VanJee Technology Co.,Ltd — Audit Report / Information 2023

Aug 30, 2023

东北证券股份有限公司

关于北京万集科技股份有限公司

2023 年半年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见

东北证券股份有限公司（以下简称“东北证券”或“保荐机构”）作为北京 万集科技股份有限公司 以下简称（“万集科技”或（“公司”）2020 年度向特定对 象发行股票项目的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号 ——创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对公司 2023 年半年度募集资金存放与使用情况进行了专项核查，具体情况如下：

一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于同意北京万集科技股份有限公司向特定对 象发行股票注册的批复》（证监许可[2021]178 号）同意注册，公司已向 11 名特 定对象发行人民币普通股 15,232,292 股，发行价格为人民币 26.26 元/股，募集资 金总额 399,999,987.92 元，扣除发行费用人民币（不含税）8,528,301.72 元后，募 集资金净额为人民币 391,471,686.20 元。公司于 2021 年 12 月 14 日将全部募集 资金存入募集资金专户管理，上述资金到位情况已经信永中和会计师事务所（特 殊普通合伙）验证，并于 2021 年 12 月 16 日出具了《验资报告》 （XYZH/2021BJAA110957）。

2023 年半年度募集资金投资项目投入募集资金 24,721,114.91 元，募集资金 累计使用 277,917,690.77 元，尚未使用的募集资金余额为 113,553,995.43 元。

截至 2023 年 6 月 30 日，公司募集资金专户资金总额为 118,492,971.48 元， 与尚未使用的募集资金余额的差异为 4,938,976.05 元，差异原因为：募集资金账 户银行净利息收入及理财收益增加资金 4,938,976.05 元。

二、募集资金存放和管理情况

为规范公司募集资金管理，提高募集资金的使用效率，切实保护投资者的权

益，根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要 求（2022年修订）》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律法规和规范 性文件，以及公司《募集资金管理办法》的相关规定，公司对募集资金实行专户 存储。

公司与北京银行股份有限公司上地支行、保荐机构分别于2022年1月12日及 2022年5月23日签署了《募集资金三方监管协议》及《募集资金三方监管协议之 补充协议》，严格进行募集资金管理。明确了各方的权利和义务。监管协议与深 圳证券交易所监管协议范本不存在重大差异，监管协议的履行不存在问题。

《募集资金三方监管协议》具体签订情况及募集资金专户初始存款具体情况 如下表所示：

如下表所示：	如下表所示：	如下表所示：	如下表所示：	如下表所示：
单位：元
序号	银行名称	银行账号	签订时间	专户存款额
1	北京银行股份有限公司 上地支行	20000008667300066618617	2022年1月12日	393,882,648.68
合计				393,882,648.68

注：募集资金总额为 399,999,987.92 元，扣除发行费用人民币（不含税）8,528,301.72 元后，募集资金 净额为 391,471,686.20 元。

截至2023年6月30日，募集资金专户银行具体情况如下：

截至2023年6月30日，募集资金专户银行具体情况如下：	截至2023年6月30日，募集资金专户银行具体情况如下：	截至2023年6月30日，募集资金专户银行具体情况如下：	截至2023年6月30日，募集资金专户银行具体情况如下：	截至2023年6月30日，募集资金专户银行具体情况如下：
单位：元
序号	银行名称	银行账号	存放余额	备注
1	北京银行股份有限公司 上地支行	20000008667300066618617	118,492,971.48
合计			118,492,971.48

三、 2023 年半年度募集资金的实际使用情况

1 、募集资金使用情况

详见“附件 1：募集资金使用情况对照表”。

• 2 、募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况

不适用

3 、募集资金投资项目先期投入及置换情况

截至 2021 年 12 月 31 日，公司以募集资金置换预先已投入募投项目的总额

为 19,724.14 万元，具体情况如下：

单位：万元

					单位：万元
序号	募集资金投资项目	项目投资总 额（调整 后）	拟使用募集资 金（调整后）	自筹资金 已投入金 额	置换金额
1	自动驾驶汽车用低 成本、小型化激光 雷达和智能网联设 备研发及产业化建 设项目	25,984.76	22,669.21	15,137.03	11,821.48
2	智慧交通智能感知 研发中心建设项目	16,477.96	16,477.96	7,902.66	7,902.66
	总计	42,462.72	39,147.17	23,039.69	19,724.14

截至 2021 年 12 月 31 日，公司以自筹资金预先投入募投项目的实际金额为 人民币 23,039.69 万元。信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）对公司募集资 金投资项目预先投入自筹资金的实际投资情况进行了专项审核，并出具了《北京 万集科技股份有限公司以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的鉴证报告》 （XYZH/2022BJAA110001）。根据该报告，公司以自筹资金预先投入募集资金投 资项目金额为 19,724.14 万元。因公司第四届董事会第十七次会议审议通过了《关 于调整向特定对象发行股票募集资金投资项目投入金额及变更部分募集资金投 资项目的议案》，故置换公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目金额总计为 19,724.14 万元。

公司于 2022 年 3 月 3 日完成了上述募集资金投资项目预先投入自筹资金的 置换。

4 、使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

报告期内，公司未使用闲置募集资金暂时补充流动资金。

5 、使用闲置募集资金进行现金管理的情况

为了提高资金使用效率，公司于2023年1月16日召开的第四届董事会第三十 次会议及第四届监事会第二十六次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金 进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目正常进行和募 集资金安全的前提下，滚动使用不超过人民币1亿元（含1亿元）的闲置募集资金 进行现金管理，投资安全性高、流动性好、低风险、投资回报相对较好的理财产

