VanJee Technology Co.,Ltd — Audit Report / Information 2018

Apr 4, 2018

关于北京万集科技股份有限公司

募集资金年度存放与实际使用情况 的鉴证报告 瑞华核字【 2018 】 01280014 号

目 录 ············································································ 1、 鉴证报告 1 ················· 2 、 关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告 3

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通讯地址：北京市东城区永定门西滨河路 8 号院 7 号楼中海地产广场西塔 5-11 层 Postal Address:5-11/F,West Tower of China Overseas Property Plaza, Building 7,NO.8,Yongdingmen Xibinhe Road, Dongcheng District, Beijing 邮政编码（ Post Code ）： 100077 电话（ Tel ）： +86(10)88095588 传真（ Fax ）： +86(10)88091199

关于北京万集科技股份有限公司 募集资金年度存放与实际使用情况的鉴证报告

瑞华核字【 2018 】 01280014

北京万集科技股份有限公司全体股东：

我们接受委托，对后附的北京万集科技股份有限公司（以下简称“万集科技”） 截至 2017 年 12 月 31 日止的《董事会关于募集资金年度存放与实际使用情况的 专项报告》进行了鉴证工作。

按照中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管 理和使用的监管要求》（证监会公告 [2012]44 号）和深圳证券交易所发布的《深 圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披露 公告格式第 21 号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》等 有关规定，编制《董事会关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告》， 提供真实、合法、完整的实物证据、原始书面材料、副本材料、口头证言以及我 们认为必要的其他证据，是万集科技公司董事会的责任。我们的责任是在执行鉴 证工作的基础上，对《董事会关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告》 发表鉴证意见。

我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号——历史财务信息 审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证工作，该准则要求我们遵守中国 注册会计师职业道德守则，计划和执行鉴证工作以对《董事会关于募集资金年度 存放与实际使用情况的专项报告》是否不存在重大错报获取合理保证。在执行鉴 证过程中，我们实施了检查会计记录、重新计算相关项目金额等我们认为必要的 程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表鉴证意见提供了合理的基础。

我们认为，万集科技公司截至 2017 年 12 月 31 日止的《董事会关于募集 资金年度存放与实际使用情况的专项报告》在所有重大方面按照中国证监会发布 的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证

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监会公告 [2012]44 号）和《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》、《深 圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第 21 号：上市公司募集资金年度存放 与使用情况的专项报告格式》等有关规定编制。

本鉴证报告仅供万集科技公司 2017 年年度报告披露之目的使用，不得用作 任何其他目的。

瑞华会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：罗军

· 中国 北京 中国注册会计师：崔迎

2018 年 4 月 3 日

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北京万集科技股份有限公司 董事会关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告

根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管 理和使用的监管要求》（证监会公告 [2012]44 号）和深圳证券交易所发布的《深 圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披露 公告格式第 21 号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》等 有关规定，北京万集科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事 会编制了截至 2017 年 12 月 31 日止的募集资金年度存放与实际使用情况的专项 报告。

一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准北京万集科技股份公司首次公开发行 股票的批复》（证监许可[2016]2180 号）核准，北京万集科技股份有限公司（以 下简称“万集”或“公司”）于 2016 年 10 月 11 日采用网下向配售对象询价配 售和网上向社会公众投资者定价发行相结合的方式发行人民币普通股（A 股） 2,670 万股，每股面值 1 元，每股发行价格人民币 12.25 元，募集资金总额为 327,075,000.00 元。扣除发行费用总额人民币 50,975,000.00 元后，公司募集资金 净额为人民币 276,100,000.00 元。瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）对本公司 首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具了瑞华验字 [2016]01280008 号《验资报告》。

2017 年度募集资金项目投入募集资金 3,281.13 万元，募集资金累计使用 19,467.79 万元，尚未使用的募集资金余额为 8,142.21 万元，公司 2017 年 12 月 31 日募集资金专户资金总额为 8,379.53 万元，与尚未使用的募集资金余额的差 异为 237.32 万元，差异原因为：募集资金账户银行净利息收入增加资金 237.32 万元。

二、募集资金的管理情况

为规范本公司募集资金管理，提高募集资金的使用效率，切实保护投资者的 权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》、《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》、 《上市公司证券发行管理办法》等有关法律法规的规定，结合本公司实际情况制

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订了《募集资金管理办法》。根据上述管理制度的规定，本公司对募集资金实行 专户存储。

