VanJee Technology Co.,Ltd — Management Reports 2022

Apr 8, 2022

北京万集科技股份有限公司

2021 年度监事会工作报告

2021 年，北京万集科技股份有限公司（以下简称“万集科技”或“公司”）监事 会秉承对公司股东负责、对公司长远发展负责的态度，严格按照《公司法》、《证 券法》、《公司章程》、《监事会议事规则》和有关法律、法规所赋予的职责，遵守 诚信原则，尽职尽责，认真履行监督权，有效地维护了投资者合法权益，确保了 公司规范运作。现将 2021 年度（以下统称为“报告期内”）监事会主要工作报告 如下。

一、监事会会议情况

2021 年度，公司监事会共召开了 11 次会议，具体情况如下：

2021 年 1 月 13 日，召开第四届监事会第五次会议，公司三名监事会成员全 部参加会议，符合《公司章程》规定人数，会议有效。会议由监事会主席肖亮主 持。审议通过了《关于续聘公司 2020 年度审计机构的议案》、《关于公司与广东 联邦车网科技股份有限公司进行日常关联交易的议案》、《关于公司与山东易构软 件技术股份有限公司进行日常关联交易的议案》、《关于公司与北京越畅通科技有 限公司进行日常关联交易的议案》、《关于公司与重庆通慧网联科技有限公司进行 日常关联交易的议案》、《关于公司控股股东及其一致行动人为公司申请综合授信 提供担保暨关联交易的议案》。

2021 年 4 月 13 日，召开第四届监事会第六次会议，公司三名监事会成员全 部参加会议，符合《公司章程》规定人数，会议有效。会议由监事会主席肖亮主 持。审议通过了《关于使用部分自有资金进行现金管理的议案》。

2021 年 4 月 26 日，召开第四届监事会第七次会议，公司三名监事会成员全 部参加会议，符合《公司章程》规定人数，会议有效。会议由监事会主席肖亮主 持。本次会议为 2019 年年度会议及 2020 年一季度会议，审议通过了《2020 年 度报告及摘要》、《2020 年度监事会工作报告》、《2020 年度财务决算报告》、《2020 年度利润分配预案》、《2020 年度内部控制自我评价报告》、《2021 年第一季度报 告》、《关于公司会计政策变更的议案》、《关于修订<监事会议事规则>的议案》。

2021 年 6 月 25 日，召开第四届监事会第八次会议，公司三名监事会成员全 部参加会议，符合《公司章程》规定人数，会议有效。会议由监事会主席肖亮主 持。审议通过了《关于收购参股子公司北京越畅通科技有限公司部分股权并增资 暨关联交易的议案》、《关于调整 2017 年度限制性股票与股票期权激励计划股票 期权行权价格的议案》。

2021 年 7 月 29 日，召开第四届监事会第九次会议，公司三名监事会成员全 部参加会议，符合《公司章程》规定人数，会议有效。会议由监事会主席肖亮主 持。审议通过了《2021 年半年度报告及摘要》、《关于签订<房屋租赁合同补充协 议>暨关联交易的议案》、《关于增加公司与重庆通慧网联科技有限公司进行日常 关联交易额度的议案》。

2021 年 8 月 6 日，召开第四届监事会第十次会议，公司三名监事会成员全 部参加会议，符合《公司章程》规定人数，会议有效。会议由监事会主席肖亮主 持。审议通过了《关于回购注销 2019 年股权激励部分已授予但尚未解除限售的 限制性股票的议案》、《关于延长公司向特定对象发行股票股东大会决议有效期的 议案》。

2021 年 9 月 6 日，召开第四届监事会第十一次会议，公司三名监事会成员 全部参加会议，符合《公司章程》规定人数，会议有效。会议由监事会主席肖亮 主持。审议通过了《关于回购注销 2019 年股权激励部分已授予但尚未解除限售 的限制性股票的议案》、《关于 2019 年限制性股票激励计划第二期解除限售条件 成就的议案》。

2021 年 10 月 18 日，召开第四届监事会第十二次会议，公司三名监事会成 员全部参加会议，符合《公司章程》规定人数，会议有效。会议由监事会主席肖 亮主持。审议通过了《2021 年第三季度报告》。

2021 年 12 月 17 日，召开第四届监事会第十三次会议，公司三名监事会成 员全部参加会议，符合《公司章程》规定人数，会议有效。会议由监事会主席肖 亮主持。审议通过了《关于 2022 年度日常关联交易预计的议案》。

二、 2021 年度监事会日常监督工作情况

报告期内，监事会根据《公司法》、《公司章程》赋予的权利与职责，积极支 持董事会和管理层开展工作，以认真负责的态度行使监督职能，实现监督工作的

参与性、经常性和有效性。

监事会成员通过列席董事会、股东大会等重要会议，参与公司重大事项的审 议与决策，对股东大会、董事会的召开程序、决议事项、董事会对股东大会决议 的执行情况、公司高级管理人员的尽职情况以及公司管理制度等进行了监督。监 事会认为，报告期内，公司决策程序合法，董事及高级管理人员在履行职务时勤 勉尽责，没有违反国家法律、行政法规、公司章程及损害公司利益的情况发生。 监事会通过密切关注公司财务状况，检查核对会计报表、审计报告等财务资 料，确认其内容真实、合法。

