VanJee Technology Co.,Ltd — Management Reports 2017

Mar 24, 2017

2016 年度监事会工作报告

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北京万集科技股份有限公司

2016 年度监事会工作报告

2016 年，公司监事会秉承对公司股东负责、对公司长远发展负责的态度， 严格按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》、《监事会议事规则》和有关法律、 法规所赋予的职责，遵守诚信原则，尽职尽责，认真履行监督权，有效地维护了 投资者合法权益，确保了企业规范运作。现将2016 年度监事会主要工作报告如 下。

一、监事会会议情况

2016 年度，公司监事会共召开了4 次会议，具体情况如下：

1. 2016 年1 月10 日，召开了第二届监事会第四次会议，公司三名监事会 成员全部参加会议，符合《公司章程》规定人数，会议有效。会议由监事会主席 肖亮主持。本次会议为年度会议，审议通过了《关于审议<北京万集科技股份有 限公司2015 年度监事会工作报告>的议案》、《关于聘用公司2016 年度审计机构 的议案》、《关于审议<北京万集科技股份有限公司2015 年度财务决算报告>的议 案》、《关于审议<北京万集科技股份有限公司2015 年度利润分配方案>的议案》、 《关于审议<北京万集科技股份有限公司2013 年、2014 年、2015 年财务报告> 的议案》、《关于审议<北京万集科技股份有限公司2015 年内部控制自我评价报告> 的议案》、《关于审议公司2016 年监事薪酬的议案》、《关于提请召开公司2015 年度股东大会的议案》。

2. 2016 年8 月1 日，召开了第二届监事会第五次会议，公司三名监事会成 员全部参加会议，符合《公司章程》规定人数，会议有效。会议由监事会主席肖 亮主持。本次会议审议通过了《关于审议<北京万集科技股份有限公司2013 年、 2014 年、2015 年、2016 年1-6 月份财务报告>的议案》。

3. 2016 年11 月9 日，召开了第二届监事会第六次会议，公司三名监事会 成员全部参加会议，符合《公司章程》规定人数，会议有效。会议由监事会主席

2016 年度监事会工作报告

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肖亮主持。本次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议 案》。

1. 2016 年12 月19 日，召开了第二届监事会第七次会议，公司三名监事会 成员全部参加会议，符合《公司章程》规定人数，会议有效。会议由监事会主席 肖亮主持。本次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹 资金的议案》、《关于修订<北京万集科技股份有限公司监事会议事规则>的议案》、 《关于提请召开公司 2017 年第一次临时股东大会的议案》。

二、2016 年度监事会日常监督工作情况

报告期内，监事会根据《公司法》、《公司章程》赋予的权利与职责，积极支 持董事会和管理层开展工作，以认真负责的态度行使监督职能，实现监督工作的 参与性、经常性和有效性。

监事会成员通过列席董事会、股东大会等重要会议，参与公司重大事项的审 议与决策，对股东大会、董事会的召开程序、决议事项、董事会对股东大会决议 的执行情况、公司高级管理人员的尽职情况以及公司管理制度等进行了监督。监 事会认为，报告期内，公司决策程序合法，董事及高级管理人员在履行职务时勤 勉尽责，没有违反国家法律、行政法规、公司章程及损害公司利益的情况发生。

监事会通过密切关注公司财务状况，检查核对会计报表、审计报告等财务资 料，确认其内容真实、合法。

三、监事会对公司有关事项的独立意见

1、公司依法运作情况

报告期内，公司监事会严格按照《公司法》、《公司章程》、《监事会议事 规则》等赋予的职权，依法对公司的决策程序、内部控制制度的建立与执行情况 以及公司董事、高级管理人员履行职务情况进行了监督。

监事会认为：公司依法经营，董事会运作规范、决策程序科学、合法，能认 真执行股东大会的各项决议，忠实履行诚信义务；公司已建立起较为完善的内部

2016 年度监事会工作报告

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控制制度，充分维护股东利益；公司董事及高级管理人员在履行职责和行使职权 时，没有违反法律、法规、公司章程、损害公司及股东利益的行为。

2、检查公司财务情况

报告期内，监事会认真检查了公司财务制度和财务情况，审核了董事会提交 的季度、年度财务报告及其它文件。监事会认为，公司财务会计制度健全，财务 运作规范，会计无重大遗漏和虚假记载，公司财务报告的内容及格式严格按照国 家财政法规、中国证监会及新企业会计准则的相关规定进行编制。瑞华会计师事 务所（特殊普通合伙）为公司 2016 年度财务报告出具了标准无保留意见的审计 报告，审计意见客观、真实、公正地反映了公司 2016 年度的财务状况、经营成 果和现金流量。监事会同意其所出具的标准无保留审计意见。

3、公司募集资金实际使用情况

公司监事会检查了报告期内公司募集资金的使用与管理情况，监事会认为： 公司严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、 《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《创业板信息披露业务备忘录 第1 号-超募资金及闲置募集资金使用》及《公司章程》等有关规定的要求，对 募集资金进行使用和管理，不存在违规使用募集资金的行为，公司募集资金实际 投入项目与承诺投入项目一致。

4、公司收购、出售资产情况

报告期内，公司未发生重大收购、出售资产的情况。

5、关联交易情况

报告期内，公司未发生关联交易的情况。

6、公司对外担保情况

报告期内， 公司未发生对外担保的情况。

7、公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况

监事会对报告期内公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况进行了

2016 年度监事会工作报告

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核查，认为公司已经建立了《内幕信息知情人登记备案制度》，并能够严格执行 该制度，做好内幕信息的保密工作，公平地进行信息披露，维护了广大投资者的 合法权益。报告期内公司董事、监事及高级管理人员和其他相关知情人严格遵守 了内幕信息知情人管理制度，未发现有内幕信息知情人利用内幕信息买卖本公司 股份的情况。

8、对内部控制自我评价报告的意见

监事会对公司2016 年度内部控制自我评价报告、公司内部控制制度的建设 和运行情况进行了核查，监事会认为：公司已根据自身的实际情况和法律法规要 求，建立了较为完善的法人治理结构和内部控制制度体系，公司的法人治理、生 产经营、信息披露和重大事项等活动严格按照公司各项内控制度的规定进行，保 证了公司各项业务的健康运行及经营风险的控制。报告期内公司的内部控制体系 规范、合法、有效。公司《2016 年度内部控制自我评价报告》全面、客观、真 实地反映了公司内部控制体系建立、完善和运行的实际情况。

北京万集科技股份有限公司监事会

2017 年 3 月 23 日