。

三、本次解除限售股份的上市流通安排

• 1、本次解除限售的股份上市流通日为2022年7月12日（星期二）。

• 2、本次解除限售的股份数量为15,232,292股，占目前公司总股本比例为

• 7.1468%，本次限售股上市流通后，公司本次向特定对象发行的股份全部解除限 售。

• 3、本次申请解除股份限售的股东人数为11名，涉及的证券账户合计28个。

• 4、本次股份解除限售上市流通情况具体如下：

序号	股东名称	证券账户名称	所持限售 条件股份 总数（股）	本次申请解 除限售数量 （股）
1	东方基金管 理股份有限 公司	中国邮政储蓄银行股份 有限公司－东方新能源 汽车主题混合型证券投 资基金	3,427,265	3,427,265
2	UBS AG	UBS AG	571,210	571,210
3	财通基金管 理有限公司	财通基金－光大银行－ 中国银河证券股份有限 公司	114,242	114,242
4		财通基金－上海银行－ 财通基金玉泉870号单 一资产管理计划	1,523,229	1,523,229
5		财通基金－孙韬雄－财 通基金玉泉963号单一 资产管理计划	38,081	38,081
6		财通基金－胡吉阳－财 通基金言诺定增1号单 一资产管理计划	38,081	38,081
7		财通基金－吉祥人寿保 险股份有限公司－万能 产品－财通基金玉泉 978号单一资产管理计 划	380,807	380,807
8		财通基金－首创证券股 份有限公司－财通基金	152,322	152,322

3

		汇通1号单一资产管理 计划
9		财通基金－上海爱建信 托有限责任公司－财通 基金安吉53号单一资 产管理计划	38,081	38,081
10		财通基金－陶静怡－财 通基金安吉102号单一 资产管理计划	76,161	76,161
11		财通基金－张晓春－财 通基金天禧定增30号 单一资产管理计划	76,161	76,161
12		财通基金－悬铃增强21 号私募证券投资基金－ 财通基金悬铃1号单一 资产管理计划	38,081	38,081
13		财通基金－华泰证券股 份有限公司－财通基金 君享永熙单一资产管理 计划	647,372	647,372
14		财通基金－财信吉祥人 寿保险股份有限公司－ 传统产品－财通基金玉 泉932号单一资产管理 计划	209,444	209,444
15		财通基金－杨伟－财通 基金玉泉1019号单一 资产管理计划	38,081	38,081
16		财通基金－天风证券股 份有限公司－财通基金 君享天成单一资产管理 计划	38,081	38,081
17		财通基金－聂琳－财通 基金玉泉1020号单一 资产管理计划	38,081	38,081
18		财通基金－朝景－机遇 1号私募证券投资基金 －财通基金建兴机遇1 号单一资产管理计划	19,040	19,040
19		财通基金－悬铃增强13 号私募证券投资基金－ 财通基金成桐1号单一 资产管理计划	38,081	38,081
20		财通基金－朱斌－财通	38,081	38,081

4

		基金佳朋2号单一资产 管理计划
21	上海纯达资 产管理有限 公司	上海纯达资产管理有限 公司－纯达定增精选七 号私募证券投资基金	571,210	571,210
22	赵爱立	赵爱立	761,614	761,614
23	霍建勋	霍建勋	761,614	761,614
24	郭伟松	郭伟松	952,018	952,018
25	银河资本资 产管理有限 公司	银河资本－浙商银行－ 银河资本－鑫鑫一号集 合资产管理计划	571,210	571,210
26	济南瑞和投 资合伙企业 （有限合 伙）	济南瑞和投资合伙企业 （有限合伙）	1,942,117	1,942,117
27	湖南轻盐创 业投资管理 有限公司	湖南轻盐创业投资管理 有限公司－轻盐智选24 号私募证券投资基金	894,897	894,897
28	吕强	吕强	1,237,630	1,237,630
	合计		15,232,292	15,232,292

四、本次解除限售股份上市流通后的股本结构变动表

股份性质	本次变动前	本次变动前	本次变动数	本次变动数	本次变动后	本次变动后
	股份数量 （股）	比例	增加 （股）	减少 （股）	股份数量 （股）	比例
一、限售条件 流通股/非流 通股	102,511,809	48.10%	-	15,232,292	87,279,517	40.95%
高管锁定股	87,279,517	40.95%	-	-	87,279,517	40.95%
首发后限售 股	15,232,292	7.15%	-	15,232,292	-	0.00%
二、无限售条 件流通股	110,621,303	51.90%	15,232,292	-	125,853,595	59.05%
三、总股本	213,133,112	100.00%	15,232,292	15,232,292	213,133,112	100.00%

注：本表格为公司初步测算结果，本次解除限售后的股本结构最终以中国证券登记结算 有限责任公司深圳分公司出具的股本结构表为准。

五、保荐机构核查意见

5

经核查，本保荐机构认为：万集科技本次限售股份上市流通申请的股份数量、 上市流通时间符合相关法律法规的要求；万集科技本次申请上市流通的限售股股 东已严格履行了相应的股份锁定承诺。万集科技关于本次限售股份上市流通的相 关信息披露真实、准确、完整、及时；保荐机构对本次向特定对象发行的股份解 除限售上市流通事项无异议。

六、备查文件

1、 《限售股份上市流通申请书》；

2、 《限售股份上市流通申请表》；

• 3、 《股份结构表和限售股份明细表》；

4、《东北证券股份有限公司关于北京万集科技股份有限公司向特定对象发 行的股份解除限售上市流通的核查意见》；

• 5、 深交所要求的其他文件。

特此公告。

北京万集科技股份有限公司董事会

2022年7月8日

6