公司和保荐机构东北证券股份有限公司分别与募集资金存放银行北京银行 股份有限公司上地支行、中国民生银行股份有限公司北京分行签署《募集资金三 方监管协议》，明确了各方的权利和义务。监管协议与深圳证券交易所监管协议 范本不存在重大差异，监管协议的履行不存在问题。

公司所有募集资金的支出均须由有关部门提出资金使用计划，经项目负责人 签字后报公司财务部审核后，由财务负责人、副总经理兼董事会秘书及总经理、 董事长签字后予以付款，超过董事会授权范围的投资需经董事会或股东大会审批。 募集资金使用情况由公司审计部门进行日常监督，财务部门定期对募集资金使用 情况进行检查，并将检查情况报告公司董事会、监事会，确保对募集资金的管理 和使用进行监督，保证专款专用。

《募集资金三方监管协议》具体签订情况及各募集资金专户初始存款具体情 况如下表所示:

单位：人民币元

序 号	银行名称	银行账号	签订时间	专户存款额
1	北京银行上地支行	20000008667300013216012	2016年11月9日	195,410,000.00
2	中国民生银行北京上地支行	698504760	2016年11月9日	96,665,000.00
		合计		292,075,000.00

截至 2017 年 12 月 31 日，各募集资金专户银行具体情况如下：

单位：人民币元

序 号	开户银行	银行账号	存放余额	备注
1	北京银行上地支行	2000000866730001321601 2	8,146,922.15
2	中国民生银行北京上地支 行	698504760	15,648,409.11
	合计		23,795,331.26

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为提高募集资金使用效率，根据《募集资金三方监管协议》的规定，在不影 响募集资金投入情况下，公司部分募集资金以保本理财产品及结构性存款方式存 放于上述各银行。

截至 2017 年 12 月 31 日募集资金保本理财产品及结构性存款具体情况如下：

单位：人民币元

序 号	开户银行	银行账号	存放余额	备注
1	北京银行上地支行	20000008667300013216012	50,000,000.00	保本理财产 品
2	中国民生银行北京上地支 行	698504760	10,000,000.00	结构性存款
	合计		60,000,000.00

三、 2017 年度募集资金的实际使用情况

1 、募集资金使用情况

详见“附件 1：募集资金使用情况对照表”。

2 、募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况

本年度，公司募投项目实施地点、实施方式未发生变更。

3 、募集资金投资项目先期投入及置换情况

截至 2017 年 12 月 31 日，公司以募集资金置换预先已投入募投项目的总额 为 9,518.46 万元，具体情况如下：

单位：人民币万元

			单位：人民币万元
序 号	项目名称	募集资金承诺投资总额	以自筹资金预先投入金额
1	智能交通设备研发及扩产项目	13,491.00	7,471.66
2	全国营销及服务支撑网络项目	8,069.00	2,046.80
3	补充流动资金	6,050.00	-
合 计		27,610.00	9,518.46

瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）已对万集科技以自筹资金预先投入上述

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募集资金投资项目情况进行了专项审核，并出具了报告号为瑞华核字 [2016]01280042 号的《关于北京万集科技股份有限公司以自筹资金预先投入募集 资金投资项目情况报告的鉴证报告》，对募集资金投资项目的预先投入情况进行 了核验、确认。根据该报告，截止 2016 年 10 月 17 日，公司以自筹资金预先投 入募投项目的实际投资额为 9,518.46 万元，分别为：投入智能交通设备研发及扩 产项目 7,471.66 万元，投入全国营销及服务支撑网络项目 2,046.80 万元。2016 年 12 月 19 日，公司第二届董事会第九次会议审议通过了《关于使用募集资金置 换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意以募集资金 9,518.46 万元置换预先 已投入募投项目的自筹资金。

4 、使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

不适用。

5 、使用闲置募集资金进行现金管理的情况

公司于 2016 年 11 月 9 日召开第二届董事会第八次会议、第二届监事会第六 次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公 司在确保不影响募集资金投资项目建设的情况下，滚动使用不超过人民币 1 亿元 （含 1 亿元）闲置募集资金进行现金管理，投资安全性高、流动性好、有保本约 定的投资产品，授权有效期为自董事会审议通过该议案起一年；公司独立董事及 保荐机构发表了同意意见。公司已收回上述投资产品的本金及收益并转入《募集 资金三方监管协议》规定的募集资金专户进行管理。

