Valamar Riviera d.d.

Governance Information • Feb 28, 2018

KODEKS KORPORATIVNOG UPRAVLJANJAGODIŠNJI UPITNIK

	d. d., nci ja liga ri VA LA MA R R IVI ERA Sta Ka
ŠTV OS NO VN I P OD AC I O DR U U:	reč 1, 524 40 Po
KO NT AK T O SO BA I B RO J T ELE FO NA :	lov ić, / Mi rja Ga 05 1 604 -43 0 na
DA TU M ISP UN JAV AN JA UP ITN IKA :	28 .2. 20 18

Sva pitanja sadržana u ovom upitniku odnose se na razdoblje od jedne poslovne godine, na koje se odnose i godišnji financijski izvještaji.

Za pitanja koja su sadržana u upitniku potrebno je napisati obrazloženje samo onda ako pitanje to izričito traži.

Odgovori koji se nalaze u upitniku vrednuju se po određenom postotku, koji je iskazan na početku svakog poglavlja.

POSVEĆENOST PRINCIPIMA KORPORATIVNOG UPRAVLJANJA I DRUŠTVENA ODGOVORNOST

Odgovori na ovaj set pitanja nose 20 % cjelokupnog pokazatelja u odnosu na usklađenost društva s kodeksom korporativnog upravljanja.

j Bro ita nja p	Pit anj e	Od r DA go vo / NE	Ob ja šnj je en
1	li d ruš ihv lo p u k od eks a k vlja bač ke bu ? Je ati rim jen tiv nja Za tvo pr orp ora no g u pra gre rze	DA
2	ušt Im a li dr vla stit i ko de ks kor ivn ljan ja ? rat vo po og up rav	DA
3	je li u jen i pr inc ip i ko de ksa ko ivn ljan ja r in nih liti ka dru štv a? Po sto rat uta ter svo rpo og up rav un po	DA
4	Ob lju li d ruš ih g od išn ih f kih šta usk lađ jav je oj j ina nci js izv je ja rin cip im tvo uta ost un r sv en s p a kor ljan ? ivn ja rat po og up rav	DA

DIONIČARI I GLAVNA SKUPŠTINA

Odgovori na ovaj set pitanja nose 30 % cjelokupnog pokazatelja u odnosu na usklađenost društva s kodeksom korporativnog upravljanja.Broj pitanja Pitanje Odgovor DA/NE Objašnjenje 5 Nalazi li se društvo u odnosu uzajamnog dioničarstva s drugim društvom ili društvima? (ako da, objasniti) NE 6 Daje li svaka dionica društva pravo na jedan glas? (ako ne, objasniti) DA7 Postoje li slučajevi kada je neki od dioničara tretiran drugačije? (ako da, objasniti) NE 8 Je li izdavanje punomoći za glasovanje na glavnoj skupštini krajnje pojednostavljeno i bez strogih formalnih zahtjeva? (ako ne, objasniti)DA

