Valiant Co.,Ltd — Audit Report / Information 2019

Apr 17, 2020

中节能万润股份有限公司

2019年度监事会工作报告

2019年度,公司监事会按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国 证券法》、《公司章程》及《监事会议事规则》等法律、法规的规定，认真履行 自身职责，依法独立行使职权，以保证公司规范运作，维护公司利益和投资者利 益。监事认真履行监督职责，通过列席董事会及股东大会，了解和掌握公司的生 产经营情况，促进公司规范运作和健康发展。

现将2019年度监事会主要工作情况汇报如下:

一、报告期内监事会的工作情况

2019年度，公司监事会召开了五次会议，具体情况为：

1、2019年3月26日，公司召开了第四届监事会第十一次会议，会议审议通过 了以下议案：《万润股份：2018年度总经理工作报告》、《万润股份：2018年度 监事会工作报告》、《万润股份：2018年度董事会工作报告》、《万润股份：2018 年年度报告全文及其摘要》、《万润股份：2018年度财务决算报告》、《万润股 份：2018年度利润分配预案》、《万润股份：关于聘请2019年度公司财务审计机 构的议案》、《万润股份：2018年度募集资金存放与使用情况的专项报告》、《万 润股份：2018年度内部控制评价报告》、《万润股份：关于公司日常关联交易2018 年度计划执行情况和2019年度计划的议案》、《万润股份：关于使用部分闲置募 集资金暂时补充流动资金的议案》、《万润股份：关于向金融机构申请融资额度的 议案》、《万润股份：关于开展外汇衍生品交易业务的议案》、《万润股份：关于 会计政策变更的议案》、《万润股份：关于公司前次募集资金使用情况报告的议 案》。

本次会议的决议公告刊登于2019年3月28日的《中国证券报》、《上海证券 报》、《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

2、2019年4月25日，公司召开了第四届监事会第十二次会议，会议审议通过 了以下议案：《万润股份：2019年第一季度报告全文及正文》。

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本次会议的决议公告刊登于2019年4月26日的《中国证券报》、《上海证券

报》、《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

• 3、2019年6月17日，公司召开了第四届监事会第十三次会议，会议审议通过

• 了以下议案：《万润股份：关于终止公司公开发行可转换公司债券事项并撤回申 请文件的议案》。

本次会议的决议公告刊登于2019年6月18日的《中国证券报》、《上海证券 报》、《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

4、2019年8月15日，公司召开了第四届监事会第十四次会议，会议审议通过 了以下议案：《万润股份：2019年半年度报告全文及其摘要》、《万润股份：2019 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》、《万润股份：关于会计政策变 更的议案》。

本次会议的决议公告刊登于2019年8月16日的《中国证券报》、《上海证券 报》、《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

• 5、2019年10月25日，公司召开了第四届监事会第十五次会议，会议审议通

• 过了以下议案：《万润股份：2019年第三季度报告全文及正文》、《万润股份： 关于与中节能财务有限公司续签<金融服务协议>暨关联交易的议案》、《万润股 份：关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》。

本次会议的决议公告刊登于2019年10月26日的《中国证券报》、《上海证券 报》、《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

二、监事会对2019 年度公司有关事项的核查意见

2019 年度，公司监事会成员按照规定列席了公司董事会和股东大会，对董 事会、股东大会审议的定期报告、内部控制规范管理等相关重要事项进行了监督 检查，对下列事项发表了意见：

1、公司依法运作情况

2019年度,公司监事会成员列席了公司报告期内召开的六次董事会,两次股 东大会,对股东大会、董事会的召集召开程序、决议事项、董事会对股东大会决 议的执行情况以及2019年公司董事和高级管理人员履行职责的情况进行了全过 程的监督和检查,监事会认为:公司已建立较为完善的公司内部管理和控制制度，

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信息披露及时、准确、完整，公司董事会、股东大会各项决策程序合法，公司董 事及高级管理人员均能尽心尽力履行职责，没有损害公司利益和违反法律法规的 行为。

2、检查公司财务的情况

对2019年度公司的财务状况和财务成果等进行了定期和不定期的监督、检查 和审核，监事会认为：公司财务制度健全、内控制度完善，财务运作规范、财务 状况良好。财务报表的编制符合《企业会计制度》和《企业会计准则》等有关规 定，财务报告真实、客观地反映了公司的财务状况和经营成果。中勤万信会计师 事务所（特殊普通合伙）出具的“标准无保留意见”审计报告，认定公司的财务 报表已经按照企业会计准则的规定编制,在所有重大方面公允反映了公司2019年 12月31日的财务状况以及2019年度的经营成果和现金流量。

3、募集资金使用情况

报告期内，公司严格按照中国证监会、深圳证券交易所关于募集资金使用管 理的各项规定存放和使用募集资金，募集资金的使用履行了必要的审批程序，募 集资金存放及使用合理规范，符合有关法律法规的要求。

4、公司关联交易情况

公司2019年度发生的日常关联交易严格按照法定程序进行审批和执行，公司 2019年实际日常关联交易金额在审批的范围之内。发生的关联交易属于公司正常 经营业务，是公司生产经营的需要，关联交易价格公平、合理，交易决策程序合 法、合规，交易价格体现了公平、公允原则，不存在损害上市公司和全体股东利 益的情形。

5、公司收购、出售资产情况

对公司2019年度收购、出售资产行为进行了核查：公司报告期没有发生重大 收购和出售资产情况。

6、对内部控制评价报告的意见

监事会认真审阅了董事会出具的《2019年度内部控制评价报告》。监事会认 为：公司建立了较为完善的内部控制制度体系，现有的内部控制制度符合国家法 律、法规的要求，能够满足当前公司生产经营实际情况需要，在公司经营管理中 得到了有效执行，起到了较好的控制和防范作用。公司2019年度内部控制自我评

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价报告客观、真实地反映了公司内部控制的现状。

• 7、对公司董事会编制的2019年度报告发表的审核意见

监事会认为：董事会编制和审核的公司2019 年年度报告全文及其摘要的程 序符合法律、法规和中国证监会的规定，内容真实、准确、完整地反映了报告期 内公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

• 8、公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况

公司建立了《内幕信息知情人管理制度》并有效执行，做好了内幕信息保密

• 工作，加强内幕信息管理，公平地进行信息披露，维护了广大投资者的合法权益。 三、2020年度监事会工作计划

随着公司募投项目产能的逐步释放及新项目的逐步推进，公司核心竞争力不 断提升，但也将面临更加激烈的市场竞争环境。2020年，监事会将继续加强落实 监督职能，认真履行职责，依法列席、出席公司董事会会议、股东大会，进一步 促进公司法人治理结构的完善、经营管理的规范运营和内部控制制度的有效运 行。

同时，公司全体监事会成员将加强自身的学习，不断适应新形势，并加强对 公司董事和高管人员的监督和检查，及时掌握公司重大决策事项和各项决策程序 的合法性，从而更好的维护公司及股东的合法权益。

中节能万润股份有限公司 监事会

2020年4月16日

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