三、监事会对公司有关事项的独立意见

1、公司依法运作情况

报告期内，公司监事会严格按照《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》 等赋予的职权，依法对公司的决策程序、内部控制制度的建立与执行情况以及公 司董事、高级管理人员履行职务情况进行了监督。

监事会认为：公司依法经营，董事会运作规范、决策程序科学、合法，能认 真执行股东大会的各项决议，忠实履行诚信义务；公司已建立起较为完善的内部 控制制度，充分维护股东利益；公司董事及高级管理人员在履行职责和行使职权 时，没有违反法律、法规、公司章程、损害公司及股东利益的行为。

2、检查公司财务情况

报告期内，监事会认真检查了公司财务制度和财务情况，审核了董事会提交 的季度、年度财务报告及其它文件。监事会认为，公司财务会计制度健全，财务 运作规范，会计无重大遗漏和虚假记载，公司财务报告的内容及格式严格按照国 家财政法规、中国证监会及新企业会计准则的相关规定进行编制。信永中和会计 师事务所（特殊普通合伙）为公司 2021 年度财务报告出具了标准无保留意见的 审计报告，审计意见客观、真实、公正地反映了公司 2021 年度的财务状况、经 营成果和现金流量。监事会同意其所出具的标准无保留审计意见。

3、公司募集资金实际使用情况

报告期内，公司未发生募集资金使用的情况。

4、公司收购、出售资产情况

报告期内，公司未发生重大收购、出售资产的情况。

5、关联交易情况

（1）公司于 2021 年 1 月 13 日召开第四届董事会第五次会议及第四届监事 会第五次会议，审议通过了《关于公司与广东联邦车网科技股份有限公司进行日 常关联交易的议案》，因生产经营需要，公司拟与广东联邦车网科技股份有限公 司（以下简称“联邦车网”）进行日常关联交易，预计 2021 年度的交易金额为不 超过人民币 150 万元（具体以双方签订的合同为准）。

经审核，监事会认为：公司与联邦车网发生日常关联交易，属于公司正常业 务需要，关联交易定价遵循市场公允定价原则，不存在损害公司及股东尤其是中 小股东合法权益的情形；相关决策程序合法合规，符合《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》、公司《关联交易管理办法》等相关规定。

（2）公司于 2021 年 1 月 13 日召开第四届董事会第五次会议及第四届监事 会第五次会议，审议通过了《关于公司与山东易构软件技术股份有限公司进行日 常关联交易的议案》，因生产经营需要，公司拟与山东易构软件技术股份有限公 司（以下简称“易构软件”）进行日常关联交易，预计 2021 年度的交易金额为不 超过人民币 1,500 万元（具体以双方签订的合同为准）。

经审核，监事会认为：公司与易构软件发生日常关联交易，属于公司正常业 务需要，关联交易定价遵循市场公允定价原则，不存在损害公司及股东尤其是中 小股东合法权益的情形；相关决策程序合法合规，符合《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》、公司《关联交易管理办法》等相关规定。

（3）公司于 2021 年 1 月 13 日召开第四届董事会第五次会议及第四届监事 会第五次会议，审议通过了《关于公司与北京越畅通科技有限公司进行日常关联 交易的议案》，因生产经营需要，公司拟与北京越畅通科技有限公司（以下简称“越 畅通”）进行日常关联交易，预计 2021 年度的交易金额为不超过人民币 1,000 万 元（具体以双方签订的合同为准）。

经审核，监事会认为：公司与越畅通发生日常关联交易，属于公司正常业务 需要，关联交易定价遵循市场公允定价原则，不存在损害公司及股东尤其是中小 股东合法权益的情形；相关决策程序合法合规，符合《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》、公司《关联交易管理办法》等相关规定。

（4）公司于 2021 年 1 月 13 日召开第四届董事会第五次会议及第四届监事

会第五次会议，审议通过了《关于公司与重庆通慧网联科技有限公司进行日常关 联交易的议案》，因生产经营需要，公司拟与关联方重庆通慧网联科技有限公司 （以下简称“通慧网联”）进行日常关联交易，预计 2021 年度与通慧网联的交易 金额为不超过人民币 7,000 万元（具体以双方签订的合同为准）。

经审核，监事会认为：公司与通慧网联发生日常关联交易，属于公司正常业 务需要，关联交易定价遵循市场公允定价原则，不存在损害公司及股东尤其是中 小股东合法权益的情形；相关决策程序合法合规，符合《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》、公司《关联交易管理办法》等相关规定。

（5）公司于 2021 年 6 月 25 日召开第四届董事会第九次会议、第四届监事 会第八次会议，审议通过了《关于收购参股子公司北京越畅通科技有限公司部分 股权并增资暨关联交易的议案》，公司拟以自有资金人民币 875 万元对北京越畅 通科技有限公司（以下简称“越畅通”）进行部分股权收购并增资。其中，公司向 越畅通股东文印收购越畅通 20%股权（对应出资额 122.40 万元），收购对价 300 万元；公司向越畅通股东北京畅通融信科技中心收购 5%股权（对应出资额 30.6 万元），收购对价 75 万元；公司向越畅通增资 500 万元，越畅通注册资本由 612 万元增加至 816 万元，公司为新增 204 万元出资的出资人，增资金额与新增注册 资本差额部分 296 万元计入资本公积金。本次收购越畅通部分股权并增资后公司 持有越畅通 57.48%股权。

