Valiant Co.,Ltd — Governance Information 2012

Jan 19, 2012

烟台万润精细化工股份有限公司 突发事件应急处理制度

第一章 总 则

第一条 为了加强烟台万润精细化工股份有限公司(以下简称“公司”)对突发 事件的应急管理，建立快速反应和应急处置机制，最大程度降低突发事件给公司 造成的不良影响和损失，维护公司正常的生产经营秩序和企业稳定，保护广大投 资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范 运作指引》及其他有关法律、法规、规范性文件以及《烟台万润精细化工股份有 限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，结合公司实际情况，制定 本制度。

第二条 本制度所称“突发事件”是指突然发生的、有别于日常经营的、已经 或者可能会对公司经营、财务状况、公司声誉、股票价格产生严重影响的，需要 采取应急处置措施予以应对的偶发性事件。

第三条 公司应对突发事件实行预防为主、预防与应急处置相结合的原则。 第四条 本制度适用于公司及其子公司内突然发生的、严重影响或可能导致或 转化为严重影响公司股票价格稳定的紧急事件处置。

第二章 突发事件分类

第五条 按照性质及影响范围等因素，公司需应对的突发事件主要包括但不限 于以下四个方面：

• 一

• ( )治理类

• 1、公司大股东出现重大风险，对公司造成重大影响；

• 2、公司大股东之间存在争议、诉讼，或出现明显分歧；

• 3、公司与社会、股东、员工之间出现争议、诉讼；

• 4、公司董事、监事、高级管理人员涉嫌重大违规、违法行为；

• 5、公司管理层对公司失去控制；

• 6、公司资产被股东或有关人员转移、藏匿到海外或异地而无法调回；

==> picture [102 x 58] intentionally omitted <==

1

• 7、其他治理类突发事件。

(二)经营类

• 1、公司经营和财务状况恶化；

• 2、公司面临退市风险；

• 3、公司因发生重大产品质量事故，造成公司难以持续经营；

• 4、公司涉及重大经济损失或民事赔偿风险；

• 5、其他经营类突发事件。

• (三)环境类

• 1、国际重大事件波及公司；

• 2、国内重大事件或政策的重大变化波及公司；

• 3、自然灾害、事故灾难、社会公共事件造成公司经营业务受到严重影响；

• 4、公司因发生安全生产事故、交通事故、公共设施和设备事故等，造成公司

经营业务受到严重影响；

• 5、公司涉及重大行政处罚风险；

• 6、其他环境类突发事件。

• (四)信息类

• 1、公司股票价格异常波动；

• 2、报刊、媒体对公司进行集中或不实报道；

• 3、社会上存在不实的传言或信息，给公司造成较大影响；

• 4、公司发布的信息出现重大遗漏或错误，给市场造成较大影响；

• 5、可能或者已经造成社会不稳定，引发投资者群体上访或投诉事件等；

• 6、其他信息类突发事件。

第三章 机构设置

第六条 公司对突发事件的处置实行统一领导、统一组织、快速反应、协同应

对。

第七条 公司成立突发事件应急处置工作领导小组(以下简称“应急领导小 组”)，由公司董事长担任组长、董事会秘书任副组长，成员由公司高级管理人员 及相关职能部门负责人组成。

==> picture [102 x 58] intentionally omitted <==

2

第八条 应急领导小组是公司突发事件处置工作的领导机构，统一领导公司突 发事件的应急处理，就相关重大问题做出决策和部署，根据需要研究决定公司对 外发布突发事件信息。应急领导小组的主要职责包括:

一 ( )决定启动和终止突发事件处理系统；

(二)拟定突发事件处理方案；

(三)组织指挥突发事件处理工作；

(四)协调和组织突发事件处理过程中的对外宣传报道工作，拟定统一的对外宣 传解释口径；

(五)负责保持与政府相关部门和证券监管机构的有效联系和衔接；

(六)负责决定并办理突发事件处理过程中的其他事项。

第四章 预警和预防机制

第九条 公司应当对可能引发突发事件的各种因素采取预防和控制措施，根据 突发事件的监测结果对突发事件可能产生的危害程度进行评估，以便采取应对措 施。

第十条 公司各部门、子公司的负责人作为突发事件预警、预防工作的第一负 责人，定期检查及汇报各部门或子公司有关情况，做到及时提示、提前控制，将 事态控制在萌芽状态中。

