Valiant Co.,Ltd — Audit Report / Information 2021

Jul 15, 2021

证券代码：002643 证券简称：万润股份 公告编号：2021-026

中节能万润股份有限公司

关于聘请 2021 年度审计机构的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

公司前任审计机构为中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙），鉴于其服务 期限已于 2021 年 3 月 24 日到期，根据国资相关规定，公司拟聘请中天运会计师 事务所（特殊普通合伙）为公司 2021 年度公司财务审计机构。

一、拟聘请会计师事务所的基本信息

（一）机构信息

1、基本信息

中天运会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“中天运”）始建于 1994 年 3 月，2013 年 12 月完成转制，取得《北京市财政局关于同意设立中天运会计 师事务所（特殊普通合伙）的批复》（京财会许可[2013]0079 号）。

组织形式：特殊普通合伙。

• 注册地址：北京市西城区车公庄大街 9 号院 1 号楼 1 门 701-704。 首席合伙人：祝卫。

2020 年末，合伙人 71 人，注册会计师 694 人，签署过证券服务业务审计报 告的注册会计师 300 余人。

2020 年度经审计的收入总额为 73,461.68 万元、审计业务收入为 52,413.97 万元，证券业务收入为 19,409.91 万元。

2020 年度上市公司审计客户家数 53 家，涉及的主要行业包括制造业，文化、 体育和娱乐业，批发和零售业，水利、环境和公共设施管理业，电力、热力、燃 气及水生产和供应业，科学研究和技术服务业，交通运输、仓储和邮政业，水利、

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环境和公共设施管理业等，审计收费 5,991 万元。本公司同行业上市公司审计客 户家数 3 家。

2、投资者保护能力

中天运已统一购买职业保险，累计赔偿限额为 3 亿元，职业保险购买符合相 关规定。

中天运近三年在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况：

序号	诉讼主体	目前进展
1	金元顺安基金管理有限公司	尚未开庭审理

3、诚信记录

中天运近三年因执业行为受到行政处罚 1 次、监督管理措施 8 次，未受到过 刑事处罚、自律监管措施和纪律处分。17 名从业人员近三年因执业行为受到刑 事处罚 0 次、行政处罚 1 次、监督管理措施 7 次、自律监管措施 1 次。

（二）项目信息

1、基本信息

1、基本信息
首席合伙人	祝卫	上年末合伙人数量	71人
上年末从业人员类别 及数量	注册会计师		694人
	从业人员		1963人
	从事过证券服务业务的注册会计师		300余人
拟签字注册会计师1	姓名	张志良
	从业经历	项目合伙人张志良，1994年12月成为注册会 计师，1998年3月至2013年10月在山东天 恒信有限责任会计师事务所从事审计工作， 2013年10月至今在中天运执业，先后为山东 钢铁集团有限公司、山东省商业集团有限公 司、山东国投控股集团有限公司等多家国有 企业集团以及山东登海种业股份有限公司 （证券代码002041）、青岛东方铁塔股份有限 公司（证券代码002545）、珠海安联锐视科技 股份有限公司（IPO）等上市公司提供财务报

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		表审计、内部控制审计等各项专业服务。近 三年签署过上市公司审计报告：东方铁塔 2019 年度审计报告、登海种业2017、2018 年度审计报告，从事证券服务业务的年限为 21年。
拟签字注册会计师2	姓名	李超
	从业经历	项目签字会计师李超，注册会计师，2015年 7月开始执业，为多家国有企业、新三板企业 提供过财报审计、内控审计等各项专业服务。 近三年未签署过上市公司审计报告，从事证 券服务业务的年限为6年。
质量控制复核人	姓名	王红梅
	从业经历	项目质量控制复核人王红梅，1996年12月成 为注册会计师，2007年6月开始从事上市公 司审计，2002年5月开始在中天运执业；近 三年未签署过上市公司审计报告，复核了数 十家上市公司审计报告。

2、诚信记录

本次项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年不存在因执 业行为受到刑事处罚、行政处罚、监督管理措施、自律监管措施和纪律处分的情 形。