经审核，监事会认为：公司收购参股子公司越畅通股权并增资暨关联交易的 事项，属于公司正常业务需要，关联交易定价遵循市场公允定价原则，不存在损 害公司及股东尤其是中小股东合法权益的情形；相关决策程序合法合规，符合《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》、公司《关联交易管理办法》等相关规定。

（6）公司于 2021 年 7 月 29 日召开第四届董事会第十次会议及第四届监事 会第九次会议，审议通过了《关于签订<房屋租赁合同补充协议>暨关联交易的 议案》，为满足公司生产经营及日常办公需要，同意公司与北京立腾阳光科技发 展有限公司（以下简称“立腾阳光”）、北京立腾行企业管理有限公司（以下简称“立 腾行”）签订《房屋租赁合同补充协议》暨进行关联交易，租赁期为 2021 年 7 月 30 日至 2021 年 12 月 31 日，租赁地址为北京市海淀区中关村软件园 12 号楼 A 区，租赁面积 1048.01 平方米，每季度租金（含税）总额为 573,785.48 元，预计

租赁期累计交易金额 968,885.25 元（具体以三方签订合同为准）。

经审核，监事会认为公司与立腾阳光及立腾行签订《房屋租赁合同补充协议》 暨关联交易，符合公司生产经营及日常办公需要，且该等交易遵循了平等、自愿、 等价、有偿原则，交易条款公允、合理，符合公司和全体股东的利益，不存在损 害公司及全体股东、特别是中小股东和非关联股东利益的情形。本次签订《房屋 租赁合同补充协议》暨关联交易审议程序符合《公司法》《证券法》等法律法规 及《公司章程》的规定。监事会一致同意公司与立腾阳光及立腾行签订《房屋租 赁合同补充协议》暨关联交易。

（7）公司于 2021 年 7 月 29 日召开第四届董事会第十次会议及第四届监事 会第九次会议，审议通过了《关于增加公司与重庆通慧网联科技有限公司进行日 常关联交易额度的议案》，根据公司经营发展需要，公司预计向关联方通慧网联 采购高速公路机电产品进行日常关联交易，预计关联交易金额不超过人民币 1,500 万元（具体以双方签订的合同为准）。本次增加日常关联交易额度后，预计 2021 年度公司与通慧网联发生日常关联交易金额不超过人民币 8,500 万元（具体 以双方签订合同为准）。

经审核，监事会认为增加公司与通慧网联进行日常关联交易额度，属于公司 正常业务需要，关联交易定价遵循市场公允定价原则，不存在损害公司及股东尤 其是中小股东合法权益的情形；相关决策程序合法合规，符合《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》、公司《关联交易管理办法》等相关规定。

（8）公司于 2021 年 12 月 17 日召开第四届董事会第十六次会议及第四届监 事会第十三次会议，审议通过了《关于 2022 年度日常关联交易预计的议案》，根 据公司日常经营需要，预计公司 2022 年度与易构软件、通慧网联关联人发生采 购或销售产品、提供服务等日常关联交易，与立腾行关联人发生房屋租赁日常关 联交易，预计 2022 年度日常关联交易总金额不超过 8,878.70 万元。

经审核，监事会认为，本次关联交易预计事项依据公平的原则，价格公允、 合理，不会对公司的财务状况、经营成果及独立性构成重大不利影响，不存在损 害公司及全体股东合法权益的情形。因此，监事会同意公司 2022 年度日常关联 交易预计的相关事项。

6、公司对外担保情况

报告期内，公司未发生对外担保的情况。

7、公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况

监事会对报告期内公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况进行了 核查，认为公司已经建立了《内幕信息知情人登记备案制度》，并能够严格执行 该制度，做好内幕信息的保密工作，公平地进行信息披露，维护了广大投资者的 合法权益。报告期内公司董事、监事及高级管理人员和其他相关知情人严格遵守 了内幕信息知情人管理制度，未发现有内幕信息知情人利用内幕信息买卖本公司 股份的情况。

8、对内部控制自我评价报告的意见

监事会对公司 2021 年度内部控制自我评价报告、公司内部控制制度的建设 和运行情况进行了核查，监事会认为：公司已根据自身的实际情况和法律法规要 求，建立了较为完善的法人治理结构和内部控制制度体系，公司的法人治理、生 产经营、信息披露和重大事项等活动严格按照公司各项内控制度的规定进行，保 证了公司各项业务的健康运行及经营风险的控制。报告期内公司的内部控制体系 规范、合法、有效。公司《2021 年度内部控制自我评价报告》全面、客观、真 实地反映了公司内部控制体系建立、完善和运行的实际情况。

北京万集科技股份有限公司监事会 2022 年 4 月 9 日