第十一条 公司相应岗位人员应当保持对各类事件发生的日常敏感度，持续监 测社会环境的变化趋势，收集整理并及时汇报可能威胁企业的重要信息，并对其 转化为突发事件的可能性和危害性进行评估。

第十二条 公司设置值班电话接受预警信息的报告。值班人接到预警电话后应 当立即向公司相关部门负责人报告，相关部门负责人接到信息后应当立即向分管 副总经理汇报，并同时告知董事会秘书。有关单位和人员报送、报告突发事件预 警信息，应当做到及时、客观、真实，不得迟报、谎报、瞒报、漏报。

第十三条 预警信息包括突发事件的类别、起始时间、可能影响范围、预警事 项、应采取的措施等。出现预警信息后，由公司各部门或子公司负责人向分管副 总经理汇报，并同时告知董事会秘书。副总经理会同董事会秘书组织有关人员对 信息进行调查和分析，确定有可能导致或转化为突发事件的各类信息须予以高度 重视，并及时向公司董事长报告，必要时，提出启动应急预案的建议。

==> picture [102 x 58] intentionally omitted <==

3

第十四条 董事会秘书接到预警信息后，应当按照信息披露制度的相关规定， 作出该信息是否需披露的判断，确定为需披露的，应当及时报告证券监管机构、 深圳证券交易所并及时按照有关信息披露制度规定如实进行披露。

第五章 应急处置

第十五条 发生突发事件时，应急领导小组应当立即采取措施控制事态发展， 组织开展应急处置工作，并根据各自职责和规定的权限启动相关应急措施，及时 有效地进行先期处置，控制事态。

第十六条 应急领导小组应当根据突发事件性质及事态严重程度，决定启动专 项应急预案，并针对不同突发事件，成立相关的处置工作小组，及时开展处置工 作，并按照有关规定及时做好信息披露工作：

