Valiant Co.,Ltd — Capital/Financing Update 2016

Feb 3, 2016

证券代码：002643 证券简称：万润股份 公告编号：2016-009

中节能万润股份有限公司

关于使用部分暂时闲置募集资金购买银行理财产品的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。

根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2 号——上市公司募集 资金管理和使用的监管要求》和《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作 指引》等相关规定，中节能万润股份有限公司（以下简称“公司”）于2016 年 2 月2 日召开第三届董事会第十三次会议审议通过了《万润股份：关于使用部分 暂时闲置募集资金购买银行理财产品的议案》，同意公司使用不超过5 亿元人民 币的暂时闲置募集资金购买保本型银行理财产品，在上述额度内，资金可在股东 大会审议通过之日起一年内滚动使用。本次使用暂时闲置募集资金购买理财产品 事项不存在变相改变募集资金用途的行为，且不影响募集资金项目的正常实施。

本次使用募集资金购买理财产品总额不超过5 亿元人民币，如按5 亿元人民 币计算，占公司2015 年度经审计净资产的19.24%，审批权限超出董事会审批权 限范围，需提交股东大会审议。

现将具体情况公告如下：

一、募集资金的基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准烟台万润精细化工股份有限公司非公 开发行股票的批复》（证监许可﹝2015﹞145 号）文核准，本公司由主承销商中 德证券有限责任公司于2015 年2 月10 日采用非公开发行方式发行人民币普通股 (A 股)64,231,250 股，每股发行价格为人民币16.00 元，募集资金总额人民币 1,027,700,000.00 元，扣除各项发行费用（含承销商承销保荐费、律师费、注 册会计师费用等）人民币18,270,900.00 元后，实际募集资金金额为人民币 1,009,429,100.00 元。

上述募集资金到位情况业经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出 具了“瑞华验字(2015)第37050002 号”《验资报告》。

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二、募集资金使用情况

截至2016 年2 月2 日，公司累计投入募集资金28,726 万元，2015 年度完 成的非公开发行募集资金尚有74,276 万元（含利息）未使用。

因本次募集资金投资项目主要为分阶段陆续投入，根据募集资金投资项目实 施计划，本年度约有不低于6 亿元人民币闲置募集资金。

三、本次使用部分暂时闲置募集资金购买银行理财产品的基本情况

本着股东利益最大化原则，为提高募集资金使用效率，在确保不影响募集资 金项目建设和募集资金使用的情况下，利用部分闲置募集资金购买保本型银行理 财产品，增加公司收益，公司会在与银行签订的相关协议中要求对方对产品做出 保本承诺。具体情况如下：

1、理财产品品种

公司运用闲置募集资金投资的品种为以商业银行为发行主体的保本保收益 型银行理财产品，风险较低，收益明显高于同期银行存款利率，是公司在风险可 控的前提下提高闲置募集资金使用效益的重要理财手段。

2、购买额度

公司拟使用不超过5 亿元的闲置募集资金购买短期保本型银行理财产品，在 上述额度内，资金可以滚动使用。

3、期限

购买产品的期限不得超过十二个月。

4、信息披露

公司在每次购买理财产品后将履行信息披露义务，包括该次购买理财产品的 额度、期限、收益等。

5、董事会授权总经理行使该项投资决策权并由财务负责人负责办理相关事 宜。

四、投资风险分析及风险控制措施

1、投资风险

尽管银行理财产品属于低风险投资品种，但金融市场受宏观经济的影响较大， 公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，但不排除该项投资受 到市场波动的影响。

• 2、针对投资风险，拟采取措施如下：

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（1）为规范公司委托理财业务的管理，公司制定了《万润股份：委托理财 管理制度》。

（2）在额度范围内公司董事会授权总经理行使该项投资决策权并签署相关 合同文件，包括但不限于：选择合格专业理财机构作为受托方、明确委托理财金 额、期间、选择委托理财产品品种、签署合同及协议等。公司财务负责人负责组 织实施，公司财务部具体操作。公司财务部将及时分析和跟踪理财产品投向、项 目进展情况，一旦发现或判断有不利因素，将及时采取相应的保全措施，控制投 资风险。

（3）公司审计部负责对低风险投资理财资金使用与保管情况的审计与监督， 每个季度末应对所有银行理财产品投资项目进行全面检查，并根据谨慎性原则， 合理的预计各项投资可能发生的收益和损失，并向审计委员会报告。