品，以提高公司资金使用效率、合理利用闲置募集资金。该事项无需提交股东大 会审议，使用期限自董事会审议通过之日起至2024年1月31日止，在上述额度内， 资金可滚动使用。

报告期内，公司未使用募集资金投资理财产品及结构性存款。

6 、节余募集资金使用情况

报告期内，公司不存在节余募集资金使用情况。

7 、超募资金使用情况

（ 1 ）暂时补充流动资金

不适用。

（ 2 ）永久补充流动资金

不适用。

（ 3 ）超募资金的其他使用情况

不适用。

8 、尚未使用的募集资金用途及去向。

截至 2023 年 6 月 30 日，公司募集资金余额 118,492,971.48 元（含利息收入 4,938,976.05 元），尚未使用的募集资金存放于公司募集资金专户。

9 、募集资金使用的其他情况。

报告期内，公司不存在募集资金使用的其他情况。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

不适用。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司已按《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公 司规范运作》和公司《募集资金管理制度》的相关规定及时、真实、准确、完整 地披露了 2023 年半年度募集资金的存放与使用情况。

六、公司存在两次以上融资且当年存在募集资金运用的说明

不适用。

七、保荐机构核查意见

经核查，本保荐机构认为：

公司 2023 年半年度募集资金存放与使用符合《上市公司监管指引第 2 号— 上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上 市公司规范运作》等相关法律、法规和规范性文件的规定和要求，对募集资金进 行了专户存储和专项使用，不存在变相改变募集资金用途的情况，有关募集资金 使用的信息披露及时、真实、准确、完整，不存在违规使用募集资金的情形。综 上所述，保荐机构对公司 2023 年半年度募集资金存放与实际使用情况无异议。

（以下无正文）

（本页无正文，为（《东北证券股份有限公司关于北京万集科技股份有限公司 2023年半年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见》之签章页）

保荐代表人： （（（（（（（（（（（（（（（（杭立俊（（（（（（（（（（（（（（（（（（（贾（（奇

东北证券股份有限公司 2023 年8 月29 日

附件 1 ：募集资金使用情况对照表

单位：万元

募集资金总额	募集资金总额	募集资金总额	39,147.17	39,147.17	39,147.17	报告期投入募集资金总额	报告期投入募集资金总额	报告期投入募集资金总额	报告期投入募集资金总额	2,472.11	2,472.11
报告期内变更用途的募集资金总额			0
累计变更用途的募集资金总额			0			已累计投入募集资金总额				27,791.77
累计变更用途的募集资金总额比例			0%
承诺投资项目和超 募资金投向	是否已变更 项目(含部 分变更)	募集资金 承诺投资	调整后投 资总额1	本报告期 投入金额	截至期末累 计投入金额						项目可 行性是 否发生 重大变 化
						截至期末			截止报告期末	是否达
						投资进度	项目达到预定可使用	本报告期实现 的效益	累计实现的效	到预计
							状态日期
		总额	()		(2)	(%)(3)＝ (2)/(1)			益	效益
承诺投资项目
自动驾驶汽车用低 成本、小型化激光 雷达和智能网联设 备研发及产业化建 设项目						55.18%	2024年12月31日	-2,589	-2,810	否	否
	否	22,669.21	22,669.21	246.57	12,507.8
智慧交通智能感知 研发中心建设项目	否					92.75%	2024年12月31日	0	0	不适用	否
		16,477.96	16,477.96	2,225.54	15,283.97
承诺投资项目小计											--
	--	39,147.17	39,147.17	2,472.11	27,791.77	--	--	-2,589	-2,810	--
超募资金投向	不适用
超募资金投向小计											--
	--					--	--	--		--

合计											--
	--	39,147.17	39,147.17	2,472.11	27,791.77	--	--	-2,589	-2,810	--
未达到计划进度或 预计收益的情况和 原因（分具体项 目）	由于“自动驾驶汽车用低成本、小型化激光雷达和智能网联设备研发及产业化建设项目”投产时间短，产能不及预期，产生效益为负，导致未达到预计效 益。
项目可行性发生重 大变化的情况说明	不适用
超募资金的金额、 用途及使用进展情 况	不适用
募集资金投资项目 实施地点变更情况	不适用
募集资金投资项目 实施方式调整情况	不适用
募集资金投资项目 先期投入及置换情 况	适用
	截至2021年12月31日，公司以自筹资金预先投入募投项目的实际金额为人民币23,039.69万元。信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）对公司募集资金 投资项目预先投入自筹资金的实际投资情况进行了专项审核，并出具了《北京万集科技股份有限公司以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的鉴证报 告》（XYZH/2022BJAA110001）。根据该报告，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目金额为19,724.14万元。因公司第四届董事会第十七次会议审议通 过了《关于调整向特定对象发行股票募集资金投资项目投入金额及变更部分募集资金投资项目的议案》，故置换公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目金 额总计为19,724.14 万元。
用闲置募集资金暂 时补充流动资金情 况	不适用
项目实施出现募集 资金结余的金额及 原因	不适用

尚未使用的募集资 截至 2023 年 6 月 30 日，公司募集资金余额 11,849.30 万元（含利息收入 493.90 万元），尚未使用的募集资金存放于公司募集资金专户。 金用途及去向 募集资金使用及披 露中存在的问题或 无 其他情况