Valiant Co.,Ltd — Audit Report / Information 2017

Mar 29, 2018

东方花旗证券有限公司

关于中节能万润股份有限公司

2017 年度保荐工作报告

保荐机构名称：东方花旗证券有限公司	被保荐公司简称：万润股份
保荐代表人姓名：郁 建	联系电话：021-2315 3439
保荐代表人姓名：崔洪军	联系电话：021-2315 3558

一、保荐工作概述

一、保荐工作概述
项目	工作内容
1、公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件	是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数	不适用
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度 的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包 括但不限于防止关联方占用公司资源的制 度、募集资金管理制度、内控制度、内部审 计制度、关联交易制度）	是
（2）公司是否有效执行相关规章制度	是
3、募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数	2
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披 露文件一致	是
4、公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数	0
（2）列席公司董事会次数	0

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（3）列席公司监事会次数	0
5、现场检查情况
（1）现场检查次数	1
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送	是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况	无
6、发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数	11
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见	不适用
7、向本所报告情况（《现场检查报告》除外）
（1）向本所报告的次数	0
（2）报告事项的主要内容	不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况	不适用
8、关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项	无
（2）关注事项的主要内容	不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况	不适用
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规	是
10、对上市公司培训情况
（1）培训次数	1
（2）培训日期	2017年12月
（3）培训的主要内容	上市公司股东、董监高减持新规
11、其他需要说明的保荐工作情况	无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

事项	存在的问题	采取的措施
1、信息披露	无	无
2、公司内部制度的建立 和执行	无	无
3、“三会”运作	无	无

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4、控股股东及实际控制 人变动	无	无
5、募集资金存放及使用	无	无
6、关联交易	无	无
7、对外担保	无	无
8、收购、出售资产	无	无
9、其他业务类别重要事 项（包括对外投资、风险 投资、委托理财、财务资 助、套期保值等）	无	无
10、发行人或者其聘请的 中介机构配合保荐工作 的情况	发行人及其聘请的中介机构 积极配合保荐机构的工作	无
11、其他（包括经营环境、 业务发展、财务状况、管 理状况、核心技术等方面 的重大变化情况）	无	无

三、公司及股东承诺事项履行情况

公司及股东承诺事项	是否 履行承诺	未履行承诺的原因及解决措施
中节能（山东）投资发展公司、中国节 能环保集团公司承诺：在间接或直接持 有万润股份的股份期间，本公司及其控 制的其他企业保证不会在中国境内或 境外，以任何方式（包括但不限于单独 经营、通过合资经营或拥有另一公司或 企业的股份或其他权益），直接或间接 参与与万润股份构成竞争的任何业务	是	不适用

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或活动，亦不生产、开发任何与万润股 份生产的产品构成竞争或可能构成竞 争的产品。
中节能（山东）投资发展公司、中国节 能环保集团公司承诺：不越权干预公司 经营管理活动，不侵占公司利益。	是	不适用
2016年非公开发行时，中节能资本控股 有限公司承诺：自万润股份本次非公开 发行股份上市之日起三十六个月内不 进行转让，同意中国证券登记结算有限 责任公司予以限售期锁定。	是	不适用
安徽中安资本投资基金有限公司、易方 达基金管理有限公司、嘉实基金管理有 限公司、泰达宏利基金管理有限公司、 深圳福星资本管理有限公司、杭州优迈 科技有限公司承诺：自万润股份本次非 公开发行股份上市之日起十二个月内 不进行转让，同意中国证券登记结算有 限责任公司予以限售期锁定。	是	不适用

四、其他事项

四、其他事项
报告事项	说明
1、保荐代表人变更及其理由	无
2、报告期内中国证监会和本所对保荐机 构或者其保荐的公司采取监管措施的事 项及整改情况	无
3、其他需要报告的重大事项	无

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（此页无正文，为《东方花旗证券有限公司关于中节能万润股份有限公司 2017 年度保荐工作报告》之签字盖章页）

保荐代表人签名：

郁 建

崔洪军

东方花旗证券有限公司

2018 年 03 月 28 日

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