9	li d ruš di iča a k bi lo k azl ćno las kup šti be Je rim oj i iz oje isu sti i g ti n ni, tvo on g r og a n u mo gu sam ova a s z seb nih ško ral ćen ike ko du žni las ukl ad iho ? igu j i su ti s nj vim tro uta po va, os o o pu no mo g ova no up ma (a ko ob i) jas nit ne,	NE	e b ilo tak vih htj di iča Nij za eva on ra.
10	u li dn i od bo r d ruš ilik ziv anj kup šti od red ili d Jes tva atu up rav a o osn o u pra vn pr om sa a s ne m pre ma koj će vrđ iva ti s je istr u d ion ica ko je će bit i m jer od ari nje las ut tan stv em se u r eg avn o z a o va pr ava g a u sku šti ni d ruš ači n d dat od rža sk šti bit iše še st d a je j ije nja i sm ije i na jv tva ta p , n a n um pr va up ne an a od rža sk šti ? (a ko ob i) ije nja jas nit pr va up ne ne,	DA
11	u li dn d s kup šti ka lev od ob šnj a k od Jes i re o i svi ni p aci i is ja enj oja ant evn ne, re pra ve uz se no se na dn d, ob ljen sko i d ruš ljen lag e d iča i re jav i na in j s nic i s i na anj ion rim ter net tra tva tav evn ra spo a u dr ušt od da bja dn red a? (a ko ob i) rija e ja jas nit sto pro ma va na prv vn e o ve evn og ne,	DA
12	Sad rži li o dlu ka o is lat i di vid de ili p red ujm a d ivid de dat ko j i os ob a k oja je dio nič stje če p en en um na ar isp lat u d ivid de i da ili do blje ka da isp lać uje di vid da ? (a ko ob jas nit i) tum pra vo na en raz se en ne,	DA
13	li d isp lat e d ivid de ili p red ujm a d ivid de naj viš 0 d ako n d a d oše nja od luk e? Je e 3 atu m en en an a n an on (a ko ob jas nit i) ne,	DA
14	li s luč vi k ad rili kom lat e d ivid de ili p red a d ivid de fav din Po je aje isp ujm ori zira ni p oje i sto a s u p en en dio nič ? (a ko da, ob i) ari jas nit	NE
15	li d iča ćen udj elo las lav sk šti ni d ruš eb Je ion rim nje i g nje noj tva otr a o mo gu o s va ova na g up up om dst kom ika ke teh log ? (a ko ob i) cijs ije jas nit sre ava su vre me ne un no ne,	NE	e b ilo tak vih htj di iča Nij ni ti za eva on ra, teh nič kih ućn i. ost m og
16	u li vlje udj elo lav sk šti ko rišt las ( be bzi Jes ni u vje ti z nje noj ni i enj ra j sta po a s va na g up e p rav om g a z o esu li d ušt kla dn ako ili s ), kao vlj dje lov d, i su rija iva nje anj ije ovj nje tat utu op en o z nu np r. p su a u na pr era va ći i sli čno ? (a ko da, ob i) jas nit pu no mo	DA	Zb kva lite i p od ob ipr tne og rav ne pr em e lav sku šti je od ređ St atu tom g ne p ne, en o da dio nič d p ari rije rija je un ap ve svo sud lov lav sk šti ih je anj noj ni. Dru e n a g up g vlje nih je sta ta po uv ne ma
17	li u dru štv bja vila od luk lav sku šti ? Je a ja pra va vn o o e g ne p ne	DA
18	li u dru štv bja vila dat ke aln tuž ba bija tih od luk a? (a ko Je a ja im nje ntu pra va vn o o po o e ve ma na po ne, ob i) jas nit	NE	e b ilo tuž bi n ob od luk Nij ijan je a p a.

NAVEDITE IMENA UPRAVE I NJIHOVE FUNKCIJE:

Željko Kukurin, predsjednik; Marko Čižmek, član

Gustav Wurmboeck, predsjednik; Franz Lanschuetzer, zamjenik predsjednika; Mladen Markoč, zamjenik predsjednika; Georg Eltz, član; Hans Dominik Turnovszky, član; Mariza Jugovac, član i predstavnik zaposlenika (do 6.7.2017.); Valter Knapić, član i predstavnik zaposlenika (od 7.7.2017.)

NAVEDITE IMENA NADZORNOG ODBORA I NJIHOVE FUNKCIJE:

