Valiant Co.,Ltd — Board/Management Information 2021

Sep 23, 2021

中节能万润股份有限公司监事会

关于公司 2021 年限制性股票激励计划相关事项的核查意见

根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权 激励管理办法》《中央企业控股上市公司实施股权激励工作指引》等相关法律、 法规和规范性文件以及《公司章程》《中节能万润股份有限公司 2021 年限制性 股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”）的有关规定， 中节能万润股份有限公司（以下简称“公司”或“万润股份”）监事会全体成员 对公司 2021 年限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”）激励对象名 单及授予数量的调整以及授予事项进行了核查，发表核查意见如下：

一、 经统计核查，公司本次激励计划所确定的 621 名激励对象中，有 10 名 激励对象不参与本次激励计划，自愿放弃认购全部公司拟向其授予的限制性股票 共计 290,000 股；有 1 名激励对象离职，公司取消拟向其授予的限制性股票 30,000 股；另外有 11 名激励对象自愿放弃认购部分公司拟向其授予的限制性股票共计 128,000 股。根据上述变动情况，公司将激励计划授予的激励对象人数由 621 名 调整为 610 名，授予的限制性股票数量由 21,650,000 股调整为 21,202,000 股。本 次调整符合《上市公司股权激励管理办法》《中央企业控股上市公司实施股权激 励工作指引》等相关法律、法规及本次激励计划的有关规定，不存在损害公司及 全体股东利益的情形，监事会同意对本次激励计划的激励对象名单及授予数量进 行调整。

二、除上述情形外，本次激励计划激励对象名单与经公司 2021 年第一次临 时股东大会审议通过的本次激励计划中所述激励对象相符。

三、本次激励计划激励对象不存在《上市公司股权激励管理办法》第八条规 定的不得成为激励对象的下列情形：

• （一）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；

（二）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

（三）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政 处罚或者采取市场禁入措施；

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（四）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的； （五）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

（六）中国证监会认定的其他情形。

激励对象中不包括独立董事、监事，不包括单独或合计持有公司 5%以上股 份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。

四、本次激励计划激励对象包括公司部分董事、公司高级管理人员、总经理 助理、中层管理人员、核心科技与业务人员、科技与业务骨干，激励对象符合《公 司法》《证券法》等相关法律、法规和《公司章程》中关于本次激励计划有关任 职资格的规定，符合《上市公司股权激励管理办法》《中央企业控股上市公司实 施股权激励工作指引》规定的激励对象条件，符合《激励计划（草案）》规定的 激励对象范围，不存在被禁止参加股权激励计划的其他情形。公司限制性股票激 励计划激励对象的主体资格合法、有效。

五、董事会确定的授予日为 2021 年 9 月 23 日，符合《上市公司股权激励管 理办法》和《激励计划（草案）》中有关授予日的相关规定。公司及激励对象均 未发生不得授予限制性股票的情形，本次激励计划规定的授予条件已成就。

综上所述，我们同意公司本次激励计划的授予日确定为 2021 年 9 月 23 日， 并同意以 9.78 元/股的授予价格向符合授予条件的 610 名激励对象授予共计 21,202,000 股限制性股票。

中节能万润股份有限公司

监事会

2021 年 9 月 23 日

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