（4）独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以 聘请专业机构进行审计。

五、对公司日常经营的影响

1、公司坚持“规范运作、防范风险、谨慎投资、保值增值”的原则，在确 保公司日常经营和资金安全的前提下，以不超过5 亿元的闲置募集资金购买短期 保本保收益型银行理财产品，不会影响公司主营业务的正常开展。

2、通过进行适度的低风险短期理财，能获得一定的投资效益，进一步提升 公司整体业绩水平，为公司股东谋取更多的投资回报。

六、公告日前十二个月内公司购买理财产品情况

截至本公告日，公司在过去十二个月内购买理财产品的情况：

根据2015 年3 月18 日召开第三届董事会第七次会议、2015 年4 月15 日召 开2014 年度股东大会审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金购买银行理 财产品的议案》，同意公司使用不超过5 亿元人民币的暂时闲置募集资金购买保 本型银行理财产品，在上述额度内，资金可在审议通过之日起一年内滚动使用， 授权总经理在该额度范围内行使投资决策权，并签署相关合同文件。

公司于2015 年4 月28 日与交通银行烟台开发区支行签订协议，约定公司以 暂时闲置募集资金5 亿元人民币购买该行保证收益型理财产品“蕴通财富•日增 利90 天”，投资起始日为2015 年04 月29 日，投资到期日为2015 年07 月28 日，实际理财天数为90 天，投资收益率为5.150%每年。该理财产品于2015 年7

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月28 日到期。

公司于2015 年7 月29 日与上海浦东发展银行烟台开发区支行签订合同，约 定公司继续以上述暂时闲置募集资金5 亿元人民币购买该行保证收益型理财产 品“上海浦东发展银行利多多对公结构性存款2015 年JG681 期”，产品收益起 算日为2015 年07 月30 日，投资收益率为3.650%每年，该产品到期日为2016 年01 月29 日。

七、独立董事、监事会、保荐机构出具的意见

1、独立董事出具的独立意见

公司根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2 号——上市公司 募集资金管理和使用的监管要求》等相关规定，在保障公司日常经营运作的前提 下使用不超过5 亿元人民币暂时闲置的募集资金购买保本型银行理财产品，有利 于提高闲置募集资金的使用效率，能获得一定的投资收益，不会影响募集资金项 目建设和募集资金使用，不存在变相改变募集资金用途的行为，符合公司和全体 股东的利益，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形，该事项 决策和审议程序合法、合规。因此，我们同意公司使用不超过5 亿元的闲置募集 资金购买短期保本型银行理财产品。

2、监事会意见

经审核，监事会认为公司本次计划在保障公司日常经营运作的前提下使用不 超过5 亿元人民币暂时闲置的募集资金购买保本型银行理财产品，符合中国证券 监督管理委员会《上市公司监管指引第2 号——上市公司募集资金管理和使用的 监管要求》等相关规定，不会影响募集资金项目建设和募集资金使用，不存在变 相改变募集资金用途的行为，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及全 体股东，特别是中小股东利益的情形，该事项决策和审议程序符合相关规定。因 此，我们同意公司使用不超过5 亿元的闲置募集资金购买短期保本型银行理财产 品。

3、保荐机构意见

经核查，保荐机构认为：本次万润股份使用部分暂时闲置募集资金购买银行 理财产品，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，该部分暂时闲 置募集资金的使用不影响现有募集资金投资项目的正常实施。万润股份上述募集 资金使用行为已经公司董事会、监事会审议批准，公司独立董事和监事会均发表

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了明确同意意见，履行了必要的审批程序，符合《上市公司监管指引第2 号—上 市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所中小企业板上市公 司规范运作指引》以及公司《募集资金管理制度》等有关规定。东方花旗证券有 限公司同意万润股份使用部分暂时闲置募集资金购买银行理财产品。

八、备查文件

• 1、公司第三届董事会第十三次会议决议；

• 2、公司第三届监事会第十二次会议决议；

• 3、独立董事关于相关事项的独立意见；

• 4、东方花旗有限公司关于公司使用部分暂时闲置募集资金购买银行理财产

品的核查意见。

特此公告

中节能万润股份有限公司

董事会

2016 年02 月04 日

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