j Bro ita nja p	Pit anj e	Od r DA go vo / NE	Ob ja šnj je en
19	li n ad db od db do od luk ok lan ad a k klju čuj Je ni o ni o nio vir oj i u zor or no sno up rav or u o no m p u s vo g r e ed itih dn od ka koj ed od ob ba vlja ola is r sje ica i p ito i p ti n nje ata tre sta po p ov e r ov rav no a r asp ga čla ad db ? (a ko ob i) vim jas nit no a n zor no g o ora ne,	DA
20	Je li n ad ni o db od ni o db do nio rnj ila rad a? uta zor or no sno up rav or un a p rav	DA
21	? (a i) Im a li dr ušt ad od bo od od bo isn e č lan ko ob jas nit vo u n zor no m ru no sno up rav no m ru ne ov ove ne,	DA
22	i li ruš roč lan kce ? (a ko ob i) Po j u d du sije jas nit sto tvu go an p su ne,	NE	i fo aln lan kce li s Ne j i p sije sto po rm su , a e ju ind ivid lni lan i ra ja tra raz ma ua p ov zvo kar ijer a.
23	li n ad a il kna da koj čla ad dn od bo los li Je i na rim aju vi n ije ti i agr u p no zor no g o osn o u pra vn og ra u c dij elo od ređ a d šno dru štv a? (a ko ob i) rin je sti jas nit m en a p rem op osu us p ne,	NE	dn ali je rad ad Ne ne po sre o, nag a z a r čla nad db bit no va zor no g o ora u no me od ređ a k olič iho rad ino nj a i en m va ažm dzo ang an a n e s am o u na rno m od bo u k ad o i isij ru neg om am a n zor no g od bo kvo ća i ko liči ad a b Ka ita ra. na ovo g r n du šno osl vje je nja t u su pre sp g p ova dru štv lav du roč ito a, p og go no
24	Je li n akn ad a č lan im ad dn od bo od ređ dlu kom lav sku šti ili ov a n zor no g o osn o u pra vn og ra en a o g ne p ne ? (a i) ko ob jas nit sta tut om ne,	DA
25	u li de tal jn i po da ci o im kna da i d im im anj im d d ruš ili s d ruš ih Jes tva tvo sv na ma rug pr a o m po vez an ba kog je din čla dn o iz vrš nih di rek klju čuj ući i s kur akn ad tor tru oso sva po og na up rav e o osn a, u u n e, jav ob jav ljen i (u diš nje m f ina nci js kom izv je šću ) ? (a ko ob jas nit i) no go ne,	NE	kna ob lju Po da ci o da jav ju na ma se u diš šću nje izv je uku izn go m u pn om osu za čla sve no ve

Odgovori na ovaj set pitanja nose 20 % cjelokupnog pokazatelja u odnosu na usklađenost društva s kodeksom korporativnog upravljanja.

