Valiant Co.,Ltd — Board/Management Information 2014

Feb 27, 2014

烟台万润精细化工股份有限公司

2013 年度独立董事工作报告

各位股东及股东代表：

2013 年，本人严格按照《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董事 制度的指导意见》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《公司章程》、 公司《独立董事工作制度》等相关法律、法规、规章的规定和要求履行了独立董事 的职责，尽职尽责，谨慎、认真、勤勉地行使公司所赋予的权利。及时了解公司的 生产经营信息，全面关注公司在 2013 年度的发展状况，出席公司 2013 年召开的相 关会议，对公司董事会审议的相关事项发表了独立客观的意见，忠实履行职责，充 分发挥独立董事的独立作用，维护了公司整体利益，维护了全体股东尤其是中小股 东的合法权益。根据《公司章程》有关要求，现将 2013 年度履行独立董事职责情况 向各位股东述职如下：

一、 出席会议情况

（一）出席董事会情况

2013 年，本人认真参加了公司召开的董事会，履行了独立董事的义务。 2013 年 度公司董事会的召集召开符合法定程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行 了相关程序，合法有效，本人对公司董事会各项议案及公司其他事项认真审议后， 均投了赞成票，没有提出异议。

2013 年，公司共召开了 4 次董事会，本人均亲自参加，无委托出席或未出席的情 况。

（二）出席董事会各专门委员会的情况

2013 年度，本人担任召集人的薪酬与考核委员会共召开 2 次会议，本人担任委员 的审计委员会各召开了 4 次会议，本人均亲自出席并认真审议了每项议案，充分行 使了表决权，对所有议案均投了赞成票。

二、对公司有关事项提出异议的情况

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报告期内，本人认真参加了公司的董事会，忠实履行独立董事职责，对公司董事会 各项议案，认为这些议案均未损害全体股东，特别是中小股东的利益，对公司董事 会各项议案没有提出异议。

三、发表独立意见的情况

作为公司的独立董事，本人勤勉尽责，对2013年度需要独立董事发表意见的相 关事项以审慎态度发表意见，充分发挥了独立董事应有的职责。

1、2013年2月26日，在公司第二届董事会第十二次会议上，对《烟台万润：2012 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》、《烟台万润：2012年度内部控制自我 评价报告》、《烟台万润：关于公司日常关联交易2012年度计划执行情况和2013年 度计划的议案》、《烟台万润：关于高级管理人员2012年度绩效考核及2013年度经 营目标责任书的议案》、《烟台万润：2012年度利润分配预案》、《烟台万润：关 于续聘2013年度公司财务审计机构的议案》、2012年度控股股东及其他关联人占用 公司资金、公司对外担保情况、《烟台万润：关于使用部分超募资金永久性补充流 动资金的议案》等相关事项发表了同意的独立意见。

2、2013年4月17日，在公司第二届董事会第十三次会议上，对《烟台万润：关 于使用银行承兑汇票支付募集资金投资项目建设款的议案》发表了独立意见。

3、2013年7月23日，在公司第二届董事会第十四次会议上，对2013年上半年度 控股股东及其他关联人占用公司资金、公司对外担保情况、《烟台万润：关于变更 募集资金投资项目实施地点的议案》、《烟台万润：关于使用超募资金补充募集资 金投资项目资金缺口的议案》、《烟台万润：2013半年度募集资金存放与使用情况 的专项报告》、《烟台万润：关于变更公司2013年度审计机构的议案》发表了独立 意见。

四、保护投资者权益方面所做的工作

一）报告期内本人持续关注公司的信息披露工作，对规定信息的及时、准确披 露进行有效的监督和核查，促使公司能够严格按照《深交所股票上市规则》、《中 小企业板块上市公司特别规定》和《公司信息披露管理制度》的有关规定真实、准 确、完整、及时地履行信息披露义务，并加强自愿披露工作，保证了公司投资者关

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系管理活动平等、公开，保障了公司信息披露的公平性，切实维护广大投资者和社 会公众股股东的合法权益。

二）认真审阅每次董事会的各个议案，同时对公司募集资金管理、关联交易、业务 发展和投资项目的进展情况进行了核查和监督，对公司董事会审议决策的重大事项， 均要求公司提供相关资料并进行认真审核，能够独立、客观、审慎地行使表决权， 维护了公司和中小股东的合法权益。此外，还对公司董事、高级管理人员的履职情 况，信息披露和内部制度建设情况进行了监督和核查。

五、对公司现场调查情况

作为公司独立董事，本人在2013年内积极有效地履行了独立董事职责，会同其 他董事和公司高级管理人员，多次到公司进行现场调研，重点对公司的生产经营状 况、管理和内部控制等制度建设及执行情况、董事会决议执行情况进行检查，与公 司有关人员进行沟通交流，了解情况，获取做出决策所需的资料，累计工作时间超 过12天。

2013 年度本人没有提议召开董事会会议、没有提议解聘会计师事务所、没有独 立聘请外部审计机构或咨询机构。

以上为本人作为独立董事在 2013 年度履行职责情况的汇报，请各位股东审议。

烟台万润精细化工股份有限公司

独立董事：

孙东莹

联系方式：sundy@guantao.com

2014 年 2 月 26 日

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