• 一

• ( )治理类突发事件主要处置措施

• 1、对公司大股东出现重大风险及大股东之间存在的纷争诉讼，应当约见大股

• 东负责人员或其授权代表，请其予以配合，并详细了解事态的进展情况；

• 2、对公司董事、监事、高级管理人员涉嫌重大违规、违法行为，应当协助证

• 券监管、公安、司法、纪委、监察等有关部门做好案件的查处工作；

• 3、加强投资者关系管理，热情接待投资者咨询、来访及调查；

• 4、按照规定做好信息披露工作。

• (二)经营类突发事件主要处置措施

• 1、彻底了解公司的财务状况，必要时聘请中介机构进行审计或评估；

• 2、对相关责任人员进行谈话及控制；

• 3、暂时停止公司的重大投资等经营活动；

• 4、如公司经营亏损或面临退市风险的，应当积极与各相关部门或机构进行沟

• 通，寻求切实可行的解决方案，如定向增发、重组等；

• 5、按照规定做好信息披露工作。

• (三)环境类突发事件主要处置措施

• 1、深入调查、了解目前环境，包括国际、国内重大事件、政策变化、自然灾

• 害、事故灾难等详细情况以及对公司的影响程度；

• 2、公司召开经营班子会议，研究如何最大限度地避免或消除对公司造成的不

==> picture [102 x 58] intentionally omitted <==

4

利影响；

• 3、公司经营班子及时提出有关处理意见，并上报公司董事会或股东大会予以

• 调整经营策略及投资方向；

4、如自然灾害、事故灾难或社会公共事件对公司经营业务已经造成严重影响 的，公司应当立即派出相关领导亲赴现场进行紧急处理，并及时上报现场处理情 况；

• 5、按照规定做好信息披露工作。

• (四)信息类突发事件主要处置措施

• 1、联系有关媒体负责人，将真实情况进行沟通和告知，并商议处理方案；

• 2、立即对不实信息做出澄清或更正，尽量减少不实信息的影响；

• 3、追查相关责任人，并要求其改正，对情节严重者，公司将通过法律途径处

理；

• 4、安抚投资者，做好投资者的咨询、来访及调查工作；

• 5、按照规定做好信息披露工作。

第十七条 经应急领导小组决定，公司可以聘请独立的专业机构协助解决突发 事件，以确保公司处理突发事件时的公众信誉度、准确度及客观性。

第十八条 突发事件结束后，应急领导小组应当尽快消除突发事件对公司造成 的影响，并及时解除应急状态，恢复正常工作状态。同时，公司应当分析和总结 经验，对突发事件的起因、性质、影响、责任、经验教训等问题进行调查评估， 评价突发事件处理的效果。

第十九条 公司各部门及子公司应当根据突发事件的变化和处置中发现的问 题，及时修订应急预案，充实应急预案内容，提高应急预案的科学性和可操作性。

第二十条 应急领导小组拟定关于善后事项的处理意见，包括遭受损失情况以 及恢复经营的建议和意见，根据《公司章程》等文件的相关规定经有权机构批准 后执行。

第二十一条 突发事件处理过程中，相关人员应当恪守保密原则，不得擅自泄 露有关突发事件处理工作中的情况，相关人员应当忠实履行职责，坚决服从公司 统一安排，不得损害公司利益、声誉及企业形象。

第二十二条 突发事件发生后，公司应当及时根据法律法规的规定，将事件的

==> picture [102 x 58] intentionally omitted <==

5

具体情况报送有关政府部门，不得迟报、谎报、瞒报、漏报。报告内容主要包括： 事件发生时间和地点、事件性质、影响范围、事件发展趋势、公司已经采取的措 施等。应急处置过程中，公司应当及时持续报送相关事件处置情况。

第六章 应急保障

第二十三条 公司下属各部门及子公司责任人应当按照职责分工和相关预案， 切实做好应对突发事件的人力、物力、财力保障等工作，保证应急工作需要和各项 应急处置措施的顺利实施。

一 ( )通讯保障：公司的值班电话及应急领导小组成员的手机必须保证畅通，确 保与各部门、单位能够正常联系。

(二)人员保障：应急领导小组有权根据突发事件处置工作的需要，随时召集参 与处置人员，被召集人必须服从安排。

(三)物资保障：公司相关部门及子公司应当做好突发事件处置工作的物资保 障，准备好相关的设施、设备、资金、交通工具等。

(四)培训保障：公司内部要广泛宣传应急法律法规和预防、避险等常识，增强 应急意识，提高应急处置能力。对负有应急管理职责的人员，公司应当有计划地 进行应急预案和应急知识的专业培训工作。

第七章 奖 惩

第二十四条 突发事件处置工作实行行政领导负责制和责任追究制。

第二十五条 对在突发事件应急管理工作中做出突出贡献的先进集体和个人， 公司给予表彰和适当的奖励。

第二十六条 对迟报、谎报、瞒报、漏报突发事件、预警信息或重要情况的， 或者在应急管理工作中有其他失职、渎职行为的，公司对有关责任人给予行政处 分；构成犯罪的，公司将依法移送司法部门追究刑事责任。

第八章 附 则

第二十七条 本制度未尽事宜，按照国家有关法律、法规、规范性文件和《公 司章程》等相关规定执行；本制度如与日后颁布的法律、法规、规范性文件或经 合法程序修改后的《公司章程》相抵触时，按有关法律、法规、规范性文件和公

==> picture [102 x 58] intentionally omitted <==

6

司章程的规定执行。

第二十八条 本制度由公司董事会负责解释和修改。

第二十九条 本制度自公司董事会批准之日起实施。

==> picture [102 x 58] intentionally omitted <==

7