VanJee Technology Co.,Ltd — Governance Information 2017

Mar 24, 2017

北京万集科技股份有限公司

投资者关系管理办法

第一章 总则

第一条 为加强北京万集科技股份有限公司（以下简称“公司”）与投资者 和潜在投资者（以下统称“投资者”）之间的沟通，促进投资者对公司的了解， 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司与投资者 关系工作指引》、《深圳证券交易所上市公司投资者关系管理指引》、《深圳证券交 易所创业板上市公司规范运作指引》等相关规定和《北京万集科技股份有限公司 章程》，制定本办法。

第二条 投资者关系工作是指公司通过信息披露与交流，加强与投资者及潜 在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，提升公司治理水平，以 实现公司整体利益最大化和保护投资者合法权益的管理行为。

第三条 投资者关系工作的目的是：

• （一）促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的了解。

• （二）建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持。

• （三）形成服务投资者、尊重投资者的企业文化。

• （四）促进公司整体利益最大化和股东财富增长并举的投资理念。

• （五）增加公司信息披露透明度。

第四条 投资者关系工作的基本原则是：

（一）充分披露信息原则。除强制的信息披露以外，公司可主动披露投资者 关心的其他相关信息。

（二）合规披露信息原则。公司应遵守国家法律、法规及证券监管部门、证 券交易所对上市公司信息披露的规定，保证信息披露真实、准确、完整、及时。 在开展投资者关系工作时应注意尚未公布信息及其他内部信息的保密，一旦出现 泄密的情形，公司应当按有关规定及时予以披露。

（三）投资者机会均等原则。公司应公平对待公司的所有股东及潜在投资者， 避免进行选择性信息披露。

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（四）诚实守信原则。公司的投资者关系工作应客观、真实和准确，避免过 度宣传和误导。

（五）高效低耗原则。选择投资者关系工作方式时，公司应充分考虑提高沟 通效率，降低沟通成本。

（六）互动沟通原则。公司应主动听取投资者的意见、建议，实现公司与投 资者之间的双向沟通，形成良性互动。

第五条 公司的投资者关系管理工作应客观、真实、准确、完整地介绍和反 映公司的实际状况，避免过度宣传可能给投资者造成的误导。

第六条 公司开展投资者关系活动时应注意尚未公布信息及内部信息的保 密，避免和防止由此引发泄密及导致相关的内幕交易。

第七条 除非得到明确授权并经过培训，公司董事、监事、高级管理人员和 员工应避免在投资者关系活动中代表公司发言。

第二章 投资者关系管理负责人

第八条 公司董事会秘书为公司投资者关系管理负责人，公司证券部为公司 的投资者关系管理职能部门，具体负责公司投资者关系管理事务。

第九条 董事会秘书全面负责公司投资者关系管理工作，在全面深入地了解 公司运作和管理、经营状况、发展战略等情况下，负责策划、安排和组织各类投 资者关系管理活动 。

第十条 投资者关系管理负责人负责制订公司投资者关系管理的实施细则， 并负责具体落实和实施。

第十一条 投资者关系管理负责人负责对公司高级管理人员及相关人员就 投资者关系管理进行全面和系统的培训。

第十二条 在进行投资者关系活动之前，投资者关系管理负责人应对公司高 级管理人员及相关人员进行有针对性的培训和指导。

第十三条 投资者关系负责人应持续关注新闻媒体及互联网上有关公司的 各类信息并及时反馈给公司董事会及管理层。

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第三章 投资者关系管理的内容

第十四条 投资者关系工作中公司与投资者沟通的内容主要包括：

• （一）公司的发展战略，包括公司的发展方向、发展规划、竞争战略和经营 方针等；

• （二）法定信息披露及其说明，包括定期报告和临时公告等。

• （三）公司依法可以披露的经营管理信息，包括生产经营状况、财务状况、 新产品或新技术的研究开发、经营业绩、股利分配等；

• （四）公司依法可以披露的重大事项，包括公司的重大投资及其变化、资产 重组、收购兼并、对外合作、对外担保、重大合同、关联交易、重大诉讼或仲裁、 管理层变动以及大股东变化等信息；