公司于 2017 年 11 月 22 日召开第三届董事会第四次会议、第三届监事会第 三次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意 公司在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用的情况下，循环使用不 超过人民币 8,000 万元（含 8,000 万元）闲置募集资金进行现金管理，投资安全 性高、流动性好的投资产品，授权有效期为自董事会审议通过之日起一年内；公 司独立董事及保荐机构发表了同意意见。

截止 2017 年 12 月 31 日，公司保本理财产品余额为 50,000,000.00 元，结构 性存款余额为 10,000,000.00 元。

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6 、节余募集资金使用情况

不适用。

7 、超募资金使用情况

（ 1 ）暂时补充流动资金

不适用。

（ 2 ）永久补充流动资金

不适用。

（ 3 ）超募资金的其他使用情况

不适用。

8 、尚未使用的募集资金用途及去向。

截至报告期末，公司尚未使用的募集资金以活期存款方式暂存募集资金专户 及以定期存单方式存放于相关银行。

9 、募集资金使用的其他情况。

报告期内，公司不存在募集资金使用的其他情况。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

不适用。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

本公司已按《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》和本公司《募 集资金管理制度》的相关规定及时、真实、准确、完整地披露了 2017 年度募集 资金的存放与使用情况。

六、公司存在两次以上融资且当年存在募集资金运用的说明

不适用。

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北京万集科技股份有限公司董事会 2018 年 4 月 3 日

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募集资金使用情况对照表

2017 年度

编制单位：北京万集科技股份有限公司	编制单位：北京万集科技股份有限公司							金额单位：人民币万元、	金额单位：人民币万元、	金额单位：人民币万元、
募集资金总额				27,610.00	本年度投入募集资金总额				3,281.13
报告期内变更用途的募集资金总额					已累计投入募集资金总额				19,467.79
累计变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例
承诺投资项目和超募资金投向	是否已变 更项目 （含部分 变更）	募集资金 承诺投资 总额	调整后 投资总 额(1)	本年度投 入金额	截至期末累 计投入金额 (2)	截至期末 投资进度 （%）(3) ＝(2)/(1)	项目达到预定可 使用状态日期	本年度 实现的 效益	是否达 到预计 效益	项目可行 性是否发 生重大变 化
承诺投资项目
1、智能交通设备研发及扩产项 目	否	13,491.00	13,491.00	331.84	7,803.50	57.84	2018年12月31 日	114.29	否	否
2、全国营销及服务支撑网络项 目	否	8,069.00	8,069.00	2,949.29	5,614.29	69.58	2018年12月31 日	1.92	否	否
3、补充流动资金	否	6,050.00	6,050.00		6,050.00	100.00	2016年12月31 日			否
承诺投资项目小计		27,610.00	27,610.00	3,281.13	19,467.79			116.21

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超募资金投向	不适用	不适用	不适用	不适用	不适用	不适用	不适用	不适用	不适用	不适用
合计		27,610.00	27,610.00	3,281.13	19,467.79			116.21
未达到计划进度或预计收益的情况和原因				1、“智能交通设备研发及扩产项目”本报告期未达到预计效益的原因： 动态称重产品受钢材价格涨价影响毛利率低于预期，短程通信产品受行业市场竞争加剧 价格下降从而影响毛利率低于预期，同时又加大研发投入造成管理费用大幅上升，综合上述 影响导致本期实现的效益低于预计效益。 2、“全国营销及服务支撑网络项目”本报告期未达到预计效益的原因： 由于短程通信产品市场竞争加剧、产品价格下降及销售数量下降，导致营业收入低于预 期，同时由于加大市场开发增加销售费用，综合上述影响导致本期实现的效益低于预计效益。
项目可行性发生重大变化的情况说明				不适用
超募资金的金额、用途及使用进展情况				不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况				不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况				不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况				在公司首次公开发行股票募集资金到位以前，为保障募集资金投资项目的顺利进行，公司已 利用自筹资金预先投入。预先投入的自筹资金金额已经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙） 鉴证，并于2016年12月5日出具了《关于北京万集科技股份有限公司以自筹资金预先投 入募集资金投资项目情况报告的鉴证报告》（瑞华核字[2016]01280042号）。依据上述鉴 证报告，公司已于2016年12月21日使用募集资金置换预先投入自筹资金合计9,518.46 万元。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况				不适用
项目实施出现募集资金结余的金额及原因				不适用
尚未使用的募集资金用途及去向				尚未使用募集资金将用于完成募投项目，存放于募集资金三方监管账户；同时使用6,000万 元暂未使用的募集资金进行现金管理。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况				无

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