Valiant Co.,Ltd — Audit Report / Information 2015

Feb 3, 2016

中节能万润股份有限公司内部控制规则落实自查表

证券代码：002643 证券简称：万润股份

内部控制规则落实自查表

内部控制规则落实自查事项	内部控制规则落实自查事项	内部控制规则落实自查事项	内部控制规则落实自查事项	是/否/不适用	是/否/不适用	是/否/不适用	说明	说明
一、内部审计和审计委员会运作
		部审计和审计委员会运作
1、内		审计部门负责人是否为专职并由审
		，		是			/
计委员		会提名，董事会任免。
2、公	司	是否设立独立于财务部门的内部审计
				是			/
部门，		是否配置专职内部审计人员。
3、内	部	审计部门是否至少每季度向审计委员
				是			/
会报告		一次。
4、内	部	审计部门是否至少每季度对如下事项
				---			---
进行一		次检查：
（1）	募	集资金存放与使用		是			/
（2）	对	外担保		是			/
（3）
		联交易		是			/
（4）	证	券投资		是			/
（5）	风	险投资		是			/
（6）	对	外提供财务资助		是			/
（7）	购	买和出售资产		是			/
（8）	对	外投资		是			/
（9）	公	司大额资金往来		是			/
（10）		公司与董事、监事、高级管理人员、
控股股		东、实际控制人及其关联人资金往来		是			/
情况
5、审	计	委员会是否至少每季度召开一次会
议，审		议内部审计部门提交的工作计划和报		是			/
告。
6、审	计	委员会是否至少每季度向董事会报告
一次内		部审计工作进度、质量以及发现的重		是			/
大问题		等内部审计工作情况。
7、内	部	审计部门是否按时向审计委员会提交
年度内		部审计工作报告和次一年度内部审计		是			/
工作计		划。
二、信		息披露的内部控制
1、公	司
		是否制定信息披	事务管理制度和重	是			/
		大信息内部保	密制度。
2、公	司	是否指派或者授权	董事会秘书或者证
券事	务	代表负责查看互动	易网站上的投资者	是			/
		提问，并及时、完	整进行回复。
3、公	司	与特定对象直接沟	通前是否要求特定
				是			/
		对象签署承	诺书。
4、公	司	每次在投资者关	活动结束后两个交	是			/

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中节能万润股份有限公司内部控制规则落实自查表

易日内，是否编制《投资者关系活动记录表》
并将该表及活动过程中所使用的演示文稿、提
供的文档等附件（如有）及时在深交所互动易
网站刊载，同时在公司网站（如有）刊载。
三、内幕交易的内部控制
1、公司是否建立内幕信息知情人员登记管理
制度，对内幕信息的保密管理及在内幕信息	是	/
依法公开披露前的内幕信息知情人员的登记
管理做出规定。
2、公司是否在内幕信息依法公开披露前，填
写《上市公司内幕信息知情人员档案》并在	是	/
筹划重大事项时形成重大事项进程备忘录，
相关人员是否在备忘录上签名确认。
3、公司是否在年度报告、半年度报告和相关
重大事项公告后5个交易日内对内幕信息知
情人员买卖本公司证券及其衍生品种的情况
进行自查。发现内幕信息知情人员进行内幕	是	/
交易、泄露内幕信息或者建议他人利用内幕
信息进行交易的，是否进行核实、追究责任，
并在2个工作日内将有关情况及处理结果报
送深交所和当地证监局。
4、公司董事、监事、高级管理人员和证券事
务代表及前述人员的配偶买卖本公司股票及	是	/
其衍生品种前是否以书面方式将其买卖计划
通知董事会秘书。
四、募集资金的内部控制
1、公司及实施募集资金项目的子公司是否对
募集资金进行专户存储并及时签订《募集资	是	/
金三方监管协议》。
2、内部审计部门是否至少每季度对募集资金
的使用和存放情况进行一次审计，并对募集	是	/
资金使用的真实性和合规性发表意见。
3、除金融类企业外，公司是否未将募集资金
		经公司第三届董事会第七次会议、
投资于持有交易性金融资产和可供出售的金
		公司2014 年度股东大会审议批准，
融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，	否	并经公司独立董事、保荐机构、监
未将募集资金用于风险投资、直接或者间接
		事会发表了同意意见，报告期内公
投资于以买卖有价证券为主要业务的公司或
者用于质押、委托贷款以及其他变相改变募		司将部分暂时闲置募集资金购买保
		证收益型银行理财产品。
集资金用途的投资。
4、公司在进行风险投资时后12个月内，是
否未使用闲置募集资金暂时补充流动资金，
未将募集资金投向变更为永久性补充流动资	不适用	/
金，未将超募资金永久性用于补充流动资金
或者归还银行贷款。
五、关联交易的内部控制
1、公司是否在首次公开发行股票上市后10
个交易日内通过深交所业务专区“资料填报：
关联人数据填报”栏目向深交所报备关联人信	是	/
息。关联人及其信息发生变化的，公司是否
在2个交易日内进行更新。公司报备的关联
人信息是否真实、准确、完整。
2、公司独立董事、监事是否至少每季度查阅
	是	/
一次公司与关联人之间的资金往来情况。
3、公司是否明确股东大会、董事会对关联交	是	/

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中节能万润股份有限公司内部控制规则落实自查表

易的审批权限，制定相应的审议程序，并得
以执行。
4、公司董事、监事、高级管理人员、控股股
东、实际控制人及其关联人是否不存在直接、	是		/
间接和变相占用上市公司资金的情况。
5、公司关联交易是否严格执行审批权限、审
	是		/
议程序并及时履行信息披露义务。
六、对外担保的内部控制
1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会
关于对外担保事项的审批权限以及违反审批	是		/
权限和审议程序的责任追究制度。
2、公司对外担保是否严格执行审批权限、审
	是		/
议程序并及时履行信息披露义务。
七、重大投资的内部控制
1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会
对重大投资的审批权限和审议程序，有关审	是		/
批权限和审议程序是否符合法律法规和深交
所业务规则的规定。
2、公司重大投资是否严格执行审批权限、审
	是		/
议程序并及时履行信息披露义务。
3、公司在以下期间，是否未进行风险投资：
（1）使用闲置募集资金暂时补充流动资金期
间；（2）将募集资金投向变更为永久性补充	是		/
流动资金后十二个月内；（3）将超募资金永
久性用于补充流动资金或者归还银行贷款后
的十二个月内。
八、其他重要事项
1、公司控股股东、实际控制人是否签署了《控
股股东、实际控制人声明及承诺书》并报深
交所和公司董事会备案。控股股东、实际控
制人发生变化的，新的控股股东、实际控制	是		/
人是否在其完成变更的一个月内完成《控股
股东、实际控制人声明及承诺书》的签署和
备案工作。
2、公司董事、监事、高级管理人员是否已签
署并及时更新《董事、监事、高级管理人员	是		/
声明及承诺书》后报深交所和公司董事会备
案。
		独董姓名	天数
3除参加董事会会议外独立董事是否每年
、，		任辉	14
利用不少于十天的时间，对公司生产经营状	是
况、管理和内部控制等制度的建设及执行情		邸晓峰	13
况、董事会决议执行情况等进行现场检查。		佐卓	12

中节能万润股份有限公司 董事会

2016 年02 月02 日

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