• （五）企业文化建设；

• （六）公司的其他相关信息。

第十五条 公司与投资者沟通的方式包括但不限于：

（一）公告（包括定期报告和临时报告）；

（二）股东大会；

• （三）分析师会议或业绩说明会；

（四）一对一沟通；

（五）电话咨询；

• （六）邮寄资料；

• （七）广告、媒体、报刊或其他宣传资料；

（八）路演；

• （九）现场参观；

• （十）公司网站。

第十六条 公司应当多渠道、多层次地与投资者进行沟通，沟通方式应尽可 能便捷、有效，便于投资者参与。

第十七条 根据法律、法规和证券监管部门、证券交易所规定应进行披露的 信息必须于第一时间在公司信息披露指定报纸和指定网站公布。

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第十八条 公司在其他公共传媒披露的信息不得先于指定报纸和指定网站， 不得以新闻发布或答记者问等其他形式代替公司公告。

公司应明确区分宣传广告与媒体的报道，不应以宣传广告材料以及有偿手段 影响媒体的客观独立报道。

公司应及时关注媒体的宣传报道，必要时可适当回应。

第十九条 公司应充分重视网络沟通平台建设，可在公司网站开设投资者关 系专栏，通过电子信箱或论坛接受投资者提出的问题和建议，并及时答复，及时 发布和更新投资者关系管理工作相关信息。

第二十条 公司应丰富和及时更新公司网站的内容，并以显著标识区分最新 信息和历史信息，避免对投资者决策产生误导。公司可将新闻发布、公司概况、 经营产品或服务情况、法定信息披露资料、投资者关系联系方法、专题文章、行 政人员演说、股票行情等投资者关心的相关信息放置于公司网站。当网址发生变 更后，公司应当及时进行公告。

第二十一条 公司应设立专门的投资者咨询电话和传真，咨询电话由熟悉情 况的专人负责，保证在工作时间线路畅通、认真接听。咨询电话号码如有变更应 尽快公布。

公司可利用网络等现代通讯工具定期或不定期开展有利于改善投资者关系 的交流活动。

公司可设立公开电子信箱与投资者进行交流。投资者可以通过信箱向公司提 出问题和了解情况，公司也可通过信箱回复或解答有关问题。

对于论坛及电子信箱中涉及的比较重要的或带普遍性的问题及答复，公司应 加以整理后在网站的投资者专栏中以显著方式刊载。

第二十二条 公司可安排投资者、分析师等到公司现场参观、座谈沟通。 公司应合理、妥善地安排参观过程，使参观人员了解公司业务和经营情况， 同时注意避免参观者有机会得到未公开的重要信息。

在进行业绩说明会、分析师会议、路演前，公司应事先确定提问可回答范围。 若回答的问题涉及未公开重大信息，或者回答的问题可以推理出未公开重大信息 的，公司应拒绝回答，不得泄漏未公开重大信息。业绩说明会、分析师会议、路 演结束后，公司应及时将主要内容置于公司网站或以公告的形式对外披露。

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第二十三条 公司应努力为中小股东参加股东大会创造条件，充分考虑召开 的时间和地点以便于股东参加。

第二十四条 公司可在定期报告结束后，举行业绩说明会，或在认为必要时 与投资者、基金经理、分析师就公司的经营情况、财务状况及其他事项进行一对 一的沟通，介绍情况、回答有关问题并听取相关建议。

公司不得在业绩说明会或一对一的沟通中发布尚未披露的公司重大信息。对 于所提供的相关信息，公司应平等地提供给其他投资者。

公司应当在每年年度报告披露后一个月内举行年度报告说明会，向投资者真 实、准确地介绍公司的发展战略、生产经营、新产品和新技术开发、财务状况和 经营业绩、投资项目等各方面情况。公司年度报告说明会应当事先以公告的形式 就活动时间、方式和主要内容等向投资者予以说明，年度报告说明会的文字资料 应当刊载于公司网站提供投资者查阅。