26	u li de tal da kna da i d d d ruš ili s d ruš ih Jes jn i po ci o im im im anj im tva tvo sv na ma rug pr a o m po vez an ba kog din čla nad db od db dr ušt uk lju čuj ući je i oso sva po og na zor no g o ora no sno up rav no g o ora va, uku kna ob ljen i (u diš m f kom šću ) ? (a ko ob i) de jav jav nje ina nci js izv je jas nit str ru na no go ne, ,	NE	Po da ci o kna da ob jav lju ju na ma se u diš nje izv je šću uku izn go m pn om osu za u čla . O dlu kom lav sku šti sve no ve g ne p ne od ređ je izn rad ad čla en os nag e z a r no va nad db zor no g o ora
27	šću li s ki č lan dzo dn od bo dru štv led Izv je je im mj va na rno g o osn o u pra vn og ra o o sv pro en am a g e šta ili ćno las ačk ih nad di dr ušt nje stje ja, nja sti riv anj ica ot ost go va can pu mo gu va a g pra va on ma va od h, a kas dn a d d d sak ? (a ko ob i) j nije tri cije jas nit a t ma na ra an a o an ran ne,	DA
28	u li i po slo vi u ko j im udj elo li č lan i na dzo dn od bo ili s nj im Jes sv a s u s va ov rno g o osn o u pra vn og ra a sob e i dru štv o i li s nj im sob e ja ved i u izv je šći dr ušt va? (a ko po vez an e o po vez an e o sno na en ma ne, ob jas nit i)	NE	ešć seb izd U i zvj im isu voj a n po no en e eljs ke usl ko štv stit je je Dru ugo uge o žilo čla ad db vim pru no a n zor no g o ora u okv e d lat iru oje je sti sv os no vn no
29	li u li s đu čla nad dn od bo dru štv Po je ri i i iz a i sto go vo po raz um me na zor no g o osn o u pra vn og ra sam og dru štv a?	DA
30	(a Jes u li eth od od ob i od ad db dn od bo ra? ko st pr no ren ran e n zor no g o ora , o osn o u pra vn og ne, i) ob jas nit	DA
31	u li bi tni el ti t akv ih ili s ad rža ni u diš nje izv je šću ? (a ko ob jas nit i) Jes em en ugo vo ra po raz um a s go m ne,	NE	ćeg Bit ni e lem ti p oje ost en ug ovo ra skl ljen čla nad db op og sa no m zor no g o ora sad rža ni s sk lop a in for cija u g rup ma , a u u ob rađ uju seb ob ziro da nije ne se za no m rije č o ača jno zn m ugo vo ru.
32	li n ad dn i od bo kom ? Je ni o oj io isij a im nja str zor osn o u pra vn r u u z en ova	NE	Čla ad db dn vi n sje ica no zor no g o ora na ma do bn dlu ke elje tre tem no se sve po e o m tho dn rik ljen ih dat aka i pre o p up po ljen ih dlo ipr ije pr em pr ga
33	li n bo kom Je ad ni o dn i od oj io isij ađ iva nje ? str zor osn o u pra vn r u u z a n agr	NE
34	li n ad dn i od bo kom (re ki o db ) ? Je ni o oj io isij evi ziju viz ijs str zor osn o u pra vn r u u z a r or	DA
35	li v eći čla kom red ih č lan dzo db ? (a ko Je isij evi ziju iz isn na no va e z a r ova ne ov ova na rno g o ora ne, ob i) jas nit	NE	d p čla rsk od bo Dv izo et a o no va rev og ra su isn i, do k s ri p u t ne ov ove zan a s a čaj nim di iča rim a d ruš tva zna on
36	li k la i t fi kih for dr ušt sob Je isij evi ziju ati ite nci js in cija ito isp st i nte om a z a r pr gr na ma va, a o rav no kon rač dst nih da koj e k dru štv koj da, uk lju čiv ši i zis ori sti o i oj ipa ten tno st eto un ovo ve m gru pa pr krit kon sol ida fin kih šta dru šta koj ad i? ( ako bja ) eri je ciju cijs izv je ja rip aju sni ti za an va a p gr up ne , o	DA
37	li k ila kva lite ko ole vlja cil Je isij evi ziju oci jen nje i u nja riz icim jem tu tav tar ntr om a z a r pr sus a u nu pra a, s da lav i ko dr ušt izlo žen (u klju čuj ući izik idr žav ) n ni r izic j im a je i r anj isa se g vo o e p ove zan e s pr em pr op a od ući čin id tifi bja da dg ući čin lja ? (a ko raj cir aju i ja nj im raj te go va na en vn o o ve se a n a o ova na up rav ob i) jas nit ne,	DA

38	li k dila uči nko sob Je isij evi ziju igu ju vit i su rnj evi zije ito ost sta uta tem om a z a r ra na os ran va un e r , o pu ruk rili kom ab uko elja la izra de od ira im nja im nja i s mj dit od je pre po a p en ova , p on ov no g en ova en e r vo , rnj evi ziju i g led red koj toj ola nju i p jen anj uta sta ost za un u r e s va a m u s e n a r asp ga roc e p up a , ? (a i) ruk de ćeg do laz a i ruk nje viz ije ko ob jas nit tar ovo po vo m na pre po a u nu re ne,	DA
----	--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------	----	--