3、独立性

中天运及本次项目合伙人张志良、签字注册会计师李超、项目质量控制复核 人王红梅不存在可能影响独立性的情形。

4、审计收费

中天运的审计服务收费是按照业务责任轻重、繁简程度、工作要求、所需的 工作条件和工时及实际参加项目的各级别工作人员投入的专业知识和工作经验 等因素通过公司招标确定，中天运作为公司 2021 年度审计机构的费用为 150 万 元（包括财务审计和内控审计），较上年度审计费用减少 42%。

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二、聘请会计师事务所的情况说明

（一）前任会计师事务所情况及上年度审计意见

公司前任审计机构中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“中 勤万信”）具有从事证券期货业务相关审计资格，具备为上市公司提供审计服务 的经验与能力，在为公司提供审计服务的工作中，能够遵循独立、客观、公正的 职业准则，恪尽职守，切实履行审计机构职责，其出具的报告能够客观、真实反 映公司的实际情况、财务状况和经营成果，从专业角度维护公司及股东的合法权 益。

中勤万信已连续 3 年为公司提供审计服务，在上述服务期限内均对公司出具 了标准无保留审计意见。

公司不存在已委托前任会计师事务所开展部分审计工作后解聘前任会计师 事务所的情况。

（二）拟变更会计师事务所原因

中勤万信已连续为公司服务了 3 年，鉴于其服务期限已于 2021 年 3 月 24 日到期，根据国资相关规定，公司拟另外聘请公司 2021 年度财务审计机构。公 司董事会对中勤万信会计师事务所审计专业团队多年来为公司审计工作所做的 辛勤努力表示衷心感谢。

公司从审计机构业务规模、综合服务经验和能力等方面对会计师事务所进行 筛选，经过全面考察了解，公司拟聘请中天运为公司 2021 年度审计机构。

三、聘请会计师事务所履行的审批程序

（一）审计委员会履职情况

公司第五届董事会审计委员会对中天运相关情况进行审查，认为中天运具有 良好的职业操守和执业水平，且具备执行证券、期货相关业务资格，具备从事财 务审计、内部控制审计的资质和能力，与公司股东以及公司关联人无关联关系， 不会影响在公司事务上的独立性，满足公司审计工作要求，具备投资者保护能力。

公司董事会审计委员会同意聘请中天运为公司 2021 年度审计机构，同意将 该事项提请公司第五届董事会第六次会议审议。

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（二）独立董事的事前认可意见和独立意见

事前认可意见：中天运具有从事证券、期货业务相关审计资格，并具备为上 市公司提供审计服务的经验与能力，能满足公司 2021 年度审计要求，因而同意 聘请中天运为公司 2021 年度审计机构，同意将上述事项提交给董事会审议。

独立意见：经核查，独立董事认为公司本次聘请 2021 年度财务审计机构的 程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定，中天运具有证券、期货及相关 业务审计资格，具备为上市公司提供审计服务的经验与能力，能够满足公司 2021 年度财务审计工作的要求，能够独立对公司财务状况进行审计，不会损害全体股 东和投资者的合法权益，独立董事一致同意聘请中天运为公司 2021 年度财务审 计机构。

（三）董事会对议案审议和表决情况

公司第五届董事会第六次会议以 9 票同意，0 票反对，0 票弃权审议通过了 《万润股份：关于聘请 2021 年度审计机构的议案》，同意聘请中天运为公司 2021 年度的审计机构。

（四）生效日期

本次聘请会计师事务所尚需提交公司 2021 年第一次临时股东大会审议，并 自公司股东大会审议通过之日起生效。

四、备查文件

• 1、万润股份：第五届董事会第六次会议决议；

• 2、万润股份：独立董事关于聘请 2021 年度审计机构的事前认可意见；

• 3、万润股份：独立董事关于相关事项的独立意见；

• 4、审计委员会履职的证明文件；

5、拟聘任会计师事务所营业执照、执业证书、证券期货资格证书，主要负 责人和监管业务联系人信息和联系方式，拟负责具体审计业务的签字注册会计师 身份证件、执业证照和联系方式。

特此公告。

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中节能万润股份有限公司

董事会 2021 年 07 月 16 日

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