第二十五条 公司可在实施融资计划时按有关规定举行路演。

第二十六条 公司在遵守信息披露规则的前提下，可以建立与投资者的重大 事项沟通机制，在制定涉及股东权益的重大方案时，通过多种方式与投资者进行 充分沟通和协商。

公司可在按照信息披露规则作出公告后至股东大会召开前，通过现场或网络 投资者交流会、说明会，走访机构投资者，发放征求意见函，设立热线电话、传 真及电子信箱等多种方式与投资者进行充分沟通，广泛征询意见。

公司在与投资者进行沟通时，所聘请的相关中介机构也可参与相关活动。

第二十七条 公司可将包括定期报告和临时报告在内的公司公告寄送给投 资者或分析师等相关机构和人员。

第三章 投资者关系工作的组织与实施

第二十八条 投资者关系工作包括的主要职责是： （一）分析研究。统计分析投资者和潜在投资者的数量、构成及变动情况； 持续关注投资者及媒体的意见、建议和报道等各类信息并及时反馈给公司董事会 及管理层。

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（二）沟通与联络。整合投资者所需信息并予以发布；举办分析师说明会等 会议及路演活动，接受分析师、投资者和媒体的咨询；接待投资者来访，与机构 投资者及中小投资者保持经常联络，提高投资者对公司的参与度。

（三）公共关系。建立并维护与证券交易所、行业协会、媒体以及其他上市 公司和相关机构之间良好的公共关系；在涉讼、重大重组、关键人员的变动、股 票交易异动以及经营环境重大变动等重大事项发生后配合公司相关部门提出并 实施有效处理方案，积极维护公司的公共形象。

（四）有利于改善投资者关系的其他工作。

第二十九条 公司应建立良好的内部协调机制和信息采集制度。负责投资者 关系工作的部门或人员应及时归集各部门及下属公司的生产经营、财务、诉讼等 信息，公司各部门及下属公司应积极配合。

第三十条 公司可聘请专业的投资者关系工作机构协助实施投资者关系工 作。

第三十一条 公司从事投资者关系工作的人员需要具备以下素质和技能： （一）全面了解公司各方面情况。

（二）具备良好的知识结构，熟悉公司治理、财务会计等相关法律、法规和 证券市场的运作机制。

• （三）具有良好的沟通和协调能力。

• （四）具有良好的品行，诚实信用。

第三十二条 公司进行投资者关系活动应建立完备的档案制度，投资者关系 活动档案至少应包括以下内容：

• （一）投资者关系活动参与人员、时间、地点；

• （二）投资者关系活动中谈论的内容；

• （三）未公开重大信息泄密的处理过程及责任承担（如有）；

• （四）其他内容。

第三十三条 如由公司出资委托分析师或其他独立机构发表投资价值分析 报告的，刊登该投资价值分析报告时应在显著位置注明“本报告受公司委托完成” 的字样。

第三十四条 公司及相关当事人发生下列情形的，应及时向投资者公开致歉：

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（一）公司或其实际控制人、董事、监事、高级管理人员受到中国证监会行 政处罚或者深圳市证券交易所公开谴责的；

• （二）经深圳证券交易所考评信息披露不合格的；

（三）其他情形。

第四章 附则

第三十五条 本办法由公司董事会审议通过、自公司首次公开发行股票并上 市后实施。本办法由董事会负责解释和修改。

第三十六条 本办法的内容如与法律、法规、中国证监会的有关规定、深圳 证券交易所创业板股票上市规则及其有关规定有冲突的，以及本办法未尽事宜， 按照法律、法规、中国证监会的有关规定、深圳证券交易所创业板股票上市规则 及其有关规定执行。

北京万集科技股份有限公司

2017 年3 月

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