39	Ak dr ušt fun kci li k ršil eb ja rnj evi zije j i, je isij evi ziju izv jen uta sto otr o u vu un e r ne po om a z a r a p roc u p e akv e f kci ? (a ko ob i) je jas nit ost m t za usp avo un ne,	NE	kci Fun ja rnj evi zije j i. uta sto un e r po
40	li k dg led ala bje ktiv sko sob led Je isij evi ziju isn i o anj evi ito cije ost st v ota om a z a r na ne ov no g r zor a, o g e r laš ih ke kuć kna da koj e d ruš lać slu ke e? izo viz e i njs izij ten uta tvo ov rev ra un r re ors na p a z a u ge va rev (a ko ob i) jas nit ne,	DA
41	li k la p du i k olič lug a k dr ušt ih d Je isij evi ziju ati riro inu oje ni izij im om a z a r pr us su rev a, a vo pr a o rsk e k uće ili ih o sob a? (a ko ob i) izo jom jas nit rev s n e p ove zan ne,	DA
42	li k ad ila vila e k lug ska ka kuć Je isij evi ziju izr oje anj viz a i jom tom om a z a r pra o us e v re ors s n e p ove zan e be dav dr ušt ko usl ože da eth od las kom ije ati je i sa isij vat st oso ne sm vu, uge m mo uz pr nu sug no e, a koj slu že be ho las (a ko ob i) dav ati dn sti? jas nit ret e u ge mo z p e s ug no ne,	NE	Zb rije tke be tak vim lug tre og po za us am a vila đe ni izra pra su na
43	li k isij evi ziju ila uči nko vit njs ke izij e i ke viš ruk de ćeg ka dra Je otr ost stu om a z a r ra zm va rev po p eg ovo s ob ziro ruk e k oje je izn io v anj ski viz or? (a ko ob jas nit i) m na pre po re ne,	DA
44	li d ok rel ad nad db dn od bo Je ija ijem tac ntn um en eva a z a r zor no g o ora , o osn o u pra vn og ra, na vr e do vlje čla (a ko ob i) svi vim a? jas nit sta na m no ne,	DA
45	u li isn icim je dn ica dzo db od db bilj eže Jes u zap a s a s na rno g o ora no sno up rav no g o ora za ne sve do dlu ke zul las ? (a ko ob i) tim nja jas nit ata ne sen e o s re a g ova ne,	DA
46	li n ad db od db dio ad klo do blj u k Je ni o ni o izra jen oja ote zor or no sno up rav or oc u s vo g r a u pr m raz ukl čuj red do i ko ako din čla ka ed nič kog da ju nje ino i sv oje o i zaj ete ntn ost e v no va pr sa mp g p og na, ra od bo ad a k a k h u od cilj ocj isij oje je io i ocj ign uti ust ost rta ra, pr en u r om an ov pr en u p no su na zac ne eve dru štv a?	NE
47	u li de tal jn i po da ci o im im anj im a i kna da ko je ki č lan e il i iz vrš ni d ire kto ri Jes sv pr na ma sva up rav od dr ušt ob ljen diš šću dr ušt va? (a ko ob i) im aju jav jav i u nje izv je jas nit pr va no go m ne,	NE	da ci o kna da ob jav lju ju Po na ma se u diš šću uku nje izv je izn go m u pn om osu za čla sve no ve
48	čla čuj ući Jes u li i o blic i na da e i nad db klju cije i d od sti sv gra no va up rav zor no g o ora , u op rug e p og no jav ob jav ljen i po de tal jn im je din im vka i o sob diš nje izv je šću dr ušt va? sta up rav e, no po ma am a u go m (a i) ko ob jas nit ne,	NE	da kna da ob lju Po ci o jav ju na ma se u diš šću uku nje izv je izn go m u pn om osu za čla nad db e i sve no ve up rav zor no g o ora luk lav sku šti Od od ređ je om g ne p ne en čla izn rad ad nad os nag e z a r no va zor no g od bo ra.
49	u li slo ko udj elo li č lan ili i šni di rek sob Jes i po vi u j im i u i te j im tor sv a s u s va ov pra ve zvr s n a p ove zan e o e i d ruš ili sob ved šći dr ušt va? (a ko ob i) j im e ja i u izv je jas nit tvo s n e p ove zan e o sno na en ma ne,	NE	e b ilo tak vih slo Nij po va
50	Sad rži li iz vje šće ko je nad ni o db od ni o db dn osi lav noj sk šti ni, osi sad rža ja zor or no sno up rav or po g up m šća ako kup šno slo dr ušt da e d ruš izv je isa ocj je sti nja i tva pr op no g z no m, en u u ne usp po va va, ra up rav seb dnj ? (a ko ob i) jeg jas nit rt n po an osv a n ov u s ura u s up rav om ne,	DA

REVIZIJA I MEHANIZMI UNUTARNJE KONTROLE

Odgovori na ovo područje nose 10 % cjelokupnog pokazatelja u odnosu na usklađenost društva s kodeksom korporativnog upravljanja.Broj pitanja Pitanje Odgovor DA/NE Objašnjenje 51Ima li društvo vanjskog revizora? DA

52	li v ski dru štv las nič ki i li in dr ušt m? Je anj viz ter re or a v esn o p ove zan sa vo	NE
53	ža li v anj ski viz dru štv ili ih o sob dru štv u d slu ? Pru tem re or a, s am pu po vez an a, rug e u ge	DA
54	li d ruš jav ob jav ilo izn kna da lać ih v anj ski izo rim bav ljen evi ziju i z Je tvo no ose na p en m rev a z a o u r a dru žen slu ? (a ko ob i) jas nit ge pru e u ge ne,	DA
55	a li dr ušt e? (a ko ob i) Im rnj evi jas nit uta vo un e r zor ne,	DA
56	a li dr ušt e k le? (a ko ob i) Im roj rnj jas nit ust tav uta tro vo en sus un on ne,	DA

TR AN SPA RE NT NO ST I JA VN OS T P OS LO VA NJA
Od ri n go vo	lav lje % c je lok ok tel ja dn kla đe st d ruš s k od eks ko ivn lja nja 20 tva rat a o vo po g no se up no g p aza u o osu na us no om rpo og up rav
p	j Bro ita nja	Pit anj e	Od r DA go vo / NE	Ob ja šnj je en
	57	u li diš olu diš ečn šta i do i di iča a? Jes nj i, p nj i i t jes i iz vje j rim stu go go rom pn on	DA
	58	li d ruš ad ilo kal da ažn ih d ađ a? Je izr anj tvo en r v og	DA
	59	li d ruš vilo eh e k da ba ko laž u il i do laz Je izm oj im sig je tvo sta u spo m an a s e o ura va se oso ma ras po e u do dir laš inf da ača tih for nič im aci jam oja sni iro i zn j in cija i o enj tim i? ten s p ov orm a p pr ma gra a s u vez	DA
	60	li d ruš vilo eh e k nad d p eko vla šte nih Je izm oj im sig tvo sta rot us po m an a s e o ura va zor na m po inf iho ćom zlo bo aci ja i nj m? orm vo m mo gu up ora	DA
	61	li n etk osl dic dle žni lim a il dr ušt ili i Je io ati je e je r je ije i o nim jeg o t m t rp neg vn e p na rga a u vu zva n n a uka do tke ili čki h n dr ušt va? (a ko da, ob i) imj i p isa eti i u jas nit sta tar zao na ne u pr en rop orm nu	NE
	62	li u dru štv klo od od rža la s ke ul tel a? Je j g ini zai ira nim j im ote ast nte pra va a u pr an sa res aga	DA
	63	Sla žu li s vi č lan dzo ili u od bo da od od i u i na i iz i u rim e s ov pra ve rno g pra vn og ra su nav ne sen go vo a n a ik, iho bo ljem los i? j u itn nj naj nju cije ti i sti nit ova p po vo